Определение возраста изготовления документа

Вопрос 1.

ЛЕКЦИЯ

«Исследование документов с целью установления относительной давности их изготовления и хронологической последовательности выполнения реквизитов»

ОСНОВНЫЕ ВОПРОСЫ И ВРЕМЯ

1. Определение возраста изготовления документа (55 мин.).

2. Установление последовательности выполнения фрагментов документа по пересекающимся штрихам (60 мин.).

3. Частные случаи исследования пересекающихся штрихов (60 мин.).

Литература

Основная:

1. Технико-криминалистическая экспертиза документов: Учебник. – Волгоград: Волгоградская ВСШ МВД СССР,1978.

2. Технико-криминалистическая экспертиза документов: Практикум / Под ред. В.Е. Ляпичева. – Волгоград: ВА МВД, 2002.

3. Технико-криминалистическая экспертиза документов: Курс лекций / Под ред. В.Е. Ляпичева. – Волгоград: ВА МВД, 2001.

4. Технико-криминалистическая экспертиза документов: Учебник / Под ред. В.Е. Ляпичева, Н.Н. Шведовой. – Волгоград: ВА МВД России, 2005.

5. Кримнавигатор - Серия 5: Криминалистическое документоведение / авт.-сост.: К.С. Сапожников, А.А. Шнайдер. – Волгоград: ВА МВД России, 2008.

6. Волков А.А. и др. Составление заключений эксперта при производстве технико-криминалистических экспертиз документов. – Саратов: СЮИ МВД РФ, 2002.

Дополнительная:

1. Агинский В.Н. Установление давности выполнения штрихов рукописных текстов: Методические рекомендации. – М., 1997.

2. Агинский В.Н., Горшенин Ю.А., Лютов В.П. и др. Установление вида материала документа. – М.: ВНИИ МВД СССР, 1987.

3. Балашов Г.В., Савалова Л.П. Определение нанесения пересекающихся чернильных штрихов методом влажного копирования // Экспертная техника. – М.: ВНИИСЭ, 1970.Вып.30.

4. Викторова Л.Н., Сафроненко Т.И., Юрков И.С. Исследование пересекающихся штрихов. – М., 1978.

5. Волков А.В. Диагностика в технико-криминалистическом исследовании реквизитов документов //Автореф. дисс. на соискание уч. степ. канд. юрид. наук. – Саратов: СЮИ МВД РФ, 1999.

6. Данилович В.Б. Исследование пересекающихся штрихов, выполненных чернилами для перьевых ручек отечественного производства // Экспертная практика. – М: ЭКЦ МВД РФ, 2008. №64. с.45-56.

7. Данилович В.Б. К вопросу об исследовании пересекающихся штрихов, один из которых выполнен электрофотографическим способом // Экспертная практика. – М: ЭКЦ МВД РФ, 2003. №56. с.64-75.

8. Данилович В.Б., Онищенко А.А. Исследование пересекающихся штрихов. Часть 1: Общая схема, методы и частные методики исследования. – М.: ГУ РФЦСЭ МЮ РФ, 2003.

9. Касимова С.Ш. Определение возраста документа. – М., 1958.

10. Котлярова Л.И., Сахарова Е.А., Черткова Т.Б. Об определении времени исполнения машинописного текста // Экспертная практика. – М., 1979. №63.

11. О возможности определения возраста оттисков печатей и штампов по содержанию в штрихах летучих компонентов / Бежанишвили Г.С., Батыгина Н.А., Тросман Э.А. // Экспертная техника. – М.: РФЦСЭ, 1998. Вып. 126.

12. Определение относительного содержания фенилгликоля в штрихах паст для шариковых ручек, не содержащих фталоцианиновый краситель / Тросман Э.А., Бежанишвили Г.С., Батыгина Н.А.// Экспертная практика и новые методы исследования. Информ.сб. Вып. 4. – М.: ВНИИСЭ, 1994.

13. Панкратов В.В. Определение последовательности нанесения пресекающихся штрихов методом исследования поверхности среза бумаги в месте пересечения // Экспертная техника. – М.: ВНИИСЭ, 1976. Вып.50.

14. Проблемы установления давности выполнения реквизитов документов. Материалы всероссийской межведомственной научно-практической конференции. 29-30 октября 2008г. – Саратов: СЮИ МВД России, 2008.

15. Справочные данные, используемые при криминалистических исследованиях материалов документов. Учебное пособие / Под ред. Снеткова В.А. ― М.: ВНИИ МВД СССР, 1987.

16. Судебно – техническая экспертиза документов. Особенная часть. Выпуск 3. – М.: ВНИИСЭ, 1993.

17. Тросман Э.А., Черткова Т.Б. Комплексный подход к решению задач по установлению давности выполнения документов. // Научно-практический журнал «Теория и практика судебной экспертизы». – М.: ГУРФЦСЭ, 2007. №1.

ВВЕДЕНИЕ

Одной из самых трудных, но обязательных стадий процесса доказывания является выяснение времени совершения преступления. Так, в следственной практике часто появляется необходимость определения давности изготовления документов - вещественных доказательств при расследовании уголовных дел о хищении государственного и частного имущества, нарушений правил техники безопасности и др. Направляя подобные материалы на экспертизу, следственные органы (суд) зачастую ставят перед экспертами - криминалистами вопросы, о времени изготовления недатированного документа или документа, датированного иным годом, но в действительности изготовленного позднее, иногда незадолго до начала расследования или даже в период уже начавшегося следствия, что в подлинном документе были сделаны изменения, как правило, незаконные, что в записи в той или иной учетной книге, которые должны в нее вноситься последовательно, по мере выполнения соответствующих операций, в действительности выполнены в один прием и т.д.

Задача установления давности выполнения документа или его фрагмента может быть решена путем определения их абсолютного возраста или относительной давности исполнения текстов, дат, подписей, оттисков печатей и других фрагментов.

В целях установления возраста до к умента правоохранительные органы, назначающие экспертизу, ставят перед экспертом следующие вопросы:

1. каков возраст документа?

2. в каком году в документ внесены рукописные тексты, подписи, оттиски печатей, штампов?

3. когда изготовлен документ и с помощью какого устройства?

4. какова последовательность выполнения реквизитов документов?

5. когда выполнен рукописный текст, подписи и другие реквизиты, до или после образования линий перегиба документа?

Первые три вопроса предполагают установление конкретной даты или временного интервала изготовления документа или его фрагментов; последние два - определение последовательности выполнения реквизитов или фрагментов документа, когда полученный результат не выражается в единицах времени.

В криминалистической литературе каждое из этих значений времени изготовления документа получило свое название: первое - абсолютный возраст, второе - относительная давность.

При определении абсолютного возраста документа устанавливается время его изготовления (составления), выраженное в конкретных единицах времени.

Существуют три направления в определении абсолютного времени:

1. Выявление признаков, не изменяющихся во времени с момента изготовления документа и до момента исследования. К ним относятся содержание документа, характеристики штрихов и подложки документа, связанные с назначением орудий письма, средств печатания и материалов документа.

Определение абсолютной давности изготовления документа требует всестороннего исследования его содержания, реквизитов, материалов, так как каждый документ имеет свою систему признаков.

Для этого подвергают всестороннему исследованию его содержание, определяют возможность выполнения в тот или иной период всех надписей, резолюций, пометок, оттисков печатей, штампов, изучают стиль изложения и расположения частей в документе, почерк, способ печати, тип шрифта.

При исследовании реквизитов документов необходимо проанализировать их содержание с целью обнаружения несоответствий. Например, если в оттиске углового штампа, обозначена более поздняя дата, нежели указанная в тексте, то выполнен текст в более поздние сроки, т.е. не раньше, чем изготовлены штамп или бланк.

Большую помощь могут оказать сведения о времени изготовления средств и материалов письма, о внесении изменений в технологию производства и рецептуру.

Используются также данные о промышленном выпуске материалов документов. Определение вида (марки) материала письма и бумаги дает возможность решить вопрос о соответствии их стандартной рецептуре и с учетом данных о промышленном выпуске этих материалов по определенным рецептурам установить приблизительное время изготовления исследуемого документа. Вид (марку) материала письма, бумаги устанавливают путем определения их компонентного состава (см.: Установление вида материалов документов. М.: ВНИИ МВД СССР, 1987). Полученные результаты сопоставляют с приведенными в таблицах с данными о рецептурах и годах выпуска отечественных материалов письма и бумаг (см.: Справочные данные, используемые при криминалистических исследованиях материалов документов. М.: ВНИИ МВД СССР, 1987).

В результате исследования устанавливается соответствие или несоответствие выявленных признаков какому – либо временному интервалу.

2. Второе направление – выявление признаков, обусловленных временными изменениями в свойствах орудий письма и средств печатания, использованных для выполнения реквизитов документов, в процессе их эксплуатации в определенный период времени, а также временными изменениями и составе и свойствах материалов документов.

Например, при установлении времени изготовления машинописного текста изучают свободные образцы, напечатанные в различные периоды на той же машине. По мере эксплуатации в машине возникают дополнительные признаки или, наоборот, какие-то признаки исчезают в результате производственного ремонта. Комплекс признаком может быть характерен для конкретного времени эксплуатации машины.

Такая же возможность для определения возраста штрихов следующих реквизитов: оттисков удостоверительных печатных форм, текстов, выполненных на знакопечатающих аппаратах.

3. Третье направление - путь определения давности изготовления документа - исследование возрастных изменений материалов, использованных при его изготовлении. Научные исследования, показали реальную возможность определения возраста реквизитов, выполненных материалами письма, в состав которых вводится не менее 20% высококипящих органических растворителей, на основе и изучения остаточных количеств растворителей в штрихах. Это такие материалы: пасты для шариковых ручек, штемпельная краска, чернила для струйных копировально-множительных устройств. Разработана методика определения относительного содержания растворителя в штрихах, по которой содержание растворителя в штрихе определяется методом термодесорбции – газожидкостной хроматографии (ГЖХ), а масса пасты в штрихах оценивается по количеству красителей, содержащихся в а анализируемом штрихе. Содержание красителей в штрихе оценивается по спектру поглощения экстракта пасты из штриха в диметилформамиде после ГЖХ-анализа.

В настоящее время изучены закономерности старения: штрихов оттисков печатей (штампов), нанесенных штемпельной краской, штрихов текстов, выполненных струйными копировально-множительных устройствами, и разработаны соответствующие методики определения возраста штрихов по содержанию в штрихах летучих растворителей.

Методики применимы для штрихов, возраст которых на момент анализа не превышает двух лет.

Возраст исследуемых штрихов оценивают двумя способами.

1. Возраст записей оценивают по характеру изменения уменьшения относительного содержания растворителя в штрихах в течение определенного временного интервала (t) после представления документа на экспертизу. Полученные результат сравнивают со статистическими данными о процессе старения штрихов паст, содержащих конкретный растворитель, в течение определенного времени (t). Изложенный способ является единственным способом оценки времени выполнения записей, для которых не удалось подобрать штрихи - модели. Применение этого способа позволяет категорически решать вопросы о несоответствии времени выполнения записей датам, указанным в документе, при условии большого содержания растворителей в штрихах на момент начала исследования.

Методика позволяет категорически решать вопрос о несоответствии времени выполнения записей дате, указанной в документе, по характеру уменьшения относительного содержания растворителя в исследуемых штрихах в течение 1-3 месяцев, если проверяется факт выполнения записей не ранее 3-х месяцев до начала исследований, а не за 1-1,5 года на начала исследования (в соответствии с датой, указанной в документе).

2. Характеристики относительного содержания растворителя в исследуемых штрихах сравнивают с аналогичными характеристиками штрихов-моделей, давность выполнения которого совпадает (с точностью до дня, месяца, года) с проверяемой датой.

Категорические выводы, как правило, даются, во - первых, если проверяется факт выполнения записей незадолго до предоставления документов на экспертизу, во-вторых, если процесс старения паст (конкретных рецептур), которыми выполнены записи хорошо изучен. Если процесс старения паст определенного состава (типа) изучен на ограниченном экспериментальном материале, то по характеру уменьшения относительного содержания растворителя в исследуемых штрихах в течение 1-3 месяцев можно дать только вероятный вывод о времени выполнения записей. В таких случаях категорический вывод может быть дан только на основе результатов сравнительного исследования проверяемых записей и штрихов записей-моделей, выполненных тем же пишущим прибором, которым были выполнены исследуемые записи.

Вероятные выводы, как правило, даются, если возраст записей в документе заведомо превышает три месяца – документ не сразу становится объектом экспертного исследования.

Определить степень (процент) вероятности нельзя, однако вероятный вывод дается только в том случае, если он близок к категорическому (достоверному).

Возможности решения задач по определению давности выполнения документов во многом зависят от качества подготовки материалов для экспертизы. Анализ экспертной практики показал, что одной из причин невозможности установить время выполнения реквизитов - оттисков печатных форм (оттисков печатей, штампов, печатных текстов) является не представление соответствующих сравнительных материалов (или представление не в полном объеме). Возможности установления времени выполнения реквизитов незадолго до представления документа суду (следствию) по результатам исследования летучих компонентов в штрихах реквизитов существенным образом зависят от протяженности интервала между временем выполнения реквизитов в проверяемом документе и началом исследования. Этот интервал неоправданно увеличивается, если эксперту не дано разрешение на производство вырезок из исследуемых реквизитов или если на экспертизу представлен не оригинал, а его копия.

Представляется, что решение задач по определению возраста документов требует комплексного подхода и во многом зависит от уровня специальных знаний экспертов, оснащенности экспертных учреждений необходимым оборудованием.

Дата добавления: 2013-12-13