Определение основных понятий в Конвенции ООН (2000 г.) против ТОП

Концепция транснациональной преступности в зарубежной криминологии.

Концепция транснациональной преступности в отечественной криминологии.

Определение и признаки транснационального организованного преступления в науке международного уголовного права.

Определение и признаки транснациональной организованной преступности в криминологии и науке международного уголовного права

Литература:

1. Зорин. Понятие и основные признаки транснациональной преступности. - Гродно: Изд-во Грод. фил. "Негосуд. ин-та совр. знаний", 1997. - 56 с.
2. Организованная преступность. - СПб.: Питер, 2002. - 368 с.
3. Организованная преступность - 2. - М.: Криминологическая Ассоциация, 1993. - 328 с.
4. Организованная преступность - 4. - М.: Криминолог. Ассоциация, 1998. - 280 с.
5. Большедворский А.О. Признаки организованной преступности // Інформаційне забезпечення протидії організованій злочинності / Зб. наук. статей / За ред. М.П.Орзіха, В.М.Дрьоміна. - Бібліотека журналу "Юридичний вісник". - Одеса: ФЕНИКС, 2003.
6. Головина Г.В. Организованная преступность в транснациональном аспекте // Следователь. – 2004. - № 2. = С. 56-57.
7. Зелинская Н.А. Международно-правовое определение транснационального организованного преступления // Інформаційне забезпечення протидії організованій злочинності / Зб. наук. стат. / За ред.М.П.Орзіха, В.М.Дрьоміна. - Бібліотека журналу "Юридичний вісник". - Одеса: ФЕНИКС, 2003.
8. Маркив И. Организованная преступность: ее анализ и современное состояние // Право України. – 2004. - № 6. – С. 54-56.
9. Черныш М.А.Украина в системе мировой и региональной безопасности и проблемы транснациональной преступности // Актуальні проблеми політики / Зб. наук. праць. – Одесса. – 2004. - № 20.

1. Определение и признаки транснациональной организованной

преступности в криминологии и науке международного уголовного права

Термин "транснациональный", как правило, используется для обозначения перемещения потоков информации, денег, людей, материальных ресурсов через государственные границы. Преступные организации тоже занимаются операциями, которые предполагают потребность пересечения национальных границ государств.

Сейчас мы можем говорить о деятельности так называемых транснациональных преступных организаций, которые базируются в одном государстве, а действуют в нескольких иностранных государствах с благоприятной рыночной конъюнктурой. Такие организации играют ключевую роль в запрещенных законом сферах деятельности (например, производство наркотиков и торговля ними), которые приобрели глобальные масштабы.

Организованная преступность во всем мире принимает транснациональный характер. На пороге нового XXI века именно транснациональная организованная преступность по существу стала реальной угрозой для безопасности всего человечества как по своим масштабам, так и по разрушительному влиянию.

Транснациональная организованная преступность (ТОП) формирует силу, угрожающую социально-экономическому развитию любого из государств, при этом масштабы ее постоянно растут. Она способна не просто расширять свою деятельность, но и нацеливать ее на подрыв безопасности экономики государств, в первую очередь развивающихся стран и стран с переходной экономикой.

Вместе с тем, это явление носит глобальный характер, от него не застраховано ни одно государство, ни один регион. Необходимо адекватно оценивать масштабы и степень угрозы, которую несет в себе быстро разрастающаяся транснациональная организованная преступность. Для этого прежде всего нужно понимать, что это явление представляет собой не новую “традиционную” форму организованной преступности, а существенно новый вид деятельности, позволяющий организованным преступным структурам угрожать стабильности целых государств, и препятствовать их экономическому развитию, и даже подрывать демократические институты, демонстрируя при этом свое могущество и неуязвимость.

Четкое определение круга признаков транснациональной организованной преступности позволит выявить ключевые аспекты, на основе которых можно исследовать все особенности этого явления, а также выделить из круга различных организованных преступных структур те, которые составляют его ядро. Однако для оперирования понятием “транснациональная организованная преступность” (ТОП) необходимо, прежде всего, уяснить его содержание.

С помощью понятийной характеристики ТОП можно представить масштабы угрозы, которую несет это явление, определить пути формирования транснациональной организованной преступности, причины ее возникновения и существования. Это, в свою очередь, позволит международному сообществу попытаться предпринять адекватные меры противодействия ТОП, объединив усилия всех государств.

Несколько предложений определения транснациональной организованной преступности рассматривались на международном симпозиуме по организованной преступности в Сант-Клауде в 1988 году. В результате обсуждения 84 участника из 46 стран-членов Интерпола пришли к соглашению принять за основу для будущих дискуссий рабочую формулу обозначения обсуждаемого понятия - “транснациональная организованная преступность”. Было решено понимать ТОП как “любое участие или организацию группы людей, которые непрерывно практикуют преступную деятельность, и чья главная цель – делать прибыль везде безотносительно к национальным границам”.

Таким образом, исходя из анализа этого определения, можно выделить по крайней мере четыре признака:

(1) наличие организации или участие в ней;

(2) непрерывность;

(3) наличие цели – прибыли,

(4) способы ее достижения, базирующиеся на игнорировании национальных границ.

Все перечисленные признаки, несомненно, определяют те или иные аспекты ТОП, однако три первых являются базовыми и для определения организованной преступности в целом. Для выделения в этой формуле преступности ее транснациональной части остается единственный признак – осуществление преступной деятельности как внутри, так и за рамками национальных границ.

Однако, это не позволяет выделить те признаки, наличие которых поможет отграничить их от других развивающихся преступных организаций, также приобретающих транснациональный характер и выходящих на международную арену за своей долей сверхприбылей.

В этой ситуации наиболее рациональным является другой подход к понятию транснациональной организованной преступности – через анализ наиболее типичных признаков, присущих транснациональным преступным организациям, характерных именно для этой формы преступности.

Перечень таких признаков, приводимый различными исследователями, варьируется от трех до четырнадцати. Анализ разных наборов признаков свидетельствует о том, что в отдельных случаях они включают как признаки, характеризующие организованные преступные формирования в целом, так и те, которые позволяют выделить среди них имеющие транснациональный характер. В других случаях приводятся только те признаки, которые являются определяющими для разграничения традиционных организованных и транснациональных преступных организаций.

Наиболее полный набор характеристик приводится Канадской полицейской уголовно-разведывательной дирекцией. Он включает следующие признаки и их краткие характеристики:

Ø Коррупция: использование незаконного влияния, эксплуатация слабостей и шантаж общественных и политических деятелей.

Ø Дисциплина: принуждение к повиновению организации с помощью страха и насилия.

Ø Внедрение: приложение усилий к проникновению в законные институты для увеличения возможностей получения прибыли в дальнейшем или повышения уровня защиты от разоблачения.

Ø Изоляция: защита лидеров организации путем отделения их от рядовых членов, ячейки от ячейки и функции от функции.

Ø Монополия: контроль над определенной сферой криминальной активности внутри географической территории с нетерпимостью к конкуренции.

Ø Мотивация: единственной мотивацией является власть и влияние, проистекающие от накопления богатства, получением политических или социальных выгод.

Ø Ниспровержение: общественных институтов, правовых и моральных ценностей.

Ø История: допускает захват и усовершенствование криминальной деятельности.

Ø Насилие: используется без колебаний для достижений преступных целей организации.

Ø Преступная извращенность: в использовании передовых коммуникационных систем, финансовых операций и контроля.

Ø Непрерывность: подобно корпорации, организация способствует сохранению тех, кто ее создает и ей управляет.

Ø Разнообразие в незаконной деятельности: к устранению зависимости организации от одного вида преступной деятельности.

Ø Связь: члена с членом, и члена с организацией для солидарности и защиты, часто через комплекс обрядов посвящения.

Ø Мобильность: игнорирование национальных и юрисдикционных границ.

Несомненно, что транснациональная организованная преступность по ряду признаков совпадает с общими характеристиками преступности организованной. Представленный перечень признаков в большей степени имеет общий характер, лишь последний из них в какой-то степени указывает на транснациональность, которая все-таки не должна пониматься столь узко.

2. Определение и признаки транснационального организованного преступления в науке международного уголовного права.

Под транснациональной организованной преступной деятельностью понимается осуществление преступными организациями незаконных операций, связанных с перемещением потоков информации, денег, физических объектов, людей, других материальных и нематериальных средств через государственные границы с целью использования благоприятной рыночной конъюнктуры в одном или нескольких иностранных государствах для получения существенной экономической выгоды, а также для эффективного уклонения от социального контроля с помощью коррупции, насилия и использования значительных различий в системах уголовного правосудия разных стран.

Таким образом, организованная преступная деятельность становится транснациональной, если:

Ø она связана с незаконными операциями по перемещению материальных и нематериальных средств через государственные границы, которые приносят существенную экономическую выгоду;

Ø при ее осуществлении используются благоприятная рыночная конъюнктура других государств, значительные различия в системах уголовного правосудия разных стран, а также проникновение в их легальную экономику с помощью коррупции и насилия.

Организованные преступники, действующие в той или иной стране, никогда бы не переступили ее национальных границ, если бы не видели выгоды, не получали бы серьезных преимуществ и возможностей.

Преследуя именно эти цели, наиболее мощные национальные преступные организации стали осуществлять операции в международном масштабе, превратившись в транснациональные преступные организации.

3. Концепция транснациональной преступности в отечественной криминологии.

В отечественной научной литературе понятие ТОП рядом авторов определяется по-разному: на основе описания ее наиболее типичных признаков, через характеристику транснациональных преступных организаций, а также посредством определения более широкого понятия “транснациональной преступности” и более узкого понятия “деятельности транснациональных криминальных корпораций”.

Несомненно, что ТОП, как и любые другие формы преступности, подчиняется своим, характерным для нее методам деятельности и модулю поведения ее членов. Поэтому при описании ее основных признаков неизбежно дается характеристика как самой деятельности, так и ее субъектов. Между тем разграничить субъектов организованной преступности, существующей в рамках границ определенных государств, и транснациональных ее форм возможно только с помощью анализа их деятельности. В этой связи представляется, что ведущим отличительным признаком ТОП является специфика деятельности, которая имеет сугубо транснациональный характер.

Определение этого ведущего признака ТОП позволяет очертить границу между национальной организованной преступностью, существующей внутри отдельных государств, и транснациональной. Базой его определения является трактовка термина “транснациональный”, предложенная еще в 1971 году американскими криминологами, которая была взята за основу при обсуждении проблем транснациональной организованной преступности на Всемирной конференции в Неаполе в 1994 году (см. выше).

4. Концепция транснациональной преступности в зарубежной криминологии.

Существующее видение этой проблемы в зарубежной криминологической литературе представлено достаточно широко. Отдельными авторами описательные признаки понятия ТОП даются с разных позиций, а потому в их характеристике наблюдаются определенные различия.

Можно выделить два доминирующих подхода к попытке определить, что собой представляет ТОП:

Ø с акцентированием внимания на описании самих преступных организаций, которые занимаются транснациональной преступной деятельностью,

Ø и через описание характерных для нее признаков такой деятельности.

Концепции определения признаков транснациональных преступных организаций через характеристики, позволяющие отграничить их от иных организованных преступных формирований, присущих только ТПО, более близки к их понятию.

Так, например, Л. Шелли выделяет три отличительных признака транснациональных преступных организаций: 1) ТПО базируется в одном государстве; 2) может совершать свои преступления и в одной стране, но обычно это происходит в нескольких странах; 3) руководство преступной деятельностью в таких организациях имеет низшую степень риска разоблачения, поскольку оно в значительной степени отдалено от исполнения.

Сходные признаки ТПО содержит концепция других американских исследователей Р. Годсона и В.Олсона. Они указывают на такие отличительные характеристики транснациональных преступных организаций, как глобальный масштаб их операций и переход преступной деятельности через границы государств. Глобальные сети ТПО обеспечивают им мобильность, эффективную коммуникацию инфраструктуры, международные связи для их преступных предприятий и иногда для групп, не имеющих криминального характера, но желающих использовать их сервис, а также быструю адаптацию к усилиям правоохранительных органов.

Помимо этого, они позволяют им создавать новые продукты (как, например, “крэк”, который революционизировал американский кокаиновый рынок в 80-х годах) или открывать новые территориальные рынки для своих товаров и услуг, как это пытались сделать кокаиновые картели, устанавливая связи с итальянской мафией и другими европейскими криминальными организациями. ТПО способны приспосабливать в своих интересах изменение ситуации в какой-либо стране и хорошо использовать разногласия в международной кооперации правоохранительных сил.

Таким образом сложность понимания сущности транснациональной организованной преступности не допускает постановки простых обобщений, а ТПО не являются прототипом преступных картелей. Поэтому их характеристики в большей степени зависят от содержания той деятельности, которая составляет смысл существования транснациональных преступных организаций.

ТПО занимаются широким спектром криминальной деятельности, начиная от таких традиционных видов, как незаконный оборот наркотиков и оружия и завершая промышленным и технологическим шпионажем, манипуляций на финансовом рынке. Коррупция и контроль за группами внутри и вне правовой государственной системы используются как средства осуществления такой преступной деятельности. А “отмывание” денег через их вложение в банки, финансовые институты и бизнес во всем мире становится центральной транснациональной особенностью деятельности ТПО.

5. Определение основных понятий в Конвенции ООН (2000 г.) против ТОП.

Хотя преступные транснациональные организации являются, по сути, целиком независимыми структурами, они все-таки идут на образование союза с другими преступными организациями, террористическими группировками, а иногда даже с правительствами. Характер, цели и сферы влияния этих союзов недостаточно изучены. Для них характерные: деловое чувство, эффективная система управления, основанная на щедром материальном стимулировании и суровых мерах наказания, активная разведывательная и контрразведывательная деятельность, и большая гибкость.

Для борьбы с этим явлением в декабре 2000 г. в г. Палермо (Италия) почти 150 странами была подписана Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности, согласно которой странам-участникам необходимо:

— приложить серьезные силы для разработки материального и процессуального внутригосударственного законодательства, которое согласовывается с законодательством других стран-участниц конвенции, направленного против транснациональных преступных организаций;

— использовать все имеющиеся механизмы международного сотрудничества в области борьбы с транснациональной преступной деятельностью и расширять масштабы мероприятий, которые осуществляются на региональном уровне;

— разработать мероприятия регулирования и административные положения, которые обеспечивали бы большую открытость и подотчетность коммерческих и банковских структур, а, значит, меньшую возможность проникновения в них транснациональных преступных организаций;

— осуществлять общие действия по борьбе с отмыванием денег и использованием прибылей от преступной деятельности, включая меры воздействия на "налоговые гавани", с тем, чтобы они усилили свои процедуры и сотрудничали в достижении большей открытости;

— предоставлять одна одной помощь путем выдачи лиц, а также передачи доказательств и средств, запрашиваемых одной из сторон конвенции, соответственно принципам, которые помещаются в типичных договорах ООН о выдаче преступников и взаимной помощи в области криминального правосудия;

— разработать унифицированные и действенные методы криминального преследования, направленные против транснациональных преступных организаций, включая наиболее современные средства сбора информации и доказательств;

— осуществлять обмен информацией с тем, чтобы предоставить другим странам - участницам конвенции помощь в расследовании, задержании и уголовном преследовании лиц, причастных к транснациональной преступности;

— положительно рассматривать просьбу о правовой помощи и прочие виды помощи с целью укрепления национальной системы криминального правосудия и правоохранительных органов;

— рассмотреть возможные средства поощрения государств относительно осуществления

конвенции в полном объеме;

— принимать общие меры с целью предупреждения возникновение новых или ликвидации уже существующих налоговых защит.

Эксперты ООН предлагают создать Центральный координационный центр для сбора информации о законодательных и прочих мероприятиях, принятых на национальном уровне, осуществить криминологическую экспертизу с целью проверки их эффективности и выявления недостатков.

Конвенция предусматривает также создание на национальном или международном уровне специальных фондов для материальной компенсации жертвам организованной преступности в тех случаях, если такая компенсация не может быть взыскана с виновных лиц. Действенным средством борьбы с транснациональной преступностью является перекрытие каналов отмывания "грязных" денег, поскольку в этом случае исчезает экономическая целесообразность такой деятельности.

Дата добавления: 2014-01-11