Экзаменационные вопросы по курсу. «Правовое регулирование рынка ценных бумаг»

По курсу

ТЕМАТИЧЕСКИЙ ПЛАН

«Правовое регулирование рынка ценных бумаг»

№ п/п	Наименование частей и тем	Всего часов	Ауди- торные занятия	Количество часов по видам занятий	Самосто- ятельная работа
лекции	семинары
1.	2.	3.	4.	5.	6.	7.
1.	Понятие и виды рынков ценных бумаг
2.	Правовые основы возникновения и формирования рынка ценных бумаг
3.	Ценная бумага как объект рынка ценных бумаг
4.	Субъекты рынка ценных бумаг
5.	Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг
6.	Посредническая деятельность на рынке ценных бумаг
7.	Конфликт интересов между профессиональными участниками рынка ценных бумаг
8.	Деятельность по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг
9.	Клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг
10.	Депозитарная деятельность на рынке ценных бумаг
11.	Междепозитарные отношения по ценным бумагам
12.	Деятельность по введению реестра
13.	Организация торговли на рынке ценных бумаг
14.	Порядок и условия проведения торгов ценными бумагами
15.	Листинг ценных бумаг
16.	Биржевая котировка
17.	Государственное регулирование рынка ценных бумаг
18.	Саморегулируемые организации рынка ценных бумаг
Итого в семестре:

Форма контроля - экзамен

«Правовое регулирование рынка ценных бумаг»

1. Роль и место рынка ценных бумаг в экономике.

2. Понятие и функции рынка ценных бумаг.

3. Классификация рынков ценных бумаг.

4. Возникновение и развитие рынка ценных бумаг.

5. Понятие и основные признаки ценной бумаги.

6. Виды ценных бумаг.

7. Основные характеристики ценных бумаг.

8. Функции ценной бумаги.

9. Риски, присущие ценной бумаге, как товару.

10. Риски, связанные с операциями на рынке ценных бумаг.

11. Риски, связанные с функционированием рынка ценных бумаг.

12. Особенности совершения сделок с ценными бумагами.

13. Требования к ценным бумагам, обращающимся на организованном рынке.

14. Субъекты рынка ценных бумаг.

15. Эмиссия ценных бумаг.

16. Основания для отказа в государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

17. Основания для отказа в государственной регистрации отчёта об итогах выпуска ценных бумаг.

18. Инвестиционный процесс.

19. Основные группы инвесторов.

20. Инвестиционный фонд.

21. Профессиональные участники рынка ценных бумаг.

22. Меры защиты прав и законных интересов инвесторов.

23. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

24. Требования к соискателю лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

25. Основания для отказа в выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

26. Основания для приостановления действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

27. Условия аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

28. Правила совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

29. Брокерская деятельность.

30. Дилерская деятельность.

31. Порядок совершения сделки в торговой системе рынка ценных бумаг.

32. Процедура биржевого торга.

33. Обязанности брокеров и дилеров.

34. Конфликт интересов между профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

35. Ограничения при проведении брокерской и дилерской деятельности.

36. Основания для назначения проверки факта возможного манипулирования ценами на ценные бумаги.

37. Деятельность по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг.

38. Доверительное управление ценными бумагами.

39. Обязанности управляющего ценными бумагами.

40. Этапы сделки на рынке ценных бумаг.

41. Клиринговая деятельность.

42. Банковский клиринг.

43. Депозитарная деятельность.

44. Условия осуществления депозитарной деятельности.

45. Способы хранения ценных бумаг.

46. Депозитарная операция.

47. Междепозитарные отношения.

48. Функции центрального депозитария.

49. Деятельность по ведению реестра.

50. Операции, осуществляемые регистратором реестра.

51. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

52. Требования к фондовой бирже.

53. Порядок и условия проведения торгов ценными бумагами.

54. Листинг ценных бумаг.

55. Процедура делистинга.

56. Порядок совершения и исполнения сделок.

57. Биржевая котировка.

58. Основные направления государственного регулирования рынка ценных бумаг в Российской Федерации.

59. Федеральная служба по финансовым рынкам.

60. Саморегулируемые организации рынка ценных бумаг.

Литература по курсу

«Правовое регулирование рынка ценных бумаг»

1. Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» // «Собрание законодательства РФ», № 17, 22.04.1996, ст. 1918.

2. Алексеева М.Ю. Рынок ценных бумаг. – М.: «Финансы и статистика», 2008.

3. Анесянц С.А. Основы функционирования рынка ценных бумаг. – М.: «Финансы и статистика», 2005.

4. Бердникова Т. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. М., 2010.

5. Бердникова Т.Б. Оценка ценных бумаг. – М.: ИНФРА-М, 2004.

6. Боровкова В.А. Рынок ценных бумаг. – СПб.: Питер, 2005.

7. Волков М.В. Структура и классификация рынка ценных бумаг. Операции с ценными бумагами в деятельности банков. Управление портфелем ценных бумаг. // Финансы и кредит. – 2005. - № 10.

8. Гаврилов А. Особенности национальных рисков // Рынок ценных бумаг. – 2008. - № 3.

9. Галанов Р.А. Рынок ценных бумаг. – М.: ИНФРА-М, 2009.

10. Гинзбург А.И., Михейко М.В. Рынки валют и ценных бумаг. – СПб.: Питер, 2004.

11. Зенькович Е.В. Рынок ценных бумаг: административно-правовое регулирование. М., 2007.

12. Инвестиции: учебн. / Под ред. А.С. Нешитой.: Изд. «Проспект», 2010.

13. Касимов Ю.Ф. Введение в теорию оптимального портфеля ценных бумаг. – М.: Анкил, 2005.

14. Килячков А.А., Чалдаева Л.А. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. М.: «Экономист», 2006.

15. Крыгина А.С., Сребник Б.В. Финансовый кризис: права инвестора и способы их защиты // Финансы. – 2009. - № 4.

16. Матицын С.Л. Правовой статус кредитных организаций как профессиональных участников рынка ценных бумаг в Российской Федерации // Банковское право. 2002.

17. Миркин Я.М. Рынок ценных бумаг России: воздействие фундаментальных факторов, прогноз и политика развития. М., 2002.

18. Ратников К.Ю. Новый способ приватизации и продажи акций российских компаний и банков за рубежом. Американские и глобальные депозитарные расписки. М., 2001.

19. Рубцов Б.Б. Мировые рынки ценных бумаг. М., 2002.

20. Рынок ценных бумаг.: учебн. / Под ред. Е.Б. Стародубцевой.: Изд. «Форум», 2007.

21. Рынок ценных бумаг: Учебник / Под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова. М., 2009.

22. Семилютина Н.Г. Российский рынок финансовых услуг (формирование правовой модели). М., 2005.

23. Стародубцева Е.Б. Рынок ценных бумаг. М., 2006.

24. Стахович Л.В. Инструменты рынка государственных ценных бумаг зарубежных стран / Л.В. Стахович, Г.Э. Шахназарян // Финансы и кредит. – 2005. - № 13, 18, 21.

25. Ценные бумаги: учеб. / Под ред. В.И. Колесникова, В.С. Торкановского. – М.: Финансы и статистика, 2006.

Дата добавления: 2015-04-24