Відсторонення посадової особи банку від посади

Національний банк має право тимчасово, до усунення порушення, відстороняти посадову особу банку від посади в разі грубого чи сис­тематичного порушення цією особою вимог банківського законодавс­тва, нормативно-правових актів Національного банку, зокрема:

0 невиконання банком у встановлений строк зобов'язань за його письмовою угодою з Національним банком (програмою капіталіза­ції/фінансового оздоровлення або планом реорганізації);

0 невиконання банком у встановлений строк вимог, визначених Національним банком у письмовому застереженні, щодо усунення порушень банківського законодавства;

0 невиконання банком у встановлений строк вимоги Національ­ного банку щодо скликання загальних зборів банку з визначених пи­тань (щодо прийняття програми капіталізації/фінансового оздоров­лення або плану реорганізації тощо);

0 невиконання банком у встановлений строк розпоряджень Націо­нального банку щодо зупинення виплати дивідендів або розподілу капіталу в будь-якій формі або обмеження, зупинення або припинен­ня проведення окремих видів здійснюваних банком операцій з висо­ким рівнем ризику, чи заборони видавати бланкові кредити, підви­щення резервів на покриття можливих збитків за кредитами та інши­ми активами;

0 проведення банком ризикових операцій, які загрожують ін­тересам вкладників і кредиторів, якщо це є наслідком особистих дій чи бездіяльності цих посадових осіб;

0 подання недостовірної інформації та звітності, що встановлені нормативно-правовими актами Національного банку, неподання або несвоєчасне їх подання;

0 невиправлення звітності в порядку, встановленому Національ­ним банком;

0 неподання документів на письмову вимогу уповноважених працівників Національного банку, приховування рахунків, докумен­тів, активів тощо;

0 невиконання вимог Національного банку України щодо звіль­нення з посади керівників банку;

0 невиконання (неналежне виконання) вимог банківського зако­нодавства, нормативно-правових актів Національного банку із запобі­гання та протидії легалізації («відмиванню») доходів, одержаних зло­чинним способом.

До посадових осіб, яких Національний банк має право відсторо­нити від посади, належать такі перші керівники банку та керівники філій:

♦ голова, його заступники та члени ради банку;

♦ голова, його заступники та члени правління (ради директорів)
банку;

♦ головний бухгалтер, його заступники;

♦ керівник філії;

♦ головний бухгалтер філії.

Обґрунтовані пропозиції щодо тимчасового відсторонення посадо­вої особи банку від посади подаються територіальними управліннями Національного банку (відповідним структурним підрозділом банків­ського нагляду центрального апарату, що безпосередньо здійснює нагляд за банком, або іншим самостійним структурним підрозділом) і Генеральним департаментом банківського нагляду Національного банку, який готує відповідний висновок, на розгляд Комісії Націо­нального банку. На засідання Комісії Національного банку ці посадо­ві особи мають запрошуватися для надання пояснень.

Рішення про тимчасове відсторонення перших керівників банку від посади приймається Комісією Національного банку (крім випад­ків, коли такі рішення постановлені правоохоронними органами або загальними зборами акціонерів/учасників банку). Рішення про тимча­сове відсторонення керівника та головного бухгалтера філії виносить комісія Національного банку при територіальному управлінні, яка провадить нагляд за діяльністю банку на консолідованій основі, на підставі обґрунтованих пропозицій територіального управління Націо­нального банку за місцезнаходженням філії, з обов'язковим запро­шенням керівника філії на засідання комісії Національного банку при територіальному управлінні для надання пояснень.

Рішення про тимчасове відсторонення керівників філій банків, на­гляд за діяльністю яких безпосередньо здійснює відповідний структур­ний підрозділ банківського нагляду центрального апарату, якщо ці філії підпорядковано безпосередньо банку, приймає Комісія Націо­нального банку, а якщо ці філії підпорядковано іншим філіям - комі­сія Національного банку при територіальному управлінні.

Територіальне управління за місцезнаходженням банку передає розпорядження Національного банку про тимчасове, до усунення

порушення, відсторонення посадової особи банку від посади правлін­ню (раді директорів) або спостережній (наглядовій) раді банку.

Якщо прийняте Національним банком рішення стосується посадо­вих осіб банку, які мають право першого і другого підпису від імені банку (філії), а зразки їхніх підписів унесено до картки зі зразками підписів осіб для відкриття кореспондентського рахунку банку в те­риторіальному управлінні Національного банку, то одночасно тери­торіальне управління Національного банку видає письмове розпоря­дження територіальній розрахунковій палаті про заборону приймати до виконання платіжні документи за підписами керівників, які від­сторонені з посади, і повідомляє про це банк.

Особу, яку на підставі рішення Національного банку було відсто­ронено від посади, може бути поновлено в посаді лише на підставі відповідного дозволу Національного банку.

Якщо керівникові банку висунуто обвинувачення у вчиненні зло­чину, одночасно має місце порушення вимог Закону України «Про банки і банківську діяльність» або нормативно-правових актів Націо­нального банку, або якщо керівника банку визнано винним у вчинен­ні корисливого злочину із призначенням покарання без позбавлення волі, то Національний банк має право видати розпорядження спосте­режній раді банку (загальним зборам учасників банку, якщо банк створено як товариство з обмеженою відповідальністю) про звільнен­ня керівника банку з посади.

Рішення про видачу розпорядження щодо звільнення керівника банку з посади приймається Комісією Національного банку та дово­диться до відома банку та його керівника.

Дата добавления: 2015-06-26