Підвідомчість заяв з питань концентрації

Учасники концентрації суб'єктів господарювання

Набуття контролю над суб’єктом господарювання або його частиною, у тому числі завдяки праву управління та розпорядження його майном арбітражним керуючим, службовою чи посадовою особою органу державної влади.

Учасниками концентрації визнаються:

· суб'єкти господарювання, стосовно яких здійснюється або має здійснитися злиття, приєднання;

· суб'єкти господарювання, які набувають або мають намір набути контроль над суб'єктом господарювання, та суб'єкти господарювання, щодо яких набувається або має набутися контроль;

· суб'єкти господарювання, активи (майно), частки (акції, паї) яких набуваються у власність, одержуються в управління (користування), оренду, лізинг, концесію або мають набутися, та їх покупці (одержувачі), набувачі;

· суб'єкти господарювання, що є або мають намір стати засновниками (учасниками) новостворюваного суб'єкта господарювання. У разі коли одним із засновників є орган виконавчої влади, орган місцевого самоврядування, орган адміністративно-господарського управління та контролю, учасником концентрації вважається також суб'єкт господарювання, активи (майно), частки (акції, паї) якого вносяться до статутного фонду новостворюваного суб'єкта господарювання;

· фізичні та юридичні особи, пов'язані з учасниками концентрації, зазначеними в абзацах другому - п'ятому цієї статті, відносинами контролю, що дає підстави визнати відповідну групу осіб згідно із статтею 1 цього Закону єдиним суб'єктом господарювання. Визначення вартісних показників учасників концентрації або вартості (сукупної вартості) активів, обсягу реалізації, а також частки здійснюється щодо всіх суб´єктів господарювання — учасників концентрації з урахуванням відносин контролю.

Комітету підвідомчі питання про надання попередніх висновків стосовно концентрації та питання про надання дозволу на концентрацію:

• учасником якої є підприємство, яке має стратегічне значення для економіки та безпеки держави:
• учасником якої є транснаціональна корпорація, суб'єкт господарювання відповідно до статті 1 Закону, у складі якого хоча б одна юридична (фізична) особа має постійне місцезнаходження (місце проживання) за межами України;
• учасником якої є суб'єкт господарювання, який за результатами концентрації досягає монопольного (домінуючого) становища, підтримує або посилює це становище;
• яка призводить до створення суб'єкта господарювання, який за концентрацією досягає монопольного (домінуючого) становища, підтримує або посилює це становище, чи суттєвого обмеження конкуренції на всьому ринку чи в значній його частині;
• на підставі рішень Верховної Ради України, Президента України, Кабінету Міністрів України;
• пов'язану із забезпеченням національної безпеки, оборони, суспільних інтересів.

Комітету підвідомчі також питання про надання орендодавцеві висновків про можливість оренди та умови договору оренди цілісного майнового комплексу підприємства чи його структурного підрозділу, що перебуває у державній, комунальній власності або належить Автономній Республіці Крим, коли такі підприємства діють на ринках, які охоплюють територію понад половину регіонів України (Автономна Республіка Крим, області, міста Київ та Севастополь), у тому числі частин цих регіонів.

Учасник концентрації та його склад визначається відповідно до пункту 2.3 Положення згідно з Порядком обчислення показників учасників концентрації, наведеним у додатку 5.

Комітет може також прийняти до розгляду будь-яке питання про концентрацію.

Адміністративній колегії Комітету підвідомчі питання про надання попередніх висновків стосовно концентрації та про концентрацію, за винятком питань, підвідомчих Комітету.

Адміністративній колегії Комітету підвідомчі також питання про надання висновків орендодавцеві про можливість оренди та умови договору оренди цілісного майнового комплексу підприємства чи його структурного підрозділу, що перебуває у державній, комунальній власності або належить Автономній Республіці Крим, коли такі підприємства діють на регіональних ринках, які охоплюють територію декількох регіонів України (Автономна Республіка Крим, області, міста Київ та Севастополь), у тому числі частин цих регіонів.

Адміністративній колегії територіального відділення Комітету підвідомчі питання про надання орендодавцеві висновків про можливість оренди та умови договору оренди цілісного майнового комплексу підприємства чи його структурного підрозділу, що перебуває у державній, комунальній власності або належить Автономній Республіці Крим, якщо учасники концентрації зареєстровані в одному регіоні України (Автономна Республіка Крим, області, міста Київ та Севастополь) і діють на регіональному ринку, який охоплює територію одного регіону України.

Голова Комітету має право за клопотанням заявника, органу Комітету або з власної ініціативи витребувати будь-яку заяву, справу, що є в провадженні органу, уповноваженого розглядати заяву, справу, і передати її на розгляд іншого органу Комітету.

3.8. Заява подається у письмовій формі і повинна містити:

• найменування органу, до якого подається заява;
• посилання на відповідний нормативно-правовий акт (пункт, частина, стаття), що передбачає звернення до Комітету, відділення;
• найменування, реквізити заявника та його представника (орган державної влади, орган місцевого самоврядування, орган адміністративно-господарського управління та контролю, суб'єкт господарювання, фізична особа, представництво іноземного суб'єкта господарської діяльності в Україні тощо);
• зміст дії, про надання дозволу на яку звертається заявник;
• найменування, реквізити (поштова адреса, факс, телефон та ін.) учасника(ів) концентрації;
• перелік документів і відомостей, що додаються до заяви.

3.9. До заяви (окрім заяви про надання висновків Комітету про можливість оренди та умови договору оренди цілісного майнового комплексу підприємства чи його структурного підрозділу, що перебуває у державній, комунальній власності або належить Автономній Республіці Крим) додаються документ, що підтверджує сплату збору за її подання (платіжне доручення на перерахування збору з відміткою установи банку або квитанція), а також підготовлені згідно з вимогами, викладеними в додатку 1, такі документи:

3.9.1. При злитті суб'єктів господарювання або приєднанні одного суб'єкта господарювання до іншого.

3.9.1.1. Копії установчих документів (установчий договір, статут) суб'єкта господарювання, що утворюється в результаті злиття, копії установчих документів суб'єктів господарювання, які зливаються, приєднуються та до яких приєднуються, їхні виписки або витяги з ЄДР, а також рішення про злиття, приєднання.

3.9.1.2. Відомості про концентрацію суб'єктів господарювання, які містять інформацію про зміст заявленої дії та розрахунок сумарних вартісних показників за обсягом, формою та змістом згідно з додатком 2.

3.9.1.3. Відомості про основні види діяльності кожного учасника концентрації, його частку на ринку (за обсягом, формою та змістом згідно з додатком 3), які, зокрема, містять інформацію про основні види діяльності суб'єктів господарювання, зазначених у пункті 2.3 Положення, дані про їх частки на загальнодержавному і регіональному товарних ринках за два останні роки і за звітний період поточного року, а також інформацію про основні види діяльності утворюваного суб'єкта господарювання, оцінки його частки на загальнодержавних і регіональних товарних ринках.

3.9.2. При набутті безпосередньо або через інших осіб контролю одним або кількома суб'єктами господарювання над одним або кількома суб'єктами господарювання чи частинами суб'єктів господарювання шляхом безпосереднього або опосередкованого придбання, набуття у власність іншим способом активів у вигляді цілісного майнового комплексу або структурного підрозділу суб'єкта господарювання, одержання в управління, оренду, лізинг, концесію чи набуття в інший спосіб права користування активами у вигляді цілісного майнового комплексу або структурного підрозділу суб'єкта господарювання, у тому числі придбання активів суб'єкта господарювання, що ліквідується.

3.9.2.1. Копії установчих документів (установчий договір, статут) суб'єктів господарювання, що набувають контроль та над якими набувається контроль, виписки або витяги з ЄДР підприємства, цілісний майновий комплекс або структурний підрозділ якого передається в управління, оренду, лізинг, концесію чи відносно якого набувається право користування активами у вигляді цілісного майнового комплексу або структурного підрозділу суб'єкта господарювання, у тому числі придбання активів суб'єкта господарювання, що ліквідується, та орендаря, лізингоодержувача, концесіонера, набувача прав щодо контролю.

3.9.2.2. Проект договору про управління, оренду, лізинг, концесію, набуття у власність активів іншим способом або копія зазначеного договору з відкладальною умовою та пояснення до нього.

3.9.2.3. Копії рішень, угод, документів тощо, а також проекти інших рішень, угод, документів, реалізація яких у сукупності забезпечить набуття контролю.

3.9.2.4. Копії установчих документів (установчий договір, статут) учасників концентрації, зазначених у пунктах 2.3.2 та 2.3.3 Положення.

3.9.3. При набутті безпосередньо або через інших осіб контролю одним або кількома суб'єктами господарювання над одним або кількома суб'єктами господарювання чи частинами суб'єктів господарювання шляхом призначення або обрання на посаду керівника, заступника керівника спостережної ради, правління, іншого наглядового чи виконавчого органу суб'єкта господарювання особи, яка вже обіймає одну чи кілька з перелічених посад в інших суб'єктах господарювання, або створення ситуації, при якій більше половини посад членів спостережної ради, правління, інших наглядових чи виконавчих органів двох чи більше суб'єктів господарювання обіймають одні й ті самі особи.

3.9.3.1. Копії установчих документів (установчий договір, статут) юридичних осіб - суб'єктів господарювання учасників концентрації, зазначених у пунктах 2.3.2 та 2.3.3 Положення, копії рішень суб'єктів господарювання про призначення або обрання осіб на посаду керівника, заступника керівника спостережної ради, правління, іншого наглядового чи виконавчого органу суб'єкта господарювання, інформація та перелік посад, які вже обіймають зазначені особи в інших суб'єктах господарювання.

3.9.4. При створенні суб'єкта господарювання двома і більше суб'єктами господарювання, який протягом тривалого періоду буде самостійно здійснювати господарську діяльність, але при цьому таке створення не призводить до координації конкурентної поведінки між суб'єктами господарювання, що створили цей суб'єкт господарювання, або між ними та новоствореним суб'єктом господарювання.

3.9.4.1. Копії установчих документів суб'єкта господарювання, що створюється (установчий договір, статут), рішення про створення (протокол установчих зборів) із зазначенням повноважень представників.

3.9.4.3. Копії установчих документів учасників концентрації, зазначених у підпункті 2.3.4 Положення.

3.9.5. При набутті контролю одним або кількома суб'єктами господарювання над одним або кількома суб'єктами господарювання чи частинами суб'єктів господарювання в інший спосіб, ніж зазначений у пунктах 2.1.3.1 - 2.1.3.4 Положення.

3.9.5.1. Копії рішень, угод, документів тощо, а також проекти інших рішень, угод, документів, реалізація яких у сукупності призведе до набуття контролю.

3.9.6. При безпосередньому або опосередкованому (через інших осіб) придбанні, набутті у власність іншим способом чи одержанні в управління часток (акцій, паїв), що забезпечує досягнення чи перевищення 25 або 50 відсотків голосів у вищому органі управління відповідного суб'єкта господарювання:

3.9.6.1. Копії установчих документів (установчий договір, статут), виписка або витяг з ЄДР покупця (одержувача).

3.9.6.2. Проект договору (купівлі-продажу, управління, користування тощо) або копія зазначеного договору з відкладальною умовою та пояснення до нього.

3.9.6.3. Копія балансу суб'єкта господарювання, що набуває частки (акції, паї), за станом на кінець останнього звітного кварталу, що передує даті подання заяви.

3.9.7. При недружньому придбанні, набутті в інший спосіб у власність, одержанні в управління (користування).

3.9.7.1. Копії установчих документів (установчий договір, статут), виписка або витяг з ЄДР суб'єкта господарювання, що набуває частки (акції, паї).

3.9.7.2. Проект договору, відповідно до якого набуваються частки (акції, паї), або копія зазначеного договору з відкладальною умовою та пояснення до нього.

3.9.7.3. Копія балансу суб'єкта господарювання, що набуває частки (акції, паї), за станом на кінець останнього звітного кварталу, що передує даті подання заяви.

3.9.7.4. Інформація згідно з пунктами 3.9.1.2, 3.9.1.3, 3.9.2.3 та 3.9.2.4 Положення стосовно суб'єкта господарювання, що набуває частки (акції, паї), і суб'єктів господарювання, пов'язаних з ним відносинами контролю.

3.9.7.5. Копія листа (з повідомленням про його вручення) суб'єкту господарювання, частки (акції, паї) якого набуваються, про надання інформації, зазначеної у пунктах 3.9.1.2, 3.9.1.3, 3.9.2.3 та 3.9.2.4 Положення, стосовно цього суб'єкта господарювання та суб'єктів господарювання, пов'язаних з ним відносинами контролю, на який заявником не було отримано відповіді або було отримано негативну відповідь.

3.9.8. У випадках, зазначених у пунктах 3.9.1 - 3.9.7, до заяви також додаються списки осіб, які входять до складу спостережної ради чи виконавчого, контрольного органів, виконують обов'язки керівника, заступника керівника, головного бухгалтера учасника заявленої дії. За кожною особою надається інформація щодо інших суб'єктів господарювання, до складу спостережних рад чи виконавчих, контрольних органів яких вона входить, із зазначенням займаних посад за обсягом, формою та змістом згідно з додатком 4.

У випадках, зазначених у підпунктах 3.9.1 - 3.9.7 Положення, до заяви додається також список дієздатних фізичних осіб, що є: чоловіком (дружиною), батьками, дітьми, братами, сестрами фізичних осіб, які входять до складу суб'єктів господарювання - учасників концентрації за обсягом, формою та змістом згідно з додатком 4 до Положення.

3.9.9. Підпункт 3.9.9 пункту 3.9 глави 3 виключено

3.9.9. При одержанні висновків про можливість оренди та умови договору оренди цілісного майнового комплексу підприємства чи його структурного підрозділу, що перебуває у державній, комунальній власності або належить Автономній Республіці Крим.

3.9.9.1. Копії установчих документів (установчий договір, статут), виписка або витяг з ЄДР підприємства, цілісний майновий комплекс якого передається в оренду.

3.9.9.2. Проект договору оренди.

3.9.9.3. Копія дозволу органу Комітету на концентрацію у вигляді одержання в оренду цілісного майнового комплексу підприємства чи його структурного підрозділу, що перебуває у державній, комунальній власності або належить Автономній Республіці Крим.

3.9.9.4. Інформація про підприємство, цілісний майновий комплекс якого передається в оренду, згідно з пунктами 3.9.1.2 та 3.9.1.3.

3.9.10. При одержанні в оренду, лізинг, концесію активів у вигляді цілісного майнового комплексу або структурного підрозділу суб'єкта господарювання.

3.9.10.1. Копії установчих документів (установчий договір, статут), виписки або витяги з ЄДР підприємства, активи у вигляді цілісного майнового комплексу або структурного підрозділу якого передаються в оренду, лізинг, концесію, та орендаря, лізингоодержувача, концесіонера.

3.9.10.2. Проект договору оренди, лізингу, концесії або копія зазначеного договору з відкладальною умовою та пояснення до нього.

3.9.11. Стосовно підприємств, які приватизуються, подаються копії: плану приватизації об'єкта; плану розміщення акцій; акта оцінки вартості майна.

3.9.12. Стосовно іноземних суб'єктів господарювання подаються виписки з торговельних (банківських) реєстрів країн, де офіційно зареєстровано головні органи управління цих суб'єктів.

Представництво іноземного суб'єкта господарської діяльності в Україні подає також копію документа про реєстрацію, виписку з торговельного (банківського) реєстру країни, де офіційно зареєстровано головний орган управління іноземного суб'єкта, та довіреність на здійснення представницьких функцій, оформлену згідно з законом країни, де офіційно зареєстровано головний орган іноземного суб'єкта господарської діяльності.

Виписка з реєстру та довіреність мають бути нотаріально засвідчені за місцем їх видачі, легалізовані у консульських установах, які представляють інтереси України, якщо міжнародними договорами України не передбачено інше, і супроводжуватися перекладом на українську мову, який засвідчується у встановленому порядку.

Стосовно учасників концентрації - іноземних суб'єктів господарювання, які зареєстровані в офшорних зонах відповідно до переліку, встановленого Кабінетом Міністрів України, подаються:

копії договорів доручень, довіреностей чи документів, підписаних керівником органу управління суб'єкта господарювання, які надають право іншим особам виконувати функції чи частину функцій відповідного органу управління суб'єкту господарювання;

копії договорів доручень, довіреностей чи документів, підписаних акціонерами (учасниками) суб'єкта господарювання, згідно з якими інша особа чи особи має (мають) право участі в управлінні, отримання прибутку, укладання договорів купівлі-продажу часток (акцій, паїв);

відомості про фізичних та юридичних осіб, які отримують вигоди від майна суб'єкта господарювання, його часток (акцій, паїв), незалежно від того, хто є його власником.

У разі необхідності зазначена інформація може бути запитана у заявників державними уповноваженими стосовно інших учасників концентрації - іноземних суб'єктів господарювання.

3.9.13. Якщо учасник концентрації входить до складу об'єднання підприємств, то потрібно подати копії установчих документів (установчий договір, статут), виписку або витяг з ЄДР та організаційно-правову структуру цього об'єднання. Якщо об'єднання виконує щодо підприємств, що входять до його складу, функції контролю господарської діяльності відповідно до пункту 2.3.5 Положення, то подаються ще форми звітності та відомості, перелічені в пунктах 3.9.1.2 та 3.9.1.3 Положення, про діяльність об'єднання та підприємств, що входять до його складу.

3.9.14. Економічне обґрунтування концентрації, вимоги щодо якого наведено в додатку 1 до Положення.

3.9.15. Письмові підтвердження повноважень представників учасників концентрації (у формі договору-доручення чи довіреності учасника(ів) заявленої дії своєму представнику представляти інтереси учасника(ів) заявленої дії перед органами Комітету).

3.10. При поданні заяви про надання попередніх висновків стосовно концентрації обсяг інформації та документів може бути розширений заявником з урахуванням особливостей концентрації.

3.11. При розгляді заяви в разі необхідності в суб'єктів господарювання - учасників концентрації, органів державної влади, органів місцевого самоврядування, органів адміністративно-господарського управління та контролю, інших юридичних та фізичних осіб можуть бути запитані:

• копії остаточних або останніх варіантів усіх документів, на основі яких здійснюється концентрація (договір між сторонами, заявка на придбання пакета акцій, заявка на участь у торгах тощо);
• копії форм фінансової та статистичної звітності всіх сторін - учасниць концентрації за підсумками двох останніх фінансових років і за звітний період поточного року та відомості, а саме:
• баланс підприємства (форма N 1);
• звіт про фінансові результати (форма N 2);
• звіт про фінансово-майновий стан (форма N 3, затверджена Міністерством фінансів України за погодженням з Державним комітетом статистики України для річної звітності 1999 року наказом від 17.11.99 N 282, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 2 грудня 1999 року за N 832/4125, далі - форма N 3);
• звіт промислового підприємства (об'єднання) про продукцію (форма N 1-П, форма N 1-П натура або відповідні форми звітності за видами діяльності);
• звіти за формами:

- N 1-підприємництво (річна) "Звіт про основні показники діяльності підприємства за рік";

- N 1-підприємництво (квартальна) "Звіт про основні показники діяльності підприємства";

- N 1-підприємництво (малі) - піврічна "Звіт про основні показники діяльності малих промислових та будівельних підприємств";

• витяг з річних інвентаризаційних відомостей про частки (акції, паї) у майні інших суб'єктів господарювання, якими володіє, управляє (користується) учасник концентрації;
• перелік суб'єктів господарювання, які володіють або управляють (користуються) частками (акціями, паями) учасника концентрації, та перелік суб'єктів господарювання, у яких учасник концентрації володіє або управляє (користується) частками (акціями, паями);
• копії тих звітів, планів або проектів, які були підготовлені у зв'язку з концентрацією;
• перелік і короткий опис змісту всіх аналізів, звітів, досліджень, які були підготовлені для будь-якої сторони, що робить повідомлення, або підготовлені нею самою з метою оцінки запропонованої концентрації з приводу умов конкуренції, конкурентів (явних і потенційних), а також умов на ринках (за кожним пунктом переліку мають бути вказані прізвище автора та посада, яку він займає);
• додаткові відомості про джерела коштів для придбання або виконання інвестиційних зобов'язань та (або) умови фінансової підтримки для здійснення придбання (довідки банків, кредитні угоди, гарантійні зобов'язання тощо);
• копії установчих документів (статут, установчий договір) з наступними змінами і доповненнями, виписки або витяги з ЄДР учасників концентрації, зазначених у пункті 2.3.5 Положення;
• (абзац сімнадцятий пункту 3.11 глави 3 із змінами, внесеними згідно з
• розпорядженням Антимонопольного комітету України від 01.06.2011 р. N 253-р)
• інша інформація, необхідна для розгляду заяви (справи), в межах компетенції Комітету, визначеної Законом України "Про Антимонопольний комітет України".
• 3.12. Якщо зазначені в пункті 3.9 документи подавалися до Комітету, відділення не більше року тому і до них після цього не вносилися зміни, то вони замінюються письмовим посиланням на дату та номер супровідного листа, яким подавалися ці документи.
• У разі неможливості подання інформації щодо учасників концентрації, зазначених у пункті 2.3, обов'язково зазначаються причини неподання такої інформації.
• 3.13. Якщо для прийняття рішення немає потреби в одержанні усіх документів і відомостей, зазначених у пункті 3.9, то їхній перелік, за погодженням з державним уповноваженим може бути скорочено.

Дата добавления: 2015-05-31