Бап. Банктіѕ филиалдары мен ґкілдіктерін ќўру, жабу

1. Ќазаќстан Республикасыныѕ резидент-банкі банктіѕ директорлар кеѕесініѕ шешімі негізінде ујкілетті органныѕ келісімінсіз Ќазаќстан Республикасыныѕ аумаєында да, сонымен ќатар одан тысќары жерлерде де ґзініѕ оќшауланєан бґлімшелерін - ґз филиалдары мен ґкілдіктерін ашуєа ќўќылы.

2. Банк ґзініѕ филиалы мен ґкілдігі јділет органдарында есептік тіркелген кїннен бастап он тґрт жўмыс кїні ішінде олардыѕ ашылєаны туралы ујкілетті органєа:

1) банк филиалы мен ґкілдігін есептік тіркеу туралы кујліктіѕ нотариат кујландырєан кґшірмесін;

2) тіркеген јділет органыныѕ белгісі мен мґрі бар банктіѕ филиалы немесе ґкілдігі туралы нотариат кујландырєан ереженіѕ кґшірмесін;

3) алып тасталды - ЌР 2012.07.05 N 30-V (алєашќы ресми жарияланєанынан кейін кїнтізбелік он кїн ґткен соѕ ќолданысќа енгізіледі) Заѕымен.

4) филиалдыѕ немесе ґкілдіктіѕ бірінші басшысына берілген сенімхаттыѕ нотариат кујландырєан кґшірмесін ќоса тіркей отырып, жазбаша хабарлауєа міндетті.

3. Ќазаќстан Республикасы аумаєында банктіѕ филиалын немесе ґкілдігін ќўруєа, жабуєа жергілікті ґкілді жјне атќарушы органдардыѕ келісімі талап етілмейді.

4. Банктіѕ филиалы - заѕды тўлєа болып табылмайтын, банк орналасќан жерден тысќары орналасќан, банк атынан банк ќызметін жїзеге асыратын жјне ґзіне банк берген ґкілеттік шегінде јрекет ететін банктіѕ оќшауланєан бґлімшесі. Банк филиалыныѕ банкпен бірыѕєай балансы, сондай-аќ банк атауымен толыќ сјйкес келетін атауы болады.
Банк филиалы бір облыс (республикалыќ маѕызы бар ќала, астана) шегінде бірнеше мекен-жай бойынша орналасќан їй-жайларєа ие болуєа ќўќылы.

5. Банктіѕ ґкілдігі - заѕды тўлєа болып табылмайтын, банк орналасќан жерден тысќары орналасќан, банктіѕ атынан жјне оныѕ тапсыруы бойынша јрекет ететін, банк ќызметін жїзеге асырмайтын банктіѕ оќшауланєан бґлімшесі.

6. Банктіѕ филиалдар ашуыныѕ, бірнеше мекен-жайлар бойынша орналасќан жўмыс істеп тўрєан филиалдардыѕ ќосымша їй-жайларыныѕ санын арттыру їшін:

1) банктіѕ соѕєы аяќталєан ќаржы жылыныѕ ќорытындысы бойынша залал шектірмеген ќызметі;

2) филиал јділет органдарында есептік тіркелген кїнніѕ немесе филиал туралы ережеге банктіѕ жўмыс істеп тўрєан филиалыныѕ, оныѕ ішінде бірнеше мекен-жайдаєы ќосымша їй-жайларыныѕ санын кґбейту бґлігінде толыќтырулар енгізу туралы банктіѕ хатын ќабылдап алєандыєы туралы јділет органыныѕ белгісі соєылєан кїнніѕ алдындаєы їш ай ішінде банктіѕ пруденциалдыќ нормативтерді саќтауы;

3) ујкілетті органныѕ филиал јділет органдарында есептік тіркелген кїнніѕ немесе филиал туралы ережеге банктіѕ жўмыс істеп тўрєан филиалыныѕ, оныѕ ішінде бірнеше мекен-жайдаєы ќосымша їй-жайларыныѕ санын кґбейту бґлігінде толыќтырулар енгізу туралы банктіѕ хатын ќабылдап алєандыєы туралы јділет органыныѕ белгісі соєылєан кїнніѕ алдындаєы їш ай ішінде банкке осы Заѕныѕ 47-бабы 2-тармаєыныѕ б)-з) тармаќшаларында кґзделген санкцияларды, сондай-аќ Ќазаќстан Республикасыныѕ Јкімшілік ќўќыќ бўзушылыќ туралы кодексініѕ 168-2-бабыныѕ 2, 3, 5, 7 жјне 8 бґліктерінде жјне 356-бабында кґзделген јкімшілік ќўќыќ бўзушылыќтар їшін јкімшілік жаза тїріндегі санкцияларды ќолданбауы міндетті шарттар болып табылады.

4) алып тасталды - ЌР 2012.07.05 N 30-V (алєашќы ресми жарияланєанынан кейін кїнтізбелік он кїн ґткен соѕ ќолданысќа енгізіледі) Заѕымен.

7. Ќазаќстан Республикасыныѕ резидент банкі соѕєы аяќталєан ќаржы жылыныѕ ќорытындысы бойынша банктіѕ ќызметі залал шекпеген жаєдайда ґкілдігін ашуєа ќўќылы.

8. Филиал, ґкілдік туралы ережеге јділет органдарында есептік ќайта тіркелуді ќажет ететін ґзгерістер жјне (немесе) толыќтырулар енгізілген кезде Ќазаќстан Республикасыныѕ резидент банкі јділет органдарында есептік ќайта тіркелген кїннен бастап отыз жўмыс кїні ішінде ујкілетті органєа:
1) филиал, ґкілдік туралы ережеге енгізілген ґзгерістердіѕ жјне (немесе) толыќтырулардыѕ нотариат кујландырєан кґшірмесін;
2) филиалдыѕ, ґкілдіктіѕ есептік ќайта тіркелгендігі туралы кујліктіѕ нотариат кујландырєан кґшірмесін ўсынуєа міндетті.
Филиал, ґкілдік туралы ережеге јділет органдарында есептік тіркеуді ќажет етпейтін ґзгерістер жјне (немесе) толыќтырулар енгізілген кезде Ќазаќстан Республикасыныѕ резидент-банкі јділет органыныѕ банктіѕ хатын ќабылдап алєандыєы туралы белгісі соєылєан кїннен бастап отыз жўмыс кїні ішінде кґрсетілген хаттыѕ кґшірмесін, филиал, ґкілдік туралы ережеге ґзгерістердіѕ жјне (немесе) толыќтырулардыѕ нотариат кујландырєан кґшірмелерін ујкілетті органєа ўсынуєа міндетті.
Филиалдыѕ орналасќан жері ґзгерген жаєдайда, банк филиалдыѕ їй-жайыныѕ ујкілетті органныѕ нормативтік ќўќыќтыќ актісінде белгіленген талаптарєа сай келетінін растайтын ќорытынды мен актініѕ нотариат кујландырєан кґшірмелерін ујкілетті органєа ќосымша табыс етеді.

8-1. Банк - Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденті Ќазаќстан Республикасыныѕ шегінен тыс жерлерде ујкілетті орган мен шет мемлекеттіѕ тиісті ќадаєалау органыныѕ аќпарат алмасу туралы келісімі болєан жаєдайда єана филиал ашуєа ќўќылы.

9. Ќазаќстан Республикасыныѕ резидент банкі Ќазаќстан Республикасынан тысќары жерлерде филиалдары мен ґкілдіктерін ашќан жаєдайда, мемлекеттіѕ тиісті органында тіркелген кїннен бастап кїнтізбелік отыз кїн ішінде мемлекеттіѕ тиісті органында тіркелгендігін растайтын ќўжаттарды ќоса бере отырып, олардыѕ ашылєаны туралы ујкілетті органєа жазбаша хабарлауєа міндетті.

10. Ќазаќстан Республикасыныѕ резидент емес банкі ґз ґкілдігін ујкілетті органныѕ келісімін алмастан ашуєа ќўќылы.

11. Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденті емес-банктіѕ ґкілдігі јділет органдарында есептік тіркелген кїннен бастап он тґрт жўмыс кїні ішінде ујкілетті органєа ашылєаны туралы:

1) Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденті емес-банк ґкілдігініѕ есептік тіркелгені туралы кујлігініѕ нотариат кујландырєан кґшірмесін;

2) тіркеген јділет органыныѕ белгісі мен мґрі бар ґкілдік туралы ереженіѕ нотариат кујландырєан кґшірмесін;

3) тиісті мемлекеттіѕ банктік ќадаєалау органыныѕ Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденті емес-банктіѕ банк ќызметін жїргізуге ќолданыстаєы лицензиясыныѕ бар екені туралы жазбаша растамасын;

4) тиісті мемлекеттіѕ банктік ќадаєалау органыныѕ Ќазаќстан Республикасыныѕ аумаєында Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденті емес-банк ґкілдігініѕ ашылуына ќарсы емес екені туралы жазбаша хабарламасын не банктік ќадаєалау органыныѕ немесе тиісті мемлекеттіѕ беделді заѕ ќызметініѕ Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденті емес-банк мемлекетініѕ заѕнамасы бойынша мўндай рўќсаттыѕ талап етілмейтіні туралы ґтінішін;

5) банк ґкілдігі басшысыныѕ атына берілген нотариат кујландырєан сенімхатты ќоса бере отырып, жазбаша хабарлауєа міндетті.

12. Ќазаќстан Республикасында резидент емес-банктіѕ филиалдарын ашуєа тыйым салынады.

13. Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденті емес банктіѕ ґкілдігі јділет органдарында есептік тіркелген (ќайта тіркелген) кїннен бастап отыз жўмыс кїні ішінде ујкілетті органды осы ќўжаттардыѕ нотариат кујландырєан кґшірмелерін ќоса бере отырып, ґкілдік туралы ережеге ґзгерістер мен толыќтырулар енгізілген туралы хабардар етуге міндетті.
Ґкілдік туралы ережеге ќайта тіркелуді ќажет етпейтін ґзгерістер жјне (немесе) толыќтырулар енгізілген жаєдайда, Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденті емес банктіѕ ґкілдігі јділет органыныѕ Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденті емес банк ґкілдігініѕ хатын ќабылдап алєандыєы туралы белгісі соєылєан кїннен бастап отыз жўмыс кїні ішінде Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденті емес банк ґкілдігініѕ кґрсетілген хатыныѕ кґшірмесін, ґкілдік туралы ережеге ґзгерістердіѕ жјне (немесе) толыќтырулардыѕ нотариат кујландырєан кґшірмелерін ујкілетті органєа ўсынуєа міндетті.

14. Банк ґзініѕ филиалы жјне (немесе) ґкілдігі јділет органдарында (Ќазаќстан Республикасынан тысќары жерде филиалдар немесе ґкілдіктер ќызметі тоќтатылєан кезде - мемлекеттіѕ тиісті тіркеу органында) есептік тіркеуден шыєарылєан кїннен бастап он тґрт жўмыс кїні ішінде ујкілетті органєа банк филиалыныѕ жјне (немесе) ґкілдігініѕ есептік тіркеуден шыєарылєанын растайтын јділет органы ќўжатыныѕ нотариат кујландырєан кґшірмесін ќоса бере отырып, олардыѕ ќызметініѕ тоќтатылєаны туралы жазбаша хабарлауєа тиіс.

15. Ујкілетті орган, осы баптыѕ 2, 6-9, 11 жјне 13-тармаќтарыныѕ талаптары орындалмаєан жаєдайда, Ќазаќстан Республикасыныѕ резидент-банкініѕ филиалын жјне (немесе) ґкілдігін жјне резиденті емес-банк ґкілдігін жабуды талап етеді.
Ескерту. 29-бап жаѕа редакцияда, ґзгеріс енгізілді - ЌР 2005.12.23. N 107 (ќолданысќа енгізілу тјртібін 2-баптан ќараѕыз), 2007.02.19. N 230 (ќолданысќа енгізілу тјртібін 2-баптан ќараѕыз), 2011.12.28 N 524-IV (алєашќы ресми жарияланєанынан кейін кїнтізбелік он кїн ґткен соѕ ќолданысќа енгізіледі), 2012.07.05 N 30-V (алєашќы ресми жарияланєанынан кейін кїнтізбелік он кїн ґткен соѕ ќолданысќа енгізіледі) Заѕдарымен.

Дата добавления: 2015-07-02