Общие положения. Сокращения и обозначения

Требования

Сокращения и обозначения

В тексте данного стандарта приняты следующие обозначения и сокращения.

ГОСТ Р – национальный стандарт РФ

ЗАО «УХЗ» – закрытое акционерное общество «Уруссинский химический завод»

ИСО – международная организация по стандартизации.

КД – корректируемые действия

ПРК – представитель руководства по системе менеджмента качества.

РК – руководство по качеству

СМК – система менеджмента качества

СТП – стандарт предприятия

5.1.1 Внутренние аудиты проводятся через запланированные интервалы с целью установления того, что система менеджмента качества:

· соответствует требованиям ИСО 9001, и требованиям к СМК установленным предприятием;

· внедрена и поддерживается в рабочем состоянии.

5.1.2. Основными объектами внутренних аудитов являются процессы и элементы требований ИСО 9001;

5.1.3. Проверка включает в себя проверку документации (аудит адекватности) и исполнения (аудит соответствия).

5.1.4. Проверка может осуществляться на соответствие требований конкретного элемента требований СМК во всех подразделениях или по всем выполняемым работам ЗАО «УХЗ» (горизонтальный аудит) или всем требованиям СМК конкретной деятельности (вертикальный аудит).

5.1.5. Аудит СМК является обязательным по всем элементам требований ИСО 9001 при наличии программы или другого документа, утвержденного ПРК.

5.1.6. Участниками внутренних аудитов (проверок) являются:

- представитель руководства по СМК;

- руководитель группы внутренних проверок (главный аудитор);

- члены групп проверок (аудиторы);

- руководители проверяемых подразделений или работ (либо их уполномоченные представители).

- персонал проверяемой деятельности.

5.1.7. ПРК осуществляет общее руководство процессом внутренних аудитов (проверок) и отвечает за:

- организацию подготовки аудиторов по проведению внутренних аудитов;

- выбор объектов проверок, утверждение плана внутренних аудитов (проверок);

- организацию и проведение анализа результатов проверок и извещение о них руководства предприятия;

- разработку программы аудита;

- отслеживание за выходом новых методических документов по процедурам проведения внутренних аудитов (проверок), заказ такой документации и обеспечение ей внутренних аудиторов.

5.1.8. Руководитель группы внутренних аудитов (проверок) определение объектов аудита (проверок);

- разработка, оформление плана проверок;

- участие в формировании группы аудиторов по проведению внутреннего аудита (проверки), их инструктаж и распределение между ними обязанностей;

- оценка результатов проверок;

- составление отчетов по результатам аудитов (проверок);

- контроль выполнения работ по разработке и выполнению корректирующих мероприятий по устранению несоответствий, выявленных в процессе проверки.

5.1.9. В состав внутренних аудиторов включают специалистов, в наибольшей степени отвечающих следующим требованиям:

- знание основополагающих нормативных документов по системам менеджмента в области качества; нормативно - технических документов предприятия: (РК, стандарты, инструкции и т.п.); принципов и методов организации проведения внутренних аудитов (проверок);

- стаж работы на предприятии не менее 3 лет;

- умение работать с документами, устно и письменно выражать свои мысли, устанавливать личные контакты, выслушивать собеседника, аналитически и гибко мыслить, владеть собой.

Аудиторы не проверяют свою собственную работу.

5.1.10. В целях постоянного совершенствования и повышения профессиональных навыков в проведении аудитов (проверок), специалисты, вошедшие в сформированный состав, проходят обучение, а также самостоятельно изучают методическую документацию по процедурам внутренних аудитов (проверок).

5.1.11. Члены группы по проведению внутренних аудитов (проверок) должны:

- быть независимы (административно) от руководства проверяемого подразделения (проверяемой деятельности);

- действовать по установленному плану аудита;

- проявлять объективность;

- соблюдать этические нормы;

- аккуратно фиксировать замечания и наблюдения;

- беспристрастно собирать и оценивать объективные доказательства;

- строить свои отношения с проверяемым персоналом так, чтобы это наилучшим образом способствовало достижению целей проверки;

- делать объективные заключения на основании наблюдений, сделанных при проверке.

5.1.12. Допускается проверка одним аудитором, который в данном случае считается главным аудитором.

5.1.13. Руководители проверяемых подразделений (видов деятельности):

- информируют проверяемый персонал о целях и объёмах проверки;

- обеспечивают доступ членов группы по проверке к материалам и документам для обеспечения эффективного и результативного проведения аудита;

- обеспечивают соответствующее рабочее место для аудиторов;

- анализируют результаты проверки;

- устанавливают и осуществляют корректирующие мероприятия на основании отчета о проверке.

Дата добавления: 2015-05-09