Причины и условия совершения преступления

3. Порядок направления запросов и обстоятельства, устанавливаемые ими

В соответствии с ч. 4 ст. 21 УПК РФ запросы следователя, предъявленные в пределах его полномочий обязательны для исполнения всеми учреждениями, предприятиями, организациями, должностными лицами и гражданами.

Порядок исполнения таких запросов нормативно установлен только в федеральных органах исполнительной власти. В соответствии с п. 11.2 Типового регламента внутренней организации федеральных органов исполнительной власти, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 28.07.2005 г. № 452 определено, что запросы, поступающие из правоохранительных органов, исполняются в указанный в запросе срок, а если срок не установлен - в течение 30 дней. В случае если запрашиваемая информация не может быть предоставлена в указанный в запросе срок, руководитель (заместитель руководителя) федерального органа исполнительной власти направляет инициатору запроса ответ о невозможности его исполнения в срок с указанием причин, а также возможного срока исполнения запроса.

Запросы следователя, направляемые в иные организации исполняются исходя из государственного принуждения, которым обеспечивается деятельность следователя. За умышленное невыполнение законных требований следователя ст. 17.7 КоАП РФ установлена административная ответственность в виде наложения административного штрафа на граждан в размере от 1.000 до 1.500 рублей; на должностных лиц - от 2.000 до 3.000 рублей.

Порядок составления запроса:

1) запрос, как правило, должен быть выполнен машинописным способом;

2) в правом верхнем углу указывается наименование организации, куда направляется запрос, данные лица (руководителя организации), на которого возлагается исполнение запроса, а также фактический адрес местонахождения организации;

3) в левом верхнем углу проставляется оттиск штампа следственного подразделения ОВД. Запрос регистрируется в секретариате следственного подразделения и в графы штампа вписывается номер зарегистрированного запроса и дата регистрации;

4) в запросе должна содержаться следующая информация: «В производстве следственного подразделения ОВД находится уголовное дело №_, возбужденное по статьей УК РФ. В связи с расследованием данного уголовного дела прошу Вас предоставить информацию (сведения) о …»;

5) В запросе необходимо изложить содержание ч. 4 ст. 21 УПК РФ и ст. 17.7 КоАП РФ;

6) Запрос должен быть подписан следователем и указан номер его рабочего телефона;

7) Если запрос направляется в государственное учреждение для получения сведений из государственных реестров, не отнесенных к охраняемой федеральным законом тайне, то запрос должен подписать руководитель следственного подразделения.

Запросы направляются по почте или нарочным.

Обстоятельства, устанавливаемые путем направления запросов:

1) событие преступления, путем направления запросов в:

А) в органы, осуществляющих контрольные и надзорные функции в той или иной сфере для установления нормативно-правовых актов, регулирующих ту сферу, в которой совершено преступление;

Б) в органы, осуществляющие регистрацию (ФНС России, Росреестр и т.д.) для установления юридических фактов имеющих отношение к преступлению:

В) в архив суда вынесший преюдициальный акт для получения копии судебного акта (например, при расследовании дела о мошенничестве, когда ранее было вынесено решение суда, устанавливающее факт передачи имущества между лицами и обязывающее должника вернуть его истцу);

3) обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого, путем направления запросов в:

А) в территориальные органы ФМС России для получения копии формы № 1 (на паспорт) и установления места регистрации лица;

Б) руководителю организации, в которой работает лицо для получения характеристики на него с места работы и установления размера заработной платы (имущественное положение);

В) в ИЦ ГУ МВД России по СПб и ЛО (стандартизованный бланк) для получения сведений о наличии судимости у лица;

Г) в архив суда вынесший приговор в отношении лица для получения копии приговора;

Д) руководителю территориального органа ФСИН России для получения характеристики на лицо с мест лишения свободы;

Е) в ЗАГС для получения сведений о семейном положении лица и наличии у него несовершеннолетних детей;

Ж) в ЖЭК для получения копии поквартирной карточки в которой отражено, кто зарегистрирован по месту жительства лица;

З) в банки, ГИБДД, Росреестр и т.п. для установления имущественного положения лица;

И) в медицинские учреждения для предоставления сведений о том, ставился ли лицу диагноз хронического заболевания;

К) в районные учреждения ПНД для получения сведений о том, стоит ли лицо на учете у нарколога или психиатра;

Л) в учреждения присваивающие почетные, ученые и спортивные звания, ордена, медали, награды для получения соответствующих сведений.

4) характер и размер вреда, причиненного преступлением, путем направления запросов в торговые организации для установления примерной рыночной стоимости похищенного или уничтоженного имущества.

5) обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния -путем направления запросов в соответствующую организацию, для истребования копии письменного приказа или распоряжения, применительно к обстоятельству, предусмотренному ст. 42 УК.

7) обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовного наказания -путем направления запроса в медицинское учреждение для предоставления сведений о беременности обвиняемой, применительно к отсрочке отбывания наказания (ст. 82 УК). В отношении данного обстоятельства наличие у обвиняемого ребенка в возрасте до четырнадцати лет устанавливается ответом на соответствующий запрос в органы ЗАГСА и ЖЕК.

8) обстоятельства, подтверждающие, что имущество, подлежащее конфискации в соответствии со статьей 104.1 УК РФ, получено в результате совершения преступления или является доходами от этого имущества могут устанавливаться путем направления запросов:

А) в территориальное подразделение Росфинмониторинга о предосталвении сведений в отношении лица, если он привлекается к уголовной ответственности по ст. ст. 174 и 174-1 УК РФ;

Б) в банки, ГИБДД, Росреестр и т.п. для установления имущественного положения лица.

9) причины и условия совершения преступления, частично могут устанавливаться, по фактам хищений, путем направления запросов руководителю организации о предоставлении приказов или выписок из приказов о:

А) назначение лиц на должности, связанные с оборотом товарно-материальных ценностей;

Б) назначение лиц на должности связанные с охранной территории организации;

а также о предоставлении должностных инструкций данных лиц.

Поскольку все запросы могут исполняться в течение длительного периода времени, их необходимо направлять сразу же после возбуждения уголовного дела, непосредственно после установления лица совершившего преступление, а так же в отношении свидетелей, если следователь обоснованно полагает, что они могут быть причастны к совершенному преступлению, но отсутствуют основания для признания их подозреваемыми или обвиняемыми.

4. Использование в доказывании результатов ОРД.

Представление результатов оперативно-розыскной деятельности в соответствии с Инструкцией о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд (далее по тексту – Инструкция) осуществляется в форме сообщения о результатах ОРД. Представленные результаты могут использоваться следователем для подготовки и осуществления следственных действий, а также для использования в процессе доказывания.

Организационные аспекты представления результатов ОРД:

1) в соответствии с пунктом 17 Инструкции к сообщению могут прилагаться полученные при проведении ОРМ материальные объекты, которые в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством могут быть признаны вещественными доказательствами;

2) если следователю представляются результаты ОРД, полученные при проведении ОРМ, ограничивающих конституционные права человека и гражданина на тайну переписки и переговоров, а также право на неприкосновенность жилища, к данным результатам прилагаются копии судебных решений о проведении ОРМ;

3) следователю должно быть представлено постановление о рассекречивании сведений, вынесенное начальником соответствующего органа, или его заместителем, если при представлении материалов необходимо рассекретить сведения, отражающие результаты ОРД;

4) в практической деятельности достаточно часто оперативные сотрудники представляют результаты таких ОРМ как «проверочная закупка» и «оперативный эксперимент». Данные ОРМ проводятся в соответствии с соответствующим постановлением, утвержденным начальником ОВД. В этом постановлении должны быть указаны анкетные данные гражданина, в отношении которого проводится ОРМ. Акты, фиксирующие ход и результаты данных ОРМ должны быть составлены теми сотрудниками, которые указаны в постановление на проведении ОРМ. Это связано с тем, что в процессе уголовного судопроизводства защитники заявляют ходатайство о признании доказательств, полученных в ходе ОРМ, недопустимыми, в связи с тем, что изначально предметы или документы, получаются лицом, не уполномоченным на проведение соответствующего мероприятия.

Перечень документов, представляемых следователю оперативным сотрудником:

1) сопроводительное письмо из оперативного подразделения к материалам ОРД, предоставляемым следователю;

2) постановление о предоставлении результатов ОРД;

3) постановление о проведении оперативно-розыскного мероприятия «проверочная закупка», «оперативный эксперимент» в целях выявления, пресечения и раскрытия преступлений, связанных с …;

4) рапорт о проведении соответствующего ОРМ;

5) заявление закупщика о добровольном согласии в участие в ОРМ;

6) протокол досмотра покупателя перед ОРМ;

7) акт осмотра и выдачи денежных средств;

8) светокопии указанных денежных средств с подписями понятых;

9) акт выдачи технических средств, если технические средства выдавались;

10) акт проверочной закупки, оперативного эксперимента;

11) протокол добровольной выдачи предметов, если преступником были переданы «покупателю» предметы противоправной деятельности;

12) протокол личного досмотра правонарушителя:

13) акт возврата технических средств;

14) объяснение лица, в отношении которого проводилось ОРМ;

15) объяснения понятых (участвующих лиц);

16) объяснение покупателя;

17) протокол осмотра места происшествия, проведенный оперативным сотрудником, если осмотр проводился;

18) если проводилось исследование предметов и документов, полученных в ходе ОРМ, то предоставляется рапорт о проведении исследования и акт (справка) о результатах исследования;

19) справка ИЦ ГУ МВД России по СПб и ЛО о судимости лица;

20) документы или копии документов, удостоверяющих личность;

Проверка результатов ОРД следователем:

1) Следователь должен допросить оперативного сотрудника в качестве свидетеля. В протоколе его допроса должно быть указано, что ОРМ проводилось в связи с наличием оперативных данных о том, что лицо, в отношении которого проводится соответствующее мероприятие, занимается определенным видом преступной деятельности. Это связано с тем, что для проведения ОРМ должны быть основания – сведения о совершаемых преступлениях. При наличии вышеуказанных показаний, судья, в обвинительном приговоре, анализируя доказательства, укажет, что оперативно-розыскное мероприятие проведено с соблюдением требований законности, а в действиях сотрудников оперативных подразделений отсутствует провокация преступления.

Так, в частности, в одном из приговоров, судья, решая вопрос о допустимости доказательств, полученных в ходе оперативно-розыскной деятельности, указал следующее: «Оперативно-розыскные мероприятия положенные в доказательства вины А. отвечают требованиям Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности», в связи с чем, используются судом в доказывании, в соответствие с требованиями ст. 89 УПК РФ. У оперативных работников ОВД осуществлявших указанную деятельность имелись все основания для ее проведения в отношении А., которые, согласно их показаниям были обоснованы наличием оперативной информации о сбыте подсудимым наркотических средств. Суд не находит со стороны лиц, осуществлявших оперативно-розыскную деятельность, провокации, которая выражается в подстрекательстве, склонении, побуждении в прямой или косвенной форме А. к совершению противоправных действий».

2) Если в ОРМ принимали участие понятые, то они должны быть допрошены в качестве свидетелей на первоначальном этапе расследования.

3) Если для исполнения роли «покупателя» в проверочной закупке привлекалось гражданское лицо, то его необходимо допросить в качестве свидетеля. Примерный круг вопросов:

1. Вы принимали участие в мероприятии «проверочная закупка», организованном оперативными сотрудниками?

2. Когда и где проводилось данное мероприятие? Кто принимал участие в его организации и проведении?

3. В отношении кого проводилось данное мероприятие?

4. Что являлось предметом проверочной закупки?

5. Опишите последовательность тех действий, которые вы наблюдали с момента организации до момента окончания проведения данного мероприятия. Что при этом говорили лица, участвующие в его проведении?

6. О чем вы спросили лицо, в отношении которого проводилась проверочная закупка (оперативный эксперимент), когда обратились к нему в процессе ОРМ?

Если при проведении ОРМ принимало участие лицо, сотрудничающее на конфиденциальной основе с оперативными сотрудниками и оно согласно дать показания под псевдонимом, то необходимо вынести соответствующее постановление. После этого допросить лицо в качестве свидетеля;

4) Если проводилась проверочная закупка или оперативный эксперимент, то должны быть осмотрены денежные купюры, которые передавались правонарушителю в ходе ОРМ. В протоколе осмотра данных купюр обязательно должны быть отражены: серия и номера купюр, их номинальная стоимость. Для вывода о допустимости данных вещественных доказательств необходимо чтобы серия, номер и номинальная стоимость осматриваемых купюр, совпадала с аналогичными данными, указанными в акте осмотра и выдачи денежных средств, а также в протоколе личного досмотра правонарушителя. Если в акте осмотра и выдачи денежных средств указано, что на купюрах были сделаны надписи чернилами, видимыми в лучах ультрафиолетового света, то при осмотре необходимо использовать соответствующее техническое средство;

5) Осмотреть предметы преступной деятельности, полученные или изъятые в ходе ОРМ у правонарушителя (пакет с наркотическими средствами, оружие и т.п.).

6) Если возникает необходимость в исследовании предметов преступной деятельности, то необходимо вынести соответствующее постановление о назначении судебной экспертизы (в отношении наркотических средств – экспертизу материалов, веществ и изделий, в отношении оружия – баллистическую).

7) Если в ходе ОРМ производилась негласная аудио- или видеозапись, либо если проводилось ОРМ «Прослушивание телефонных переговоров», то необходимо осмотреть представленный оперативным сотрудником носитель с соответствующей записью. В протоколе осмотра необходимо указать:

1. вид носителя;

2. на каком техническом средстве воспроизведена записанная информация;

3. общая продолжительность записи;

4. содержание записанной речи (видеоизображения).

В данном протоколе запрещается указывать, что фраза произнесена конкретным лицом. Необходимо лишь отразить содержание произнесенной речи. Если при воспроизведении аудиозаписи в процессе осмотра становится понятно, что разговор идет между несколькими лицами, то в протоколе допустимо указывать «лицо № 1», «лицо № 2» или т.п.

Если в ходе осмотра воспроизводится видеоизображение, то допустимо указывать «лицо, похожее на …», если в уголовном деле имеется фотография лица, протокол его опознания.

8) Для идентификации лица по фонограмме устной речи необходимо назначить фоноскопическую судебную экспертизу. Для ее производства необходимо получить сравнительные образы устной речи тех лиц, голоса которых предположительно записаны на осмотренный носитель. При получении данных образцов лицо должно произносить фразы не читать при этом написанный текст. В произносимых фразах обязательно должны такие, которые записаны на носителе.

9) Для идентификации (отождествления) личности по признакам внешности должна быть назначена портретная судебная экспертиза. Для ее производства необходимо получить сравнительные образы внешности лица, записав их на видео.

10) В отношении всех осмотренных предметов необходимо вынести постановление о признании и приобщении их в качестве вещественных доказательств. Осмотренные предметы будут признаваться вещественными доказательствами либо в силу того, что они сохранили на себе следы преступления либо в силу того, что они могут служить средствами для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела (пункты 1 и 3 ч. 1 ст. 81 УПК РФ).

11) В отдельных случаях может быть назначена дактилоскопическая судебная экспертиза для установления и исследования следов рук человека, обнаруженных на тех денежных купюрах, которые передавались правонарушителю при проведении проверочной закупки или оперативном эксперименте, и которые были изъяты у него при личном досмотре.

5. Использование преюдиции в доказывании.

В соответствии со ст. 90 УПК РФ обстоятельства, установленные вступившим в законную силу приговором либо иным вступившим в законную силу решением суда, принятым в рамках гражданского, арбитражного или административного судопроизводства, признаются следователем без дополнительной проверки. При этом такие приговор или решение не могут предрешать виновность лиц, не участвовавших ранее в рассматриваемом уголовном деле.

Речь идет о тех случаях, когда отдельные обстоятельства, указанные в ст. 73 УПК РФ, за исключением виновности лица, в той или иной форме были установлены ранее судебным актом. Это возможно в следующих случаях:

1) Преступление совершено в соучастии группой лиц, после чего было возбуждено уголовное дело № 1. Одно лицо, совершившее преступление скрылось от предварительного следствия, в связи с чем из уголовного дела № 1 в отношении этого лица было выделено уголовное дело № 2 и срок предварительного следствия по нему был приостановлен. Уголовное дело № 1 было направлено в суд, рассмотрено и в отношении лица был вынесен обвинительный приговор. Данным приговором будут установлены отдельные обстоятельства, указанные в ст. 73 УПК РФ (событие преступления, включая то, что оно совершено группой лиц, а также характер и размер вреда, причиненного преступлением). В приговоре по уголовному делу № 1 будут указаны факт соучастия в совершении преступления и данные лица, присутствовавшего в судебном заседании. Поскольку разбирательство дела в суде производится только в отношении подсудимых, суд не должен допускать в приговоре формулировок, свидетельствующих о виновности в совершении преступления других лиц. Если дело в отношении некоторых подозреваемых (обвиняемых) выделено в отдельное производство, в приговоре указывается, что преступление совершено подсудимым совместно с другими лицами, без упоминания их фамилий.

После того, как лицо по уголовному делу № 2 будет разыскано и задержано, следователь не должен будет вновь доказывать вышеуказанные обстоятельства. Ему необходимо будет доказать виновность лица в преступлении. В уголовном деле № 2 должна быть копия приговора по уголовному делу № 1, которая получается путем направления запроса в суд.

2) Преступление совершено в какой-либо сфере, регулируемой нормами гражданского права, в связи с чем у одного из лиц могли возникнуть обязательства имущественного характера, которые он не выполняет по отношению к другому лицу (например, гражданин получил займ у лица и не возвращает ему денежные средства; руководитель одной организации получил товар от другой организации и не передает денежные средства за него).

Прежде чем гражданин или организация обратятся в ОВД с заявлением о том, что в отношении них совершено мошенничество, они могут обратиться с иском в суд общей юрисдикции или арбитражный суд соответственно, с иском о взыскании денежных средств. Решением суда, которым разрешиться гражданское или арбитражное дело по существу, будут установлены фактические данные о том: кто, когда, в каком размере и кому передал деньги (товар), факт причинения вреда. Если при рассмотрении заявления, поданного в ОВД, следователь придет к выводу, что имеются признаки мошенничества (обмана) со стороны должника, то он возбудит уголовное дело.

Имея в наличии вышеуказанное судебное решение, следователь освобождается от доказывания фактических данных, приведенных в судебном решении, так как применительно к ст. 73 УПК РФ, они устанавливают время и место деяния, а также характер и размер вреда, причиненного этим деянием. Это обуславливается тем, что в соответствии с ч. 1 ст. 55 ГПК РФ и ч. 1 ст. 64 АПК РФ в суде подлежат выяснению факты, на основе которых суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения сторон. Кроме того содержание способов доказывания в гражданском и арбитражном процессе схоже с содержанием соответствующих способов в уголовном судопроизводстве. В соответствии с ч. 1 ст. 55 ГПК РФ фактические данные получаются из объяснений сторон и третьих лиц, показаний свидетелей, письменных и вещественных доказательств, аудио- и видеозаписей, заключений экспертов.

В соответствии с ч. 2 ст. 64 АПК РФ в качестве доказательств допускаются письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов, показания свидетелей, аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы.

6. Анализ доказательств, осуществляемый следователем.

Анализ доказательств – рассуждения и оценочные выводы из совокупности нескольких доказательств, когда одно утверждение следователя закономерно вытекает из другого.

Анализ доказательств является центральной частью оценки доказательств. Он отражает мыслительную деятельность следователя по установлению относимости, допустимости и достоверности каждого доказательства, а во всей их совокупности – об их достаточности для вывода об установлении обстоятельства, подлежащего доказыванию.

Требования к анализу доказательств:

1) перед анализом доказательств следователь должен выполнить все запланированные мероприятия по каждой из возникших по делу следственных версий;

2) каждое обстоятельство, подлежащее установлению, должно доказываться совокупностью доказательств, а не одним доказательством;

3) следователь должен дать оценку всем собранным доказательствам, как подтверждающим вывод об установлении обстоятельства, подлежащего доказыванию, так и опровергающим этот вывод. Следователь должен логично и непредвзято обосновать для себя, почему одни доказательства признаны им достоверными, а другие отвергнуты;

4) вывод об установлении обстоятельства, подлежащего доказыванию не может быть основан на предположениях;

5) вывод о наличии обстоятельства, подлежащего доказыванию делается тогда, когда в материалах дела имеются предусмотренные УПК РФ источники доказательств и в них содержаться достоверные и относимые к делу фактические данные;

6) в случае изменения лицом показаний, данных им первоначально, в том числе и до возбуждения уголовного дела, следователь обязан тщательно проверить те и другие его показания, выяснить причины изменения показаний. Необходимо также отразить позицию лица в отношении тех показаний, которых он будет придерживаться в дальнейшем;

7) следователь должен сам оценить обоснованность указанной лицом причины противоречий в его показаниях, зафиксированных в разных протоколах. Если показания, которых придерживается лицо, не подтверждаются другими доказательствами, то следователь может сделать вывод об их недостоверности. После этого следователь может использовать в доказывании те показания, от которых лицо отказалось, но которые подтверждаются имеющейся совокупностью доказательств;

8) в случаях, когда в деле имеется несколько заключений экспертов, содержащих различные выводы по одним и тем же вопросам, следователю следует оценить каждое из них в совокупности с другими доказательствами по делу и сделать вывод о том, какие выводы эксперта являются достоверными. При необходимости надо назначить повторную экспертизу;

9) если событие преступления или участие конкретного лица в его совершении подтверждается только показаниями потерпевшего и в деле отсутствуют другие доказательства, устанавливающие эти обстоятельства, то следователь может отнестись критично к позиции потерпевшего. В данной ситуации достоверность показаний потерпевшего оценивается исходя из следующих ситуаций:

А) если потерпевший до совершения преступления не был знаком и не встречался с преступником, то высока вероятность достоверности его показаний;

Б) если потерпевший до совершения преступления был ранее знаком с преступником, то необходимо выяснять в каких отношениях они находились, имеет ли потерпевший перед преступником какие-либо обязательства и т.п.

10) все сомнения в наличии обстоятельств, подлежащих доказыванию (виновность лица, событие преступления или отдельных эпизодов преступной деятельности, форма вины, степень и характер участия в совершении преступления, смягчающие и отягчающие наказание обстоятельства и т.д.) которые не могут быть устранены в порядке, установленном УПК РФ, толкуются в пользу преступника;

11) следователь должен оценить доказательства, как уличающие, так и оправдывающие преступника;

12) признание лицом своей вины учитывается лишь в случае если оно подтверждено совокупностью других собранных по делу доказательств. При отсутствии доказательств, признание лицом вины не может служить основанием для привлечения его в качестве обвиняемого;

13) отказ лица от дачи показаний не может служить подтверждением доказанности его вины;

14) если преступление совершено группой лиц, группой лиц по предварительному сговору или организованной группой, в уголовном деле должны быть доказательства, позволяющие установить какие конкретно преступные действия совершены каждым из соучастников преступления;

15) по делу в отношении нескольких обвиняемых или по делу, по которому лицо обвиняется в совершении нескольких преступлений, анализу должны подвергаться доказательства в отношении каждого обвиняемого и по каждому обвинению.

Заключение

В рамках лекционного занятия рассматривались вопросы о понятии средств и методов, установления обстоятельств, подлежащих доказыванию; обстоятельствах, подлежащих доказыванию на предварительном следствии; порядке направления запросов и обстоятельствах, устанавливаемых ими; об использование в доказывании результатов ОРД; об использовании преюдиции в доказывании и о правилах анализа доказательств. Все это позволит курсантам составить представление о действия следователя по доказыванию на предварительном следствии и будет способствовать их становлению как специалистов в сфере уголовного судопроизводства.

Дата добавления: 2014-01-03