Исправительные записи по лицевым счетам

6.4.1. При обнаружении ошибок не допускается аннулирование ошибочных записей.

6.4.2. В случае выявления ошибок в записи, исправление которой допускается, Регистратор вправе до конца рабочего дня, следующего за днем внесения такой записи, и при условии, что лицу, которому открыт лицевой счет не направлены отчет о проведенной операции или выписка по лицевому счету, отражающая ошибочные данные, внести исправительные записи по соответствующему счету, необходимые для устранения ошибки.

6.4.3. При выявлении ошибок в записи, исправление которой допускается, в случаях, не предусмотренных пунктом 6.4.2., Регистратор вправе внести исправительные записи, необходимые для устранения ошибки, только с согласия лица, которому открыт лицевой счет, или иного лица, по поручению или требованию которого исправительные записи могут быть внесены.

6.4.4. Лицо, которому открыт лицевой счет для учета прав на ценные бумаги, обязано возвратить ценные бумаги, неосновательно приобретенные им в результате ошибок в записи по такому счету, или ценные бумаги, в которые они были конвертированы, а также передать полученные доходы и возместить убытки в соответствии с гражданским законодательством.

6.4.5. Исправление ошибки, допущенной Регистратором при проведении операции в реестре производится на основании акта об обнаружении и исправлении ошибки, допущенной Регистратором. Акт об обнаружении ошибки включает в себя:

- указание на исправление допущенной ошибки, ее содержание;

- сведения о выявленной ошибочной записи – документ-основание (вх. № и дата регистрации), номер операции в регистрационном журнале, дата исполнения, номера лицевых счетов и наименование зарегистрированных лиц;

-действия для устранения ошибки, дату внесения исправительной записи, номер операции/исходящий, подписи и Ф.И.О. сотрудников, выполнивших действия по устранению ошибки.

-приложения.

6.4.6.В случае выявления возможной ошибки эмитента и/или предыдущего реестродержателя и/или собственной ошибки регистратор вправе отложить срок исполнения операции в реестре на 10 рабочих дней. В таком случае в адрес обратившегося лица не позднее 3 рабочих дней с даты получения регистратором документов должно быть направлено письменное уведомление о задержке в исполнении операции в связи с выявлением возможной ошибки.

6.4.7. В случае получения регистратором в срок, указанный в пп. 6.4.6. Правил, от эмитента и/или предыдущего реестродержателя документов, подтверждающих факт ошибки, допущенной эмитентом и/или предыдущим реестродержателем, регистратор проводит операцию в реестре в срок 3 рабочих дня с даты получения от эмитента и/или предыдущего реестродержателя документов. В том случае если факт ошибки, допущенной эмитентом и/или предыдущим реестродержателем, документально не подтверждается, течение срока для направления Регистратором мотивированного отказа в проведении операции начинается с даты получения от эмитента и/или предыдущего реестродержателя документов, подтверждающих факт отсутствия ошибки, или истечения срока отложения исполнения операции, установленного пп. 6.4.6. Правил.

6.4.8. В случае обнаружения несоответствия данных, полученных от трансфер-агента по электронным каналам связи данным на бумажных носителях, регистратор в течение одного рабочего дня составляет и направляет трансфер-агенту уведомление о допущенной по его вине ошибке.

6.4.9. Зарегистрированное лицо, с открытого которому лицевого счета владельца ценных бумаг или лицевого счета доверительного управляющего были списаны ценные бумаги и зачислены на лицевой счет номинального держателя, вправе обратиться к держателю реестра с письменным заявлением об ошибочности представленного им распоряжения о совершении операции. Регистратор при получении такого заявления, обращается к номинальному держателю с предложением о списании ценных бумаг, указанных в заявлении, с лицевого счета номинального держателя и их зачислении на открытый зарегистрированному лицу, обратившемуся к Регистратору с заявлением, лицевой счет владельца ценных бумаг или лицевой счет доверительного управляющего, с которого были списаны ценные бумаги. (При отсутствии в распоряжении, об ошибочности которого заявило зарегистрированное лицо, сведений, необходимых для зачисления ценных бумаг на счет депо клиента номинального держателя, на открытый которому счет депо подлежат зачислению ценные бумаги, номинальный держатель представляет Регистратору распоряжение о списании ценных бумаг с открытого ему лицевого счета номинального держателя и их зачислении на открытый зарегистрированному лицу лицевой счет владельца ценных бумаг или лицевой счет доверительного управляющего, с которого они были списаны).

Раздел 7. Перечень документов для исполнения операций, проводимых Регистратором, и особенности их оформления

Данный раздел содержит перечень документов, на основании которых Регистратор проводит операции в реестре.

Формы основных документов для проведения операций приведены в Приложении № 1 к Правилам.

Дата добавления: 2015-05-31