Условия создания и деятельности фондовых бирж

Правовая основа – гл. 3 Федерального закона от 22.04.1996г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (в ред. от 30.12.2006г. № 282-ФЗ);

Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (Приказ ФСФР от 15.12.2004г. № 04-1245/пз-н, в ред. от 22.06.2005г. № 05-22/пз-н, от 12.01.2006г. № 06-4/ пз-н, от 11.04.2006г. № 06-38/пз-н).

Фондовой биржей признается организатор торговли на рынке ценных бумаг, отвечающий требованиям, установленным законом.

Юридическое лицо может осуществлять деятельность фондовой биржи, если оно является некоммерческим партнерством или акционерным обществом.

Одному акционеру фондовой биржи и его аффилированным лицам не может принадлежать 20% и более акций каждой категории (типа), а одному члену фондовой биржи некоммерческого партнерства не может принадлежать 20% и более голосов на общем собрании членов такой биржи.

Указанные ограничения не применяются к акционерам (членам) фондовой биржи, которые сами являются фондовыми биржами.

Фондовая биржа, являющаяся акционерным обществом, должна иметь совет директоров. Членами фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством, могут быть только профессиональные участники рынка ценных бумаг. При этом порядок вступления в члены такой фондовой биржи, выхода и исключения из членов фондовой биржи определяется такой фондовой биржей самостоятельно на основании ее внутренних документов.

Юридическое лицо, осуществляющее деятельность фондовой биржи, не вправе совмещать указанную деятельность с иными видами деятельности, за исключением:

- деятельности валютной биржи, товарной биржи (деятельности по организации биржевой торговли);

- клиринговой деятельности, связанной с осуществлением клиринга по операциям с ценными бумагами и инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов;

- деятельности по распространению информации, издательской деятельности;

- с осуществлением деятельности по сдаче имущества в аренду.

В случае совмещения юридическим лицом деятельности валютной биржи и/или товарной биржи (деятельности по организации биржевой торговли) и /или клиринговой деятельности с деятельностью фондовой биржи для осуществления каждого из указанных видов деятельности должно быть создано отдельное структурное подразделение.

Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководителя контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи, и другие работники фондовой биржи не могут быть работниками и участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и / или иных фондовых биржах.

Фондовые биржи, являющиеся некоммерческими партнерствами, могут быть преобразованы в акционерные общества. Решение о таком преобразовании принимается членами такой фондовой биржи большинством в три четверти голосов всех членов этой фондовой биржи.

Участниками торгов на фондовой бирже могут быть только брокеры, дилеры и управляющие. Иные лица могут совершать операции на фондовой бирже исключительно при посредничестве брокеров, являющихся участниками торгов.

Участниками торгов на фондовой бирже, созданной в форме некоммерческого партнерства, могут быть только члены такой биржи.

Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется правилами, устанавливаемыми фондовой биржей. Неравномерное положение участников торгов на фондовой бирже, а также передача права на участие в торгах на фондовой бирже третьим лицам не допускаются.

Дата добавления: 2014-01-07