Основные признаки фальсификации документов и методы их выявления

ПРИМЕР

Так, особую ценность в качестве объекта вербовки всегда имеет личный секре тарь первого руководителя организации, через которого постоянно проходит самая разнообразная информация. Поэтому, завербовав этого исполнителя, субъект угроз безопасности организации в дальнейшем будет иметь целостное представление практически обо всех аспектах ее деятельности.

Дополнительную опасность для организации представляет ситуа­ция, когда завербованный сотрудник превращается в резидента, т. е. по­лучает полномочия на самостоятельную вербовку своих коллег. В этом случае в атакованной организации может возникнуть целая агентурная сеть, работающая на конкурента и обеспечивающая его конфиденциаль­ной информацией по различным направлениям уставной деятельности. Это создает субъекту угрозы абсолютные конкурентные преимущества и часто заканчивается банкротством или недружественным поглощени­ем атакованной организации.

ПРИМЕЧАНИЕ

В некоторых случаях в роли резидента выступает не завербованный сотрудник атакованной организации, а специально внедренный в нее агент. Однако техническая сложность реализации подобной угрозы делает ее доступной только для ограничен­ного перечня субъектов угроз:

■ государственных спецслужб и правоохранительных органов;

■ крупнейших корпораций в отношении своих конкурентов.

Вторая форма угрозы связана со склонением сотрудника к разовому разглашению доверенных ему конфиденциальных сведений. Особенностью ее реализации выступает возможность отказа от прямого воздействия на потенциальный источник утечки информации (подкуп, угрозы и т. п.). Субъект угрозы может использовать обходные пути, например, родственников или знакомых соответствующего сотрудника, которые В процессе неформального общения попытаются выведать нужные све­дения. В большинстве случаев подобное однократное и неумышленное разглашение конфиденциальной информации становится в дальнейшем поводом для шантажа как инструмента вербовки (т. е. превращение со­трудника в постоянный источник утечки информации).

Очень распространенной формой рассматриваемой угрозы является склонение сотрудника к соучастию в покушениях на имущественную безо­пасность работодателя со стороны третьих лиц. Объектами покушений могут стать:

■ наличные и безналичные денежные средства (соучастие в ограб­лении, финансовая афера с участием сотрудника организации, обеспечение хакеру несанкционированного доступа к управле­нию электронными финансовыми потоками и т. п.);

■ имущественные комплексы (соучастие в краже, заказное уничто­жение или повреждение их и т. п.).

Большинству работодателей, представляющих реальный и финансо­вый секторы экономики, а также сферу торговли, следует опасаться скло­нения их сотрудников к злоупотреблению своими служебными полномочиями в интересах третьего лица — выгодоприобретателя. Наиболее распростра­ненными примерами таких должностных преступлений выступают:

■ в торговле, реальном секторе экономики и государственных орга­нах, отвечающих за госзаказы, — заключение объективно невы­годных работодателю договоров на закупку товаров, сырья, ос­новных фондов, на выполнение подрядных работ (указанные сделки предполагают либо завышение цен, либо поставку недоб­рокачественного товара);

■ в финансовом секторе экономики — выдача заведомо невозврат­ных кредитов, завышение суммы застрахованного ущерба, запла­нированные потери при управлении переданными в трастовое управление ценными бумагами конкурента, заведомо убыточные риэлторские сделки с недвижимостью конкурента;

■ в органах государственного регулирования и надзора — незакон­ная выдача лицензий, предоставление налоговых льгот, фальсификация результатов различных проверок или организация «за­казных» проверок конкурентов и т. п.

Наконец, стратегической угрозой для многих отечественных работо­дателей, представляющих малый и средний бизнес, в последние годы стало привлечение их сотрудников (в том числе — топ-менеджмент) крейдерскому захвату собственности wiu организации в целом. Чаще всего она проявляется в формах актов умышленного саботажа, уничтожения или искажения сотрудником доверенных ему документов по заказу третьего лица. т. е. рейдера.

Вторая группа угроз предполагает наличие внутреннего субъекта уг­розы, склоняющего к соответствующим должностным преступлениям или нарушениям своих коллег по работе. Как уже отмечалось, в нашей стране вероятность подобных угроз выше, чем в странах с исторически сложившейся рыночной экономикой, в связи с действием специфиче­ского трудового менталитета россиян, подталкивающего их к объедине­нию с коллегами против работодателя. Наиболее распространенными формами их реализации выступает:

§ склонение коллег по работе к соучастию в покушениях на имуще­ство работодателя:

■ склонение подчиненного к сокрытию информации, компромети­рующей непосредственного руководителя;

■ склонение сотрудника службы внутреннего аудита или иных штабных служб к сокрытию информации о выявленных им нару­шениях в деятельности проверяемого подразделения (филиала, дочерней фирмы).

Далее рассматриваются инструменты реализации угроз в адрес сотруд­ников организации.

Наиболее распространенным инструментом воздействия на сотруд­ника со стороны сторонних для организации-работодателя субъектов уг­роз является коммерческий подкуп в самых разнообразных формах:

■ разовый гонорар за выполнение конкретных противоправных действий;

■ регулярная фиксированная оплата, дополняемая особыми пре­миями за выполнение наиболее ответственных заданий:

■ косвенная форма подкупа в форме удовлетворения различных материальных запросов сотрудника (приобретение ему квартиры, автомобиля, организация отдыха, оплата медицинских услуг и т. п.);

■ «откат», т. е. заранее оговоренный процент от суммы убыточного для работодателя хозяйственного договора, заключаемого при посредничестве или с лоббированием конкретного сотрудника.

ПРИМЕЧАНИЕ

В нашей стране особое распространение «откат» получил как форма коррупции государственных служащих самого различного уровня. Достаточно вспомнить, что один из премьер-министров России вошел в ее историю под кличкой, неоднократно упоминающейся в средствах массовой информации, - «Миша два процента».

При необходимости превращения сотрудника атакуемой организа­ции в постоянный источник утечки конфиденциальной информации субъектами угрозы безопасности организации используется такой инст­румент, как вербовка. Ее орудием выступают:

во-первых, уже рассмотренный выше коммерческий подкуп: во-вторых, шантаж, т. е. угроза разглашения информации, компро­метирующей шантажируемого сотрудника в глазах государства, собст­венного работодателя, членов его семьи. В отличие от коммерческого подкупа, являющегося универсальным методом воздействия на любого сотрудника, шантаж предполагает выборочный подход к его примене­нию. Объектом шантажа может стать сотрудник организации, уже до­пустивший какие-либо нарушения, документированно зафиксирован­ные субъектом угрозы. Чаще всего к ним относятся:

■ ранее допущенные нарушения обязательств перед работодателем или скрытая от него информация на стадии трудоустройства;

■ ранее допущенные нарушения действующего законодательства (например, налогового);

■ ранее совершенные действия, разглашение информации о кото­рых создаст проблемы в личной жизни сотрудника.

ПРИМЕЧАНИЕ

В отношении сотрудников атакуемой организации, склонение которых к наруше­нию доверия работодателя имеет для стороннего субъекта угрозы особую важность, могут быть использованы более сложные технологии. В этом случае субьектом угрозы вначале создается и документируется компрометирующая данного сотрудника ситуа­ция, а затем соответствующие материалы используются для шантажа. Этим методом в свое время активно пользовались спецслужбы, сегодня он «принят на вооружение» корпоративными службами безопасности и неразборчивыми в средствах частными детективными агентствами.

В заключение отметим, что шантаж может использоваться не только в процессе вербовки. В равной степени его могут применять и при скло­нении сотрудника к однократному нарушению доверия работодателя. Этим же инструментом могут воспользоваться не только сторонние для конкретной организации субъекты угроз, но и коллеги шантажируемого сотрудника (которым обычно намного проще получить соответствую­щую компрометирующую информацию).

Эффективным инструментом вербовки является «игра» на недоволь­стве сотрудника собственным работодателем. Она предполагает пред­варительное выявление соответствующих сотрудников атакуемой орга­низации и длительную подготовительную работу с ними в целях мотива­ции мщения работодателю любым доступным способом. К такой работе могут привлекаться родственники и знакомые сотрудника, предвари­тельно «обработанные» субъектом вербовки. Таким образом, в отличие от коммерческого подкупа, здесь используются методы не экономиче­ского, а психологического воздействия. В некоторых случаях в процессе непосредственной вербовки «игра» на недовольстве работодателем до­полняется другими инструментами:

■ призывом к исполнению сотрудником своего гражданского долга (используется государственными органами);

■ обещанием последующего выгодного трудоустройства (использу­ется конкурентами).

ПРИМЕЧАНИЕ

Подобные обещания способны оказать желаемое воздействие только на моло­дых сотрудников организации. Человек с достаточным жизненным опытом хорошо по­нимает их полную бесперспективность, поскольку любой работодатель руководству­ется простым принципом: «Сегодня он предал старого хозяина, завтра с такой же лег­костью предаст меня».

Прямые угрозы в адрес сотрудников реализуются преимущественно «молодыми» преступными группировками или коллегами по работе. Обычно они используются злоумышленниками в случае неудачи ранее сделанных попыток подкупа, являясь скорее «актом отчаяния» (напри­мер, со стороны руководителя подразделения, для которого результаты проведенной службой внутреннего аудита проверки грозят уголовным преследованием). Вероятность реализации подобных угроз на практике крайне невелика.

Организация противодействия угрозе склонения сотрудников к нару­шению своих обязательств перед работодателем предполагает использо­вание двух групп управленческих процедур (технологий).

Первая из них направлена на профилактику рассматриваемой угрозы.

Прежде всего, в организации должна функционировать эффектив­ная технология отбора кандидатов на трудоустройство, одной из задач которой выступает заблаговременный отсев лиц, чьи личностные каче­ства, привычки или автобиографические данные делают их потенциаль­но уязвимыми для вербовки или шантажа.

Одной из традиционных причин для немедленного отказа в найме является предоставление кандидатом фальсифицированных документов как подтверждающих содержащиеся в резюме сведения (диплом об об­разовании, трудовая книжка, характеристика с прежнего места работы и т. п.). В современных отечественных условиях вероятность подобной фальсификации очень велика вследствие действия следующих основных причин:

■ наличия в свободной продаже бланков трудовых книжек, дипло­мов, аттестатов, других документов, бланки которых ранее явля­лись объектом строгого учета;

§ возможности почти легально заказать печать и штампы любой организации у частного мастера;

■ активного предложения в Internet поддельных дипломов и атте­статов.

Для выявления подделок эксперт службы безопасности анализирует их соответствие установленным формам, наличие необходимых реквизи­тов, четкость оттисков печатей и штампов, отсутствие разночтений, а так­же подчисток, исправлений, дописок, травлений. Особое внимание уде­ляется соответствию подписей должностных лиц, отсутствию извилисто­сти, угловатости, сдвоенности штрихов, вдавленных бесцветных штрихов и т. п. В табл. 3 отражены типовые признаки фальсификации и способы выявления возможных подделок.

В табл. 4 отражен примерный перечень сведений о кандидате, кото­рые могут вызвать обоснованные сомнения работодателя в целесообраз­ности его найма с позиции обеспечения кадровой безопасности.

Сомнения в потенциальной лояльности может вызвать психотип кандидата. В табл.5отражены некоторые психотипы, обладатели кото­рых в силу особенностей своего поведения создают потенциальную уг­розу для безопасности своего работодателя.

Таблица 3.

Реквизит документа	Аргументация выявленной подделки	Признаки подделки	Методы выявления подделки
Печать	Печать перенесена на доку­мент с помощью компьюте­ра или проставлена на толь­ко что подготовленный доку­мент	■ при увеличении заметны цвета радуги; ■ отсутствие вмятости на бумаге; ■ чернила расплываются при сма­чивании	Необходимо получить образец печа­ти и далее провести экспресс-про­верку (визуальную или экспертную)
Подпись	Подделка в форме компью­терного суррогата	■ равномерный нажим по всей дли­не подписи; ■ отсутствие вмятости на бумаге; ■ размер подписи не соответствует привычному	Необходимо под благовидным пред­логом получить образец подписи и далее провести экспресс-провер­ку (визуальную или экспертную)
Шаблон	■ несоответствие связанных документов; ■ использование ненадле­жащей формы документа; ■ наличие используемых колонтитулов	■ дата изготовления или использо­вания шаблона не соответствует дате подготовки документа; ■ несоответствие шаблона фор­мам, используемым в данный момент времени или во время подготовки документа	■ создание документарного масси­ва шаблонов документов, исполь­зуемых в государственных и ком­мерческих структурах; ■ логический контроль
Фактура и содержание	Сомнение в подлинности по визуальным признакам	■ копия с копии документа; • фактографические данные не со­ответствуют задекларированным; ■ диплом слишком престижного или, напротив, малоизвестного вуза	Целесообразно напрямую обра­титься в организацию (вуз и т. п.), выдавшую данный документ

Таблица 4.

Характеристики кандидата на трудоустройство, определяющие повышенную вероятность угроз кадровой безопасности работодателя

Группа характеристик	Характеристики
Личностные качества	■ повышенный меркантилизм (жадность к деньгам); ■ излишняя амбициозность; ■ повышенная коммуникабельность; ■ завышенная самооценка (комплекс «личного превосходства»); ■ заниженная самооценка (комплекс «собственной неполноценности»); ■ эгоизм; ■ трусливость; ■ завистливость; ■ повышенная внушаемость; ■ неспособность к самоконтролю; ■ неуважение к окружающим; ■ психическая неуравновешенность; ■ обидчивость и злопамятность
Привычки	■ наркологическая или алкогольная зависимость; ■ склонность к азартным играм; ■ дорогостоящие увлечения (коллекционирование, высокозатратные виды отдыха и пр.); ■ неразборчивость в личных связях
Автобиографические данные	■ криминальное прошлое; ■ нарушенные финансовые обязательства перед прежним работодателем или финансовыми уч­реждениями; ■ повышенная мобильность на рынке труда в форме регулярной смены работодателей; * сомнительные, с позиции интересов обеспечения безопасности работодателя, родственные связи и знакомства; ■ хронические заболевания, требующие дорогостоящего лечения

Таблица 5.

Дата добавления: 2014-01-05