Розділ VII. Стаття 48. Порядок розкриття інформації ІСІ

ПОРЯДОК ТА ОБСЯГ РОЗКРИТТЯ
ІНФОРМАЦІЇ ІСІ

Стаття 48. Порядок розкриття інформації ІСІ

Інформація про діяльність ІСІ доводиться до відома
заінтересованих осіб шляхом:

опублікування в офіційних друкованих виданнях Комісії;

оприлюднення в інший спосіб відповідно до нормативно-правових
актів Комісії; { Частину першу статті 48 доповнено абзацом згідно
із Законом N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

надання документів Комісії.

Зміни до проспекту емісії цінних паперів ІСІ розробляються
компанією з управління активами та підтверджуються зберігачем і
аудитором (аудиторською фірмою). { Частина друга статті 48 із
змінами, внесеними згідно із Законом N 693-VI (693-17) від
18.12.2008 }

Компанія з управління активами закритого типу має подати
Комісії не пізніше 30 квітня року, що настає за звітним, річний
звіт про результати діяльності ІСІ. Річний звіт ІСІ закритого типу
(крім приватного (закритого) розміщення) має бути опублікований в
одному з офіційних друкованих видань Комісії протягом місяця з дня
подання його Комісії. { Частина третя статті 48 із змінами,
внесеними згідно із Законом N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

Звіти ІСІ, цінні папери яких були приватно розміщені,
надсилаються безпосередньо інвесторам.

Диверсифіковані ІСІ не пізніше двох місяців з дати закінчення
півріччя повинні подати Комісії звіт про результати діяльності за
відповідне півріччя та опублікувати його.

Вимоги до форми річного та піврічного звіту ІСІ та
інформації, що підлягає опублікуванню, встановлюються Комісією.

Зміни до проспекту емісії цінних паперів ІСІ (річний та
піврічний звіт) повинні містити таку інформацію:

баланс та звіт про прибутки і збитки;

звіт про активи ІСІ;

звіт про вартість чистих активів ІСІ;

відомості про винагороду компанії з управління активами;

відомості про витрати, що відшкодовуються за рахунок ІСІ;

рейтингову оцінку ІСІ (у разі така рейтингова оцінка
вимагається відповідно до Закону). (Частину сьому статті 48
доповнено абзацом сьомим згідно із Законом N 3201-IV (3201-15)
від 15.12.2005)

Інформація, яка підлягає опублікуванню відповідно до цього
Закону, не є конфіденційною. Опублікування та оприлюднення цієї
інформації здійснюється компанією з управління активами за рахунок
коштів ІСІ.

{ Частину дев'яту статті 48 виключено на підставі Закону
N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

Компанія з управління активами та торговець цінними паперами,
який надає послуги з розміщення та викупу цінних паперів ІСІ,
повинні забезпечити вільний доступ інвесторів до інформації, що
міститься у проспекті емісії цінних паперів ІСІ, регламенті та
змінах до них.

Обсяг, порядок та строки оприлюднення інформації
встановлюються Комісією. { Статтю 48 доповнено частиною
одинадцятою згідно із Законом N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

Стаття 49. Обсяг інформації ІСІ, порядок та строки її подання
Комісії

Інформація про діяльність ІСІ подається Комісії у разі:

реєстрації проспекту першої та наступних емісій цінних
паперів ІСІ;

реєстрації випуску цінних паперів ІСІ першої та наступних
емісій;

звітування за результатами господарсько-фінансової
діяльності;

повідомлення про зміни, що відбулися в господарській
діяльності ІСІ і впливають на вартість цінних паперів ІСІ або
розмір доходу за ними;

перевірок діяльності ІСІ Комісією.

Обсяг, порядок та строки подання зазначених документів
встановлюються Комісією. Комісія може встановлювати додаткові
вимоги щодо форми документів, поданих на електронних носіях.

{ Частину третю статті 49 виключено на підставі Закону
N 5042-VI (5042-17) від 04.07.2012 }

{ Частину четверту статті 49 виключено на підставі Закону
N 5042-VI (5042-17) від 04.07.2012 }

{ Частину п'яту статті 49 виключено на підставі Закону
N 5042-VI (5042-17) від 04.07.2012 }

{ Частину шосту статті 49 виключено на підставі Закону
N 5042-VI (5042-17) від 04.07.2012 }

Розділ VIII

ЗБЕРІГАННЯ АКТИВІВ ТА ОБЛІК ПРАВ
ВЛАСНОСТІ НА ЦІННІ ПАПЕРИ ІСІ

Стаття 50. Зберігач активів ІСІ

Активи ІСІ у формі цінних паперів мають обліковуватись на
рахунку у цінних паперах у зберігача. Надання послуг щодо
зберігання цінних паперів ІСІ та обліку прав власності на них, а
також обслуговування операцій ІСІ здійснюються зберігачем.
{ Частина перша статті 50 із змінами, внесеними згідно із Законом
N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

Зберігачем активів ІСІ є банк, що має ліцензію на здійснення
депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, видану в
установленому Комісією порядку. Зберігачем активів венчурного
фонду може бути юридична особа, що має ліцензію на здійснення
депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, видану в
установленому Комісією порядку. { Частина друга статті 50 в
редакції Закону N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

Зберігачем не можуть бути компанія з управління активами та
незалежний оцінювач майна ІСІ, а також їх пов'язані особи.

Кожен ІСІ повинен мати тільки одного зберігача. { Частина
четверта статті 50 із змінами, внесеними згідно із Законом
N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

Стаття 51. Діяльність зберігача

Зберігач провадить діяльність відповідно до законодавства, на
підставі статуту та договору про обслуговування ІСІ, укладеного з
корпоративним інвестиційним фондом або з компанією з управління
активами пайового інвестиційного фонду. Вимоги до договору про
обслуговування ІСІ затверджуються Комісією.

Посадові особи ІСІ та компанії з управління активами (крім
компаній з управління активами венчурного фонду) не можуть бути
посадовими особами зберігача, з яким укладено договір про
обслуговування ІСІ.

Зберігачу забороняється використовувати активи ІСІ для
здійснення власних операцій.

Зберігач зобов'язаний здійснювати обслуговування ІСІ з
дотриманням регламенту та проспекту емісії цінних паперів ІСІ. З
цією метою зберігач у порядку, встановленому договором з
корпоративним інвестиційним фондом або з компанією з управління
активами пайового інвестиційного фонду, здійснює контроль за
відповідністю операцій з активами ІСІ регламенту, проспекту емісії
цінних паперів ІСІ та законодавству. Зберігач повинен виконувати
розпорядження компанії з управління активами, якщо вони не
суперечать законодавству або регламенту ІСІ. { Частина четверта
статті 51 із змінами, внесеними згідно із Законом N 693-VI
(693-17) від 18.12.2008 }

Зберігач має здійснювати контроль за діяльністю компанії з
управління активами стосовно порядку розрахунку вартості чистих
активів ІСІ, розміщення та викупу цінних паперів ІСІ, напрямів
використання прибутків, отриманих на активи ІСІ. Для цього
зберігач зобов'язаний один раз на квартал перевіряти правильність
розрахунків вартості чистих активів ІСІ, виконаних компанією з
управління активами.

Про результати перевірки зберігач надає інформацію
наглядовій раді корпоративного інвестиційного фонду або компанії з
управління активами пайового інвестиційного фонду у порядку,
встановленому договором про обслуговування ІСІ.

Зберігач інформує Комісію про будь-які дії компанії з
управління активами, що не відповідають проспекту емісії цінних
паперів ІСІ або порушують регламент ІСІ, закон чи
нормативно-правові акти Комісії. Зберігач зобов'язаний подати цю
інформацію протягом одного дня після виявлення порушення.

У разі невиконання цієї вимоги зберігач несе відповідальність
за збитки, завдані акціонерам або учасникам ІСІ, відповідно до
договору та закону.

Зберігач несе відповідальність за неподання, несвоєчасне
подання або подання завідомо недостовірної інформації наглядовій
раді корпоративного інвестиційного фонду, компанії з управління
активами пайового інвестиційного фонду відповідно до договору, а
до Комісії - відповідно до закону.

Зберігач зобов'язаний вимагати скликання позачергових зборів
акціонерів корпоративного інвестиційного фонду у випадках,
встановлених статтею 16 цього Закону, та може призначити свого
представника у ліквідаційну комісію у разі ліквідації ІСІ.

Зберігач здійснює виконання своїх обов'язків до моменту
передачі всіх документів іншому зберігачу.

Стаття 52. Обслуговування грошових коштів ІСІ

Грошові кошти корпоративного інвестиційного фонду
зараховуються на його рахунок у банку відповідно до умов договору
про обслуговування ІСІ.

Грошові кошти пайового інвестиційного фонду зараховуються на
окремий рахунок компанії з управління активами у банку окремо від
власних коштів компанії з управління активами, коштів інших
пайових інвестиційних фондів та відповідно до умов договору про
обслуговування ІСІ.

Банк зобов'язаний зараховувати грошові кошти, що надходять на
рахунок корпоративного інвестиційного фонду або компанії з
управління активами пайового інвестиційного фонду, зберігати їх та
перераховувати (видавати) згідно з вимогами законодавства України
та договором про обслуговування ІСІ. Банк, який виконує функцію
зберігача, може здійснювати операції з поточного обслуговування
рахунків фонду та збереження активів фонду у грошовій формі.

Зберігач повинен надавати компанії з управління активами
згоду (або мотивовану письмову відмову) на списання коштів з
грошових рахунків корпоративного інвестиційного фонду або компанії
з управління активами пайового інвестиційного фонду не пізніше
наступного робочого дня з дати надання зберігачу відповідних
платіжних документів.

Стаття 53. Відповідальність зберігача

Зберігач не несе відповідальності за зобов'язаннями ІСІ, а
ІСІ не несе відповідальності за зобов'язаннями зберігача.
Відповідальність зберігача щодо ІСІ, який він обслуговує,
визначається умовами договору про обслуговування ІСІ та цим
Законом.

Зберігач несе майнову відповідальність за збитки, що були
завдані ІСІ та/або компанії з управління активами діями
(бездіяльністю) зберігача згідно з законом.

Стаття 54. Ведення реєстру власників іменних
цінних паперів ІСІ

Реєстр власників іменних цінних паперів ІСІ, випущених у
документарній формі, веде реєстратор за договором з корпоративним
інвестиційним фондом або компанією з управління активами пайового
інвестиційного фонду з урахуванням вимог законодавства. Реєстр
власників іменних цінних паперів ІСІ може вести зберігач активів
ІСІ без отримання ліцензії Комісії. { Частина перша статті 54 із
змінами, внесеними згідно із Законом N 693-VI (693-17) від
18.12.2008 }

У разі, якщо кількість акціонерів (учасників пайового
інвестиційного фонду) ІСІ не перевищує 500 осіб, ведення реєстру
власників іменних цінних паперів ІСІ може здійснювати
компанія з управління активами такого фонду без отримання ліцензії
Комісії. { Частина друга статті 54 із змінами, внесеними згідно із
Законом N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

Компанія з управління активами відкритого типу може
самостійно вести реєстр власників іменних цінних паперів ІСІ в
порядку, визначеному Комісією. { Частина третя статті 54 в
редакції Закону N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

Облік прав власності на цінні папери ІСІ, що існують у
бездокументарній формі, здійснюється згідно із законодавством.
{ Статтю 54 доповнено частиною четвертою згідно із Законом
N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

Дата добавления: 2015-07-13