Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Профессиональные участники рынка ценных бумаг — это юри­дические лица, в том числе кредитные организации (банки и небанков­ские организации), а также физические лица, зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые осуществляют виды деятельности на рынке ценных бумаг.

К профессиональной деятельности на фондовом рынке относятся:

1. Брокерская деятельность — это совершение гражданско-пра­вовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комис­сионера, действующего на основе договора поручения или комиссии либо доверенности на совершение таких сделок. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, занимающийся брокерской деятельнос­тью, называется брокером. В качестве брокера могут выступать как физические лица, так и организации.

2. Дилерская деятельность — это совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публично­го объявления цен покупки и продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и продажи этих ценных бумаг по объявлен­ным ценам.

3. Деятельность по управлению ценными бумагами — это осу­ществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления имуществом, переданным ему во владение и принадлежащим другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, называется управляющим.

4. Клиринговая деятельность — это деятельность по определе­нию взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских докумен­тов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетов по ним. Расчетно-клиринговая организация существует в форме акционерного общества закрытого типа.

5. Депозитарная деятельность — это предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. Появление депозитариев постепенно привели к тому, что ценная бумага в виде бумажного документа используется все реже. Роль документа (сертификата), удостоверяющего права собственника на ценную бумагу, начинает играть запись на счете «депо».

6. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бу­маг — это сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление дан­ных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

7. Деятельность по организации торговли ценными бумагами (Фондовая баржа). Согласно действующему российскому законодательству фондовая биржа относится к участникам рынка ценных бумаг, организующим их куплю-продажу, непосредственно способствующим заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами. Фон­довая биржа представляет собой организованный и регулярно функционирующий рынок по купле-продаже ценных бумаг. Организацион­но-фондовая биржа представлена в форме хозяйственного субъекта, работающего по лицензии и занимающегося обращением ценных бу­маг. Под обращением ценных бумаг понимаются их купля, продажа, а также другие действия, предусмотренные законодательством, приводя­щие к смене владельца ценных бумаг.

Дата добавления: 2014-01-07