Законодательные основы профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг

1. Федеральный закон О рынке ценных бумаг, № 39ФЗ;

2. Постановление ФКЦБ России Об утверждении Порядка лицен зирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, № 10;

3. Постановление ФКЦБ России Об утверждении совместного с Центральным Банком РФ Положения об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по центра лизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию, № 3;

4. Постановление ФКЦБ Об утверждении правил осуществления брокерской деятельности на рынке ценных бумаг с использованием денежных средств клиентов, № 18;

5. Постановление ФКЦБ Об утверждении порядка ведения внут реннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осу ществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, № 32.

Одним из обязательных условий профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг является их членство в организациях, объединяющих профессиональных участников фондового рынка:

- Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУ ФОР);

- Национальной фондовой ассоциации (НФА);

- Профессиональной ассоциации регистраторов, трансферагентов и депозитариев (ПАРТАД);

- Ассоциации участников вексельного рынка (АУВЕР);

- Национальной валютной ассоциации (НВА).

Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются на основе специального разрешения – лицензии.

В связи с окончанием 11.06.2000 срока действия генеральной лицензии Центрального банка Российской Федерации от 11.06.97 № 90000200001 единственным федеральным органом исполнительной власти, в компетенцию которого входит осуществление функций лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг, является ФКЦБ России.

Для получения лицензии банк подает в лицензирующий орган за явление по типовой форме.

Кроме заявления, представляются, в частности:

- нотариально удостоверенные копия свидетельства о государственной регистрации, копии учредительных документов, копия письма о присвоении кодов Общероссийского классификатора предприятий и организаций и классификационных признаков; копия карты постановки на учет налогоплательщика, копия документа об избрании или назначении исполнительного органа заявителя;

- заверенные независимым аудитором бухгалтерский баланс и от чет о прибылях и убытках, расчет размера собственного капитала банка на последнюю отчетную дату;

- для банков, созданных в форме акционерных обществ: документ, подтверждающий государственную регистрацию последнего выпуска акций – уведомление регистрирующего органа о регистрации от чета об итогах выпуска акций или письмо финансового органа, подтвер ждающее государственную регистрацию ценных бумаг с указанием даты и кода;

- копии квалификационных аттестатов специалистов, выданные ФКЦБ, заверенные печатью заявителя;

- копия штатного расписания банка, с данными о внутренней структуре и ФИО сотрудников;

- копия платежного документа, удостоверяющего уплату банком единовременного лицензионного сбора;

- иные документы, устанавливаемые ФКЦБ.

Для получения банком лицензии на депозитарную деятельность необходимо представить также стандарты депозитарной деятельности. Для получение лицензии на брокерскую и дилерскую деятельность – правила ведения внутреннего учета.

Срок действия лицензий профессиональных участников ограни чен. При выдаче лицензии за каждый вид профессиональной деятельно сти взимается единовременный лицензионный сбор. Установлены сле дующие дифференцированные ставки единовременного лицензионного сбора:

- брокерская деятельность без осуществления операций со средствами физических лиц – 150 минимальных месячных фондов оплаты труда;

- дилерская деятельность – 200 минимальных месячных фондов оплаты труда;

- брокерская деятельность по операциям с ценными бумагами, включая операции со средствами физических лиц – 250 минимальных месячных фондов оплаты труда;

- доверительное управление, депозитарная и клиринговая деятельность – по 300 минимальных месячных фондов оплаты труда;

- деятельность организатора торговли, в том числе фондовой бир жи – 1000 минимальных месячных фондов оплаты труда.

Единовременный лицензионный сбор в размере 80% зачисляется на текущий счет ФСФР, в размере 20% – на счет федерального бюджета.

В случае отказа в выдаче лицензии лицензионный сбор не возвра щается. При повторном представлении документов на получение лицензии в случае отказа в ее выдаче единовременный сбор взимается повтор но.

Для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности в штате банка по каждому виду профессиональной дея тельности и операций на рынке ценных бумаг должен быть специалист, имеющий соответствующий квалификационный аттестат. Банк должен иметь штатного сотрудника контролера или службу контроля. При этом контролером не могут быть лица, выполняющие функции едино личного исполнительного органа, руководители структурных подразде лений, работники юридических служб организации, работники бухгалтерии, непосредственные организаторы профессиональной деятельности, лица, совершающие и оформляющие сделки и операции с ценными бумагами.

Основаниями для отказа в выдаче лицензии являются:

неполнота или недостоверность содержащейся в заявлении и ре гистрационной форме информации, несоответствие заявления установленной форме;

- наличие в представленных документах недостоверной или неполной информации;

- непредставление документов, необходимых для выдачи лицензии;

- несоответствие представленных документов требованиям законодательных и нормативных актов ФСФР;

- непогашенная судимость за корыстные преступления в отноше нии руководителей, контролеров или специалистов заявителя;

- несоблюдение требований к достаточности собственного капитала.

Лицензирующий орган может приостановить действие или анну лировать лицензию по основаниям, предусмотренным соответствующими законодательными и нормативными актами. При устранении причин, которые послужили основанием для отказа в выдаче лицензии, банк по вторно подает заявление и другие документы на получение лицензии.

Дата добавления: 2014-01-05