Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 16 сентября 2012). Количество акций определенной категории, право на приобретение

www.forexam.ru

Код вопроса: 3.1.93

Количество акций определенной категории, право на приобретение

которых предоставляют опционы эмитента, не может превышать:

Ответы:

A. 5% акций этой категории, размещенных на дату

представления документов для государственной регистрации

выпуска опционов эмитента

B. 10% акций этой категории, размещенных на дату представления

документов для государственной регистрации выпуска опционов эмитента

C. 25% акций этой категории, размещенных на дату представления

документов для государственной регистрации выпуска опционов эмитента

D. 50% акций этой категории, размещенных на дату представления

документов для государственной регистрации выпуска опционов эмитента

Код вопроса: 3.1.94

В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» заключение

гражданско-правовых сделок с эмиссионными ценными бумагами,

влекущих переход прав собственности на ценные бумаги является:

Ответы:

A. Размещением эмиссионных ценных бумаг

B. Обращением ценных бумаг

C. Эмиссией ценных бумаг

D. Выпуском эмиссионных ценных бумаг в обращение

Код вопроса: 3.1.95

В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» обращение ценных

бумаг на организованных торгах или путем предложения ценных бумаг

неограниченному кругу лиц является:

Ответы:

A. Открытым обращением эмиссионных ценных бумаг

B. Публичным обращением ценных бумаг

C. Первичным обращением эмиссионных ценных бумаг

D. Выпуском эмиссионных ценных бумаг в первичное обращение

Код вопроса: 3.2.96

С какого момента эмиссионные ценные бумаги, выпуск которых подлежит

государственной регистрации, могут поступить в обращение?

I. Сразу после их размещения;

II. Сразу после их полной оплаты;

III. Сразу после государственной регистрации отчета (или представления

в регистрирующий орган уведомления) об итогах их выпуска.

Ответы:

A. I

B. II

C. Одновременное соблюдение условий II и III

D. Нет правильного варианта ответа

Код вопроса: 3.2.97

Эмиссионные ценные бумаги, выпуск которых подлежит государственной

регистрации, не могут публично обращаться до:

I. Регистрации проспекта ценных бумаг

II. Полной оплаты эмиссионных ценных бумаг

III. Государственной регистрации отчета (представления в

регистрирующий орган уведомления) об итогах выпуска эмиссионных

ценных бумаг

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.98

Согласно Кодексу Российской Федерации об административных

правонарушениях, нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии

ценных бумаг влечет наложение административного штрафа на

должностных лиц:

Ответы:

A. В размере от 10 000 до 30 000 руб.

B. В размере от 10 000 до 50 000 руб.

C. В размере от 500 000 до 700 000 руб.

D. В размере от 700 000 до 1 000 000 руб.

Код вопроса: 3.2.99

Согласно Кодексу Российской Федерации об административных

правонарушениях, нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии

ценных бумаг влечет наложение административного штрафа на

юридических лиц:

Ответы:

A. В размере от 10 000 до 30 000 руб.

B. В размере от 10 000 до 50 000 руб.

C. В размере от 500 000 до 700 000 руб.

D. В размере от 700 000 до 1 000 000 руб.

Код вопроса: 3.2.100

Каким должен быть размер ущерба, причиненного гражданам,

организациям или государству, от размещения эмитентом эмиссионных

ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственной регистрации,

для возникновения уголовной ответственности в отношении должностных

лиц такого эмитента?

Ответы:

A. Свыше 100 тыс. руб.

B. Свыше 500 тыс. руб.

C. Свыше 1 млн. руб.

D. Размер крупного ущерба не определен

Код вопроса: 3.2.101

Какое максимальное уголовное наказание предусмотрено за размещение

эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственной

регистрации?

Ответы:

A. Штраф в размере до 300 тыс. рублей

B. Обязательные работы на срок до двухсот сорока часов

C. Исправительные работы на срок до двух лет

D. Лишение свободы на срок до трех лет

Код вопроса: 3.2.102

Приостановление эмиссии ценных бумаг осуществляется регистрирующим

органом при обнаружении следующих нарушений, за исключением:

Ответы:

A. Нарушение условий размещения эмиссионных ценных бумаг,

установленных в решении об их выпуске и выявленных в пределах срока

их размещения

B. Обнаружение в документах, на основании которых был

зарегистрирован отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных

бумаг, недостоверной, неполной и/или вводящей в заблуждение

инвестора информации

C. Осуществление недобросовестной рекламы ценных бумаг выпуска,

выявленное в ходе их размещения

D. Обнаружение в документах, на основании которых был

зарегистрирован выпуск эмиссионных ценных бумаг, недостоверной

информации

Код вопроса: 3.2.103

Выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг может быть признан

несостоявшимся в следующих случаях, за исключением:

Ответы:

A. Неразмещение ни одной ценной бумаги выпуска

B. Обнаружение в документах, на основании которых был

зарегистрирован отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных

бумаг, недостоверной, неполной и/или вводящей в заблуждение

инвестора информации

C. Осуществление недобросовестной рекламы ценных бумаг выпуска в

ходе их размещения

D. Отказ регистрирующего органа в регистрации отчета об итогах

выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

Код вопроса: 3.2.104

Выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг может быть признан

недействительным в следующем случае:

Ответы:

A. Только после последовательного приостановления регистрирующим

органом эмиссии и признания им выпуска (дополнительного выпуска)

ценных бумаг несостоявшимся

B. Обнаружение в документах, на основании которых был

зарегистрирован отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных

бумаг, недостоверной информации

C. Неразмещение предусмотренной решением о выпуске (дополнительном

выпуске) ценных бумаг доли, при неразмещении которой их выпуск

(дополнительный выпуск) признается несостоявшимся

D. Отказ регистрирующего органа в регистрации отчета об итогах

выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

Код вопроса: 3.2.105

В случае нарушения эмитентом установленной процедуры эмиссии,

регистрирующий орган вправе принять следующие меры, за

исключением:

Ответы:

A. Отказать в государственной регистрации выпуска (дополнительного

выпуска) эмиссионных ценных бумаг

B. Приостановить эмиссию выпуска (дополнительного выпуска)

эмиссионных ценных бумаг

C. Признать выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг

несостоявшимся

D. Признать выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных

ценных бумаг недействительным

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

30 / 124

 

Дата добавления: 2014-12-23