Тема 6. Організатори та суб'єкти інфраструктури фінансового ринку

Як називають фінансових посередників, для яких діяльність з акумулювання коштів індивідуальних інвесторів, подальшого їх інвестування у цінні папери інших емітентів та здійснення комерційних операцій з ними є основним або одним із основних джерел доходу й органічною складовою їх підприємницької діяльності?

Які функції суб'єктів ринкової інфраструктури можуть брати на себе універсальні торгівці цінними паперами?

У чому полягає сутність довірчого обслуговування активів, яке можуть здійснювати універсальні фінансові посередники для своїх клієнтів?

Чи можна розглядати фондову біржу як торгівця цінними паперами?

Який термін у вітчизняному законодавстві використовується для визначення брокерської діяльності на ринку цінних паперів?

1. Комерційна діяльність з цінними паперами.

2. Комісійна діяльність з цінними паперами.

3. Діяльність з випуску цінних паперів.

4. Торгівля цінними паперами.

1. Беззаперечно можна.

2. Можливо, якщо вона одержала відповідну ліцензію.

3. Можливо, якщо вона має серед своїх членів професійних торгівців цінними паперами.

4. Беззаперечно неможливо.

1. У здійсненні операцій з фінансовими активами за дорученням і за рахунок клієнтів.

2. У виконанні функцій управління фінансовими активами за дорученням клієнтів.

3. У гарантуванні розміщення нових випусків цінних паперів шляхом повного або часткового їх викупу у клієнтів-емітентів.

4. В укладенні з клієнтами угод купівлі-продажу фінансовими активами на позабіржовому (неорганізованому) ринку за власний рахунок.

1. Проведення спеціалізованих аудиторських перевірок емітентів

цінних паперів.

2.Виготовлення сертифікатів цінних паперів,

3. Відкриття і ведення рахунків у цінних паперах.

4. Проведення клірингу та розрахунків за угодами, що укладаються на організованому ринку цінних паперів.

1. Стратегічні інвестори.

2. Індивідуальні інвестори.

3.Інституціональні інвестори.

4. Портфельні інвестори.

57. До якого виду інститутів спільного інвестування належать інвестиційні компанії, що постійно пропонують свої акції на ринку із зобов'язанням їх викупу у будь-який час на вимогу інвестора?

1. До інститутів спільного інвестування закритого типу.

2. До інститутів спільного інвестування відкритого типу.

3. До інститутів спільного інвестування інтервального типу.

4. До інвестиційних трастів.

58. Що є характерним для інститутів спільного інвестування закритого типу?

1. їх цінні папери можуть обертатись лише на біржовому ринку.

2. Мають право розміщувати свої цінні папери лише серед фінансових установ, резидентів країни.

3. Мають визначений обмежений термін існування.

4. Все зазначене.

59. Які інститути спільного інвестування (ІСІ) є недиверсифікованими?

1. ІСІ закритого типу.

2. ІСІ відкритого типу.

3. ІСІ інтервального типу.

4. Всі зазначені.

60. Які інститути спільного інвестування є відкритими?

1. Що беруть на себе зобов'язання здійснювати викуп власних цінних паперів на вимогу інвесторів у будь-який час.

2. Що не беруть на себе зобов'язання здійснювати викуп власних цінних паперів до моменту своєї реорганізації або ліквідації.

3. Що беруть на себе зобов'язання здійснювати викуп власних цінних паперів на вимогу інвесторів впродовж обумовленого у проспекті емісії строку, але не рідше одного разу на рік.

4. Що не беруть на себе будь-яких зобов'язань перед інвесторами.

Дата добавления: 2015-05-26