Дилерская деятельность на рынке ценных бумаг

Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публич­ного объявления цен покупки и продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и продажи этих ценных бумаг по объявлен­ным ценам. При этом дилер имеет право объявить иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг: минимальное и мак­симальное количество покупаемых и продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены.

При отсутствии иных существенных условий дилер обязан заключить до­говор на существенных условиях, предложенных его клиентом. В том случае, если дилер уклоняется от заключения договора, ему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора или о возмещении причиненных клиенту убытков.

Брокерская и дилерская деятель­ность являются лицензируемыми видами деятельности. Причем бро­кером или дилером может быть только юридическое лицо, являющее­ся коммерческой организацией, созданной в форме акционерного об­щества или общества с ограниченной ответственностью. Кредитные организации вправе осуществлять брокерскую и дилерскую деятель­ность на основании лицензий, выданных Центральным банком Рос­сийской Федерации.

Лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельнос­ти могут быть следующих видов:

• на осуществление брокерской деятельности по операциям с ценными бумагами со средствами юридических лиц;

• на осуществление брокерской деятельности по операциям с ценными бумагами со средствами физических лиц. Данная ли­цензия может быть выдана только юридическому лицу, в тече­ние двух лет осуществлявшему брокерскую деятельность со средствами юридических лиц;

• на осуществление брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образо­ваний;

• на осуществление дилерской деятельности по операциям с цен­ными бумагами;

• на осуществление дилерской деятельности по операциям с го­сударственными ценными бумагами, ценными бумагами субъ­ектов Российской Федерации и муниципальных образований.

Юридическое лицо, осуществляющее брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, может совмещать все виды деятельности, кото­рые требуют лицензии. Брокерская и дилерская деятельность может совмещаться с депозитарной деятельностью и деятельностью по уп­равлению ценными бумагами при наличии соответствующей лицен­зии. Совмещение брокерской и дилерской деятельности с иными ви­дами деятельности не допускается. Однако данное положение не рас­пространяется на банки, которые могут осуществлять банковскую де­ятельность наряду с брокерской и дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг.

Для лиц, осуществляющих брокерскую и дилерскую дея­тельность, установлены требования к их финансово-экономическому состоянию, а также профессиональные и квалификационные требования к руководителям и специалистам этих организаций.

Дата добавления: 2014-01-07