Як називаються брокери, що виступають від імені клієнта?

В якому законі визначені правові засади здійснення фінансового посередництва в Україні?

Хто виступає прямими учасниками окремих ринків фінансових послуг?

а) емітенти та інвестори;

б) страховики та перестраховки;

в) дилери та брокери.

а) Закон України «Про банки і банківську діяльність»;

б) Закон України «Про фінансове посередництво»;

в) Закон України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг».

4. Назвіть установи, що не можуть займатись фінансовим посередництвом:

а) фінансові установи;

б) кредитні установи;

в) виробничі підприємства.

5. Фінансова установа – це:

а) установа, що відповідно до закону має право за рахунок залучених коштів надавати фінансові кредити на власний ризик;

б) юридична особа, що відповідно до закону надає одну або кілька фінансових послуг;

в) юридична особа, що відповідно до закону надає одну або кілька фінансових послуг і яку внесено до відповідного реєстру в порядку, встановленому законом.

6. Кредитна організація – це:

а) фінансова установа, що відповідно до закону має право за рахунок залучених коштів надавати фінансові кредити на власний ризик;

б) юридична особа, що відповідно до закону надає одну або кілька фінансових послуг;

в) юридична особа, що відповідно до закону надає одну або кілька фінансових послуг і яку внесено до відповідного реєстру в порядку, встановленому законом.

7. Інститути фінансового посередництва включають:

а) ощадні банки, виробничі компанії;

б) пенсійні фонди, торговельні компанії;

в) страхові компанії, лізингові компанії.

8. Назвіть напрям опосередкованого фінансового посередництва:

а) надання консультаційних послуг;

б) управління активами;

в) проведення фінансового аналізу емітента та визначення рейтингу його цінних паперів.

9. Брокер є посередником на ринку фінансових послуг, який:

а) від свого імені обслуговує споживача послуг;

б) від імені продавця обслуговує споживача послуг;

в) від імені покупця обслуговує споживача послуг.

10. Дилер є посередником на ринку фінансових послуг, який:

а) від свого імені і за свій рахунок здійснює операції з купівлі-продажу фінансових активів;

б) від свого імені і за рахунок споживача здійснює операції з купівлі-продажу фінансових активів;

в) від імені фондової біржі обслуговує споживача.

11. Назвіть операції, які виконує дилер:

а) приймає участь в укладанні угод під час надання фінансових послуг;

б) здійснює спекулятивні операції;

в) виступає в якості довірчої особи клієнта на підставі договору-доручення.

а) гаранти;

б) кореспонденти;

в) уповноважені.

13. Назвіть основну функцію фінансового посередництва:

а) забезпечити ефективне розміщення вільних фінансових ресурсів;

б) мінімізувати ціновий ризик;

в) вдосконалити правові засади функціонування ринку фінансових послуг.

14. Назвіть, кого відносять до фінансових посередників відповідно до класифікаційної ознаки «за характером взаємовідносин»:

а) кореспондентів;

б) монополістів;

в) респондентів.

Дата добавления: 2014-10-15