Бап. Банктіѕ жјне банк холдингініѕ басшы ќызметкерлеріне ќойылатын талаптар

Ескерту. Таќырыпќа ґзгеріс енгізілді - ЌР 2011.12.28 N 524-IV (алєашќы ресми жарияланєанынан кейін кїнтізбелік он кїн ґткен соѕ ќолданысќа енгізіледі) Заѕымен.

1. Банктіѕ оќшауланєан бґлімшелерініѕ бірінші басшыларын жјне олардыѕ бас бухгалтерлерін ќоспаєанда, директорлар кеѕесініѕ бірінші басшысы мен мїшелері, басќарманыѕ бірінші басшысы мен мїшелері, банктіѕ ќўрылымдыќ бґлімшелерініѕ ќызметін їйлестіруді жјне (немесе) баќылауды жїзеге асыратын жјне банк операцияларын жїргізуге негіз болатын ќўжаттарєа ќол ќоюєа ќўќыєы бар ґзге де басшылар, банктіѕ бас бухгалтері банктіѕ басшы ќызметкерлері болып танылады.
Банк операцияларын жїргізуге негіз болатын ќўжаттарєа ќол ќоюєа ќўќыєы бар жјне бір єана ќўрылымдыќ бґлімшеніѕ ќызметін баќылауды жїзеге асыратын адамдар банктіѕ басшы ќызметкерлері болып табылмайды.

1-1. Банк ќаржы жылы аяќталєан соѕ ујкілетті органєа кїнтізбелік жїз жиырма кїн ішінде ујкілетті органныѕ нормативтік ќўќыќтыќ актісінде белгіленген нысан бойынша банктіѕ ќаржы жылы ішінде банктіѕ барлыќ басшы ќызметкерлеріне тґлеген кірістері туралы мјліметтерді ќамтитын есептілікті ўсынуєа міндетті.
Банктіѕ басшы ќызметкерлеріне еѕбекаќы тґлеу, аќшалай сыйаќы есептеу, сондай-аќ оларєа материалдыќ кґтермелеудіѕ басќа тїрлерін тґлеу бойынша банктіѕ ішкі саясатына ќойылатын талаптар ујкілетті органныѕ нормативтік ќўќыќтыќ актісінде айќындалады.

2. Мыналар:

1) жоєары білімі жоќ;

2) тізбесін ујкілетті орган белгілейтін халыќаралыќ ќаржы ўйымдарында осы баппен белгіленген жўмыс стажы жјне (немесе) ќаржылыќ ќызмет жјне (немесе) ќаржы ўйымдарына аудит жїргізу бойынша ќызмет кґрсету жјне (немесе) оны реттеу саласында жўмыс стажы жоќ;

3) мінсіз іскерлік беделі жоќ;

4) ујкілетті орган ќаржы ўйымын консервациялау туралы, оныѕ акцияларын мјжбїрлеп сатып алу туралы, ќаржы ўйымын лицензиясынан айыру туралы, сондай-аќ Ќазаќстан Республикасыныѕ заѕнамасында белгіленген тјртіппен ќаржы ўйымын мјжбїрлеп тарату немесе оны банкрот деп тану туралы шешім ќабылдаєанєа дейін бір жылдан аспайтын кезеѕде бўрын ќаржы ўйымыныѕ директорлар кеѕесініѕ бірінші басшысы, басќарманыѕ бірінші басшысы жјне оныѕ орынбасары, бас бухгалтері, ірі ќатысушысы-жеке тўлєасы, ірі ќатысушы (банк холдингі) заѕды тўлєасыныѕ бірінші басшысы, ірі ќатысушысы-жеке тўлєасы болып табылєан тўлєа банктіѕ басшы ќызметкері болып таєайындала (сайлана) алмайды. Аталєан талап ујкілетті орган ќаржы ўйымын консервациялау туралы, оныѕ акцияларын мјжбїрлеп сатып алу туралы, ќаржы ўйымын лицензиясынан айыру туралы, сондай-аќ Ќазаќстан Республикасыныѕ заѕнамасында белгіленген тјртіппен ќаржы ўйымын мјжбїрлеп тарату немесе оны банкрот деп тану туралы шешім ќабылдаєаннан кейін бес жыл бойы ќолданылады;

5) ґзге ќаржы ўйымында басшы ќызметкер лауазымында болєан кезеѕінде басшы ќызметкер лауазымына таєайындауєа (сайлауєа) берілген келісім кері ќайтарып алынєан адам банктіѕ басшы ќызметкері болып таєайындала (сайлана) алмайды. Аталєан талап ету ујкілетті органныѕ басшы ќызметкерді лауазымына таєайындауєа (сайлауєа) келісімін кері ќайтарып алу туралы шешімі ќабылданєаннан кейін ќатарынан соѕєы он екі ай ішінде ќолданылады.

3. Банктіѕ ірі ќатысушысы банк басќармасыныѕ бірінші басшысы лауазымына таєайындала (сайлана) алмайды.
Басќарма мїшелерініѕ саны кемінде їш адам болуєа тиіс.
РЌАО-ныѕ ескертпесі!
Осы абзац 2013.01.01 бастап ќолданысќа енгізіледі.
Банктіѕ еншілес ўйымыныѕ басќару органыныѕ немесе банк капиталына ќомаќты ќатысатын ўйымныѕ ќўрамына кіретін банктіѕ атќарушы органы мїшелерініѕ саны, ўлттыќ басќару холдингі бас ўйым болып табылатын банктіѕ атќарушы органыныѕ мїшелерін ќоспаєанда, банктіѕ еншілес ўйымыныѕ басќару органы немесе банк капиталына ќомаќты ќатысатын ўйым мїшелерініѕ жалпы саныныѕ їштен бір бґлігінен аспауєа тиіс.

4. Осы баптыѕ 2-тармаєыныѕ 2) тармаќшасында кґзделген талаптарєа сјйкес келу їшін:

1) бас банктіѕ атќарушы органыныѕ мїшесі болып табылатын директорлар кеѕесініѕ бірінші басшысы немесе мїшесі, банк басќармасыныѕ бірінші басшысы, бас бухгалтері лауазымдарына кандидаттар їшін – кемінде їш жыл;

2) банктіѕ директорлар кеѕесініѕ бірінші басшысы, басќарма мїшелері лауазымына кандидаттар їшін - кемінде екі жыл;

3) банктіѕ ќўрылымдыќ бґлімшелерініѕ ќызметін їйлестіруді жјне (немесе) баќылауды жїзеге асыратын жјне банк операцияларын жїргізуге негіз болатын ќўжаттарєа ќол ќоюєа ќўќыєы бар банктіѕ ґзге де басшылары лауазымына кандидаттар їшін - кемінде бір жыл жўмыс стажы болуы ќажет.
Директорлар кеѕесініѕ мїшелері, сондай-аќ тек ќана банк ќауіпсіздігі мјселелеріне, јкімшілік-шаруашылыќ мјселелеріне жетекшілік ететін басќарма мїшелері лауазымдарына кандидаттар їшін осы баптыѕ 2-тармаєыныѕ 2) тармаќшасында кґзделген жўмыс стажыныѕ болуы талап етілмейді.
Осы тармаќпен белгіленген жўмыс стажына ќаржы ўйымы бґлімшелеріндегі шаруашылыќ ќызметті жїзеге асыруєа байланысты жўмыс кірмейді.

5. Басшы ќызметкер таєайындалєан (сайланєан) кїннен ґз ќызметін ујкілетті органныѕ келісімінсіз кїнтізбелік алпыс кїннен аспайтын мерзім ішінде атќаруєа ќўќылы.
Осы тармаќта кґрсетілген мерзім ґткеннен кейін жјне ќўжаттардыѕ толыќ пакеті ујкілетті органєа келісуге табыс етілмеген жаєдайда не ујкілетті орган келісуден бас тартќан жаєдайда банк осы тўлєамен жасалєан еѕбек шартын бўзуєа не еѕбек шарты болмаєан жаєдайда осы басшы ќызметкердіѕ ґкілеттігін тоќтату жґніндегі шараларды ќолдануєа міндетті.
Ујкілетті органныѕ келісімінсіз банктіѕ басшы ќызметкерініѕ міндетін осы тармаќта белгіленген мерзімнен артыќ атќаруєа (уаќытша жоќ болєанда оны ауыстыруєа) тыйым салынады.
Ујкілетті орган банктіѕ басшы ќызметкерлерін таєайындауєа (сайлауєа) келісім беру їшін табыс етілген ќўжаттарды олар табыс етілген кїннен бастап кїнтізбелік отыз кїн ішінде ќарайды.

6. Банктіѕ басшы ќызметкерін таєайындауєа (сайлауєа) ујкілетті органныѕ келісім беру тјртібі, келісім алуєа ќажетті ќўжаттар ујкілетті органныѕ нормативтік ќўќыќтыќ актілерінде белгіленеді.

7. Ујкілетті орган банктіѕ басшы ќызметкерін таєайындауєа (сайлауєа) келісім беруден бас тартќан не ол банктіѕ басшы ќызметкері лауазымынан босатылєан немесе оны осы банкте ґзге лауазымєа ауыстырєан жаєдайда, аталєан адам оны таєайындауєа (сайлауєа) келісім беруден бас тартылєаннан не ол банктіѕ басшы ќызметкері лауазымынан босатылєаннан не басќа лауазымєа ауыстырылєаннан кейін кемінде кїнтізбелік тоќсан кїн ґткен соѕ, біраќ ќатарынан он екі ай ішінде екі реттен артыќ емес, осы банктіѕ басшы ќызметкері лауазымына ќайтадан таєайындала (сайлана) алады.

8. Ујкілетті орган банктіѕ басшы ќызметкерін лауазымєа таєайындауєа (сайлауєа) келісім беруден ќатарынан екі рет бас тартќан жаєдайда, аталєан адам ґзін ујкілетті органныѕ осы банктіѕ басшы ќызметкері лауазымына таєайындауєа (сайлауєа) келісім беруден екінші рет бас тарту туралы шешім ќабылдаєан кїннен бастап ќатарынан он екі ай ґткеннен кейін осы банктіѕ басшы ќызметкері лауазымына ќайтадан таєайындалуы (сайлануы) мїмкін.

9. Ујкілетті орган банктіѕ басшы ќызметкерін лауазымєа таєайындауєа (сайлауєа) берілген келісімді:

1) келісім беруге негіз болєан дўрыс емес мјліметтер аныќталєан;

2) банктіѕ басшы ќызметкеріне ујкілетті органныѕ санкцияларды жїйелі тїрде (ќатарынан соѕєы он екі ай ішінде їш жјне одан да кґп рет) ќолдану;

3) ујкілетті органныѕ осы бапта аталєан адамдарды банктіѕ аталєан басшы ќызметкерініѕ (ќызметкерлерініѕ) іс-јрекеттерін Ќазаќстан Республикасы заѕнамасыныѕ талаптарына сай келмейді деп тану їшін жеткілікті деректер негізінде ќызметтік міндеттерді орындаудан шеттету;
4) алынбаєан немесе жойылмаєан соттылыєыныѕ болу негіздері бойынша ќайтарып алады.
Банктіѕ басшы ќызметкері лауазымына таєайындауєа (сайлауєа) берілген келісімді ујкілетті органныѕ ќайтарып алуы осы басшы ќызметкерге ґзге ќаржы ўйымдарында бўдан бўрын берілген келісімді (келісімдерді) ќайтарып алуєа негіз болады.
Ујкілетті орган банктіѕ басшы ќызметкерін лауазымєа таєайындауєа (сайлауєа) берілген келісімін кері ќайтарып алєан жаєдайда, банк осы адаммен жасалєан еѕбек шартын бўзуєа не еѕбек шарты болмаєан жаєдайда осы басшы ќызметкердіѕ ґкілеттігін тоќтату жґніндегі шараларды ќолдануєа міндетті.

10. Ујкілетті орган осы Заѕда белгіленген тјртіппен банкті консервациялау немесе оныѕ акцияларын мјжбїрлеп сатып алу туралы шешім ќабылдаєан жаєдайда, банктіѕ директорлар кеѕесініѕ бірінші басшысы, басќарманыѕ бірінші басшысы жјне оныѕ орынбасарлары, бас бухгалтері болып табылатын басшы ќызметкерлермен жасалєан еѕбек шартын бўзуєа не еѕбек шарты болмаєан жаєдайда осы басшы ќызметкердіѕ ґкілеттігін тоќтату жґніндегі шараларды ќолдануєа міндетті.

11. Банк операцияларыныѕ жекелеген тїрлерін жїзеге асыратын ўйымныѕ бірінші басшысы осы бапта банк басќармасыныѕ бірінші басшылары їшін белгіленген талаптарєа сјйкес болуєа тиіс жјне лауазымєа ујкілетті органныѕ келісімінсіз таєайындалады (сайланады). Банк операцияларыныѕ жекелеген тїрлерін жїзеге асыратын ўйым, бірінші басшы осы баптыѕ талаптарына сјйкес келмеген жаєдайда, ујкілетті органныѕ талабы бойынша оны ќызметтен шеттетеді.
12. Басќару органдарыныѕ, атќарушы органныѕ бірінші басшысы мен мїшелері, бас бухгалтері, еншілес ўйымдар мен банк холдингіне ќомаќты ќатысатын ўйымдардыѕ ќызметін їйлестіруді жјне (немесе) баќылауды жїзеге асыратын банк холдингініѕ ґзге де басшылары банк холдингініѕ басшы ќызметкерлері ретінде танылады.
13. Осы баптыѕ талаптары Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденттері емес банк холдингтерініѕ басшы ќызметкерлерін ќоспаєанда, мынадай талаптардыѕ бірі орындалєан кезде:
банк холдингінде тізбесін ујкілетті орган белгілейтін рейтингтік агенттіктердіѕ бірініѕ А рейтингінен тґмен емес жеке кредиттік рейтингі, сондай-аќ банк холдингі шыќќан елдіѕ ќаржылыќ ќадаєалау органыныѕ оныѕ шоєырландырылєан ќадаєалауєа жататындыєы туралы жазбаша растауы болєан;
банк холдингінде тізбесін ујкілетті орган белгілейтін рейтингтік агенттіктердіѕ бірініѕ А рейтингінен тґмен, біраќ Ќазаќстан Республикасына шетел валютасында берілген тјуелсіз рейтингтен тґмен емес жеке кредиттік рейтингі, сондай-аќ ујкілетті орган мен шет мемлекеттіѕ тиісті ќадаєалау органы арасында аќпарат алмасу жґніндегі келісім болєан кезде банк холдингтерініѕ басшы ќызметкерлеріне ќолданылады.
Ескерту. 20-бап жаѕа редакцияда, ґзгеріс енгізілді - ЌР 2005.12.23. N 107 (ќолданысќа енгізілу тјртібін 2-баптан ќараѕыз), 2007.01.12. N 222 (ресми жарияланєан кїнінен бастап алты ай ґткеннен кейін ќолданысќа енгізіледі), 2007.02.19. N 230 (ќолданысќа енгізілу тјртібін 2-баптан ќараѕыз), 2008.10.23 N 72-IV (ќолданысќа енгізілу тјртібін 2-баптан ќараѕыз), 2008.11.20 N 88-IV (ќолданысќа енгізілу тјртібін 2-баптан ќараѕыз), 2011.12.28 N 524-IV (ќолданысќа енгізілу тјртібін 2-б. ќараѕыз), 2012.04.27 N 15-V (алєашќы ресми жарияланєанынан кейін кїнтізбелік он кїн ґткен соѕ ќолданысќа енгізіледі) Заѕдарымен.

21-бап. Ќазаќстан Республикасыныѕ резидент емес
тўлєаларыныѕ ќатысуымен банк ќўруєа ќойылатын
ќосымша талаптар

Банктіѕ ќўрылтайшысы болып табылатын Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденті емес-жеке немесе заѕды тўлєа осы Заѕныѕ 19-бабында аталєан ќўжаттардан басќа, банк ашуєа рўќсат беру туралы ґтінішке тиісті мемлекеттіѕ ујкілетті органыныѕ (Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденті емес банктер їшін - банктік ќадаєалау органыныѕ) осы тўлєаєа Ќазаќстан Республикасыныѕ резидент банкініѕ акцияларын иеленуге рўќсат берілетіні жґніндегі жазбаша хабарламасын не тиісті мемлекеттіѕ ујкілетті органыныѕ (Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденті емес банктер їшін - банктік ќадаєалау органыныѕ) аталєан ќўрылтайшы мемлекетініѕ заѕнамасы бойынша мўндай шешім талап етілмейтіні жґніндегі мјлімдемесін ќоса тіркеуге міндетті.
Ескерту. 21-бап жаѕа редакцияда - Ќазаќстан Республикасыныѕ 2005.12.23. N 107 (ќолданысќа енгізілу тјртібін 2-баптан ќараѕыз) Заѕымен.

22-бап.
Ескерту. 22-бап алып тасталды - Ќазаќстан Республикасыныѕ 2005.12.23. N 107 (ќолданысќа енгізілу тјртібін 2-баптан ќараѕыз) Заѕымен.

Дата добавления: 2015-07-02