Правовий статус та повноваження органів, що здійснюють фінансовий контроль

Класифікація органів фінансового контролю

представницькі органи

органи виконавчої влади та органи державного управління

Президент України

Верховна Рада України

органи місцевого самоврядування (їх комітети)

загальної компетенції (див. далі)

спеціальної компетенції (див. далі)

Комітети Верховної Ради з питань: бюджету; фінансів та банківської діяльності; боротьби з організованою злочинністю і корупцією; тощо

Рахункова палата України

Представницькі органи у сфері фінансового контролю виконують такі повноваження___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________.

Рахункова палата України ________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________.

Президент України ______________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________.

Кабінет Міністрів України та виконавчі органи органів місцевого самоврядування _____________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________.

Органи державної виконавчої влади та органи державного управління, які здійснюють фінансовий контроль (органи загальної компетенції)

Кабінет Міністрів України

органи виконавчої влади органів місцевого самоврядування

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

Міністерства - інфраструктури України; юстиції України; економічного розвитку і торгівлі

Державна митна служба України

____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________.

Органи виконавчої влади та органи державного управління, які здійснюють фінансовий контроль (спеціальної компетенції)
	Міністерство фінансів України та місцеві фінансові органи
	Державна казначейська служба України
	Державна фінансова інспекція України
	Державна пробірна служба та казенні підприємства пробірного контролю (їх 7: Донецьке, Західне, Південне, Східне, Центральне, Кримське, Дніпропетровське)
	Державна комісія з регулювання ринку фінансових послуг (Держфінпослуг)
	Державна служба фінансового моніторингу України (Держфінмоніторинг)
	Державна податкова служба України
	Національний банк України
	Пенсійний фонд України

Міністерство фінансів України та місцеві фінансові органи____________________

_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________.

Державна казначейська служба України _____________________________________

______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________.

Державна фінансова інспекція України_____________________________________

_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________.

Державна пробірна служба________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________.

Держфінпослуг _________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________.

Фінансовий моніторинг - сукупність заходів, які здійснюються суб’єктами фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, що включають проведення державного фінансового моніторингу та первинного фінансового моніторингу.

Система фінансового моніторингу складається з двох рівнів

первинного

державного

загальні суб’єкти

спеціально визначені суб’єкти

спеціально уповноважений орган - Державна служба фінансового моніторингу

інші органи державного фінансового моніторингу: НБУ, міністерства: фінансів, юстиції, інфраструктури, економічного розвитку і торгівлі, державні комісії: Держфінпослуг, з цінних паперів та фондового ринку

До загальних суб’єктів первинного фінансового моніторингу належать:

До спеціально визначених суб’єктів первинного фінансового моніторингу належать:

Суб'єкти первинного фінансового моніторингу проводять первинний
обов’язковий моніторинг		внутрішній моніторинг

Обов'язковому фінансовому моніторингу підлягає фінансова операція, якщо сума на яку вона провадиться дорівнює чи перевищує
та має одну або більше ознак, визначених у ст. 15 Закону

Суб'єкт первинного фінансового моніторингу має право зупинити проведення фінансової операції на строк ______________________.

Держфінмоніторинг має право прийняти рішення про подальше зупинення такої фінансової операції на строк _________________. У разі подання Держфінмоніторингом відповідних узагальнених матеріалів до правоохоронних органів - строк зупинення фінансової операції ____________________________, за умови що загальний строк такого зупинення _____________________________________________. Зазначені строки є остаточними та продовженню не підлягають.

Держфінмоніторинг щорічно _________, відповідно до ч. 2 ст.25 Закону, подає звіт про стан запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом або фінансуванню тероризму

Держфінмоніторинг______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________.

Державна податкова служба України_____________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________.

Національний банк України_____________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________.

Пенсійний фонд України__________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________.

Повноваження фондів загальнообов’язкового державного соціального страхування

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________.

Дата добавления: 2013-12-14