Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 16 сентября 2012). Заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев

www.forexam.ru

Код вопроса: 11.1.45

Заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев

подаются:

I. Управляющей компании

II. Агентам по выдаче, погашению и обмену паев - юридическим лицам -

профессиональным участникам, имеющим лицензию на осуществление

брокерской деятельности

III. Профессиональным участникам, имеющим лицензию на

осуществление дилерской деятельности

IV. Специализированному депозитарию

Ответы:

A. I, II и IV

B. I, II и III

C. Все перечисленное

Код вопроса: 11.1.46

Срок формирования, указываемый в правилах доверительного

управления открытым паевым инвестиционным фондом, не должен

превышать:

Ответы:

A. 1 месяц

B. 2 месяца

C. 3 месяца

D. 6 месяцев

Код вопроса: 11.1.47

Денежные средства и иное имущество, предусмотренное инвестиционной

декларацией, могут передавать в доверительное управление

инвестиционными фондами учредители доверительного управления:

I. Открытого ПИФа

II. Интервального ПИФа

III. Закрытого ПИФа

Ответы:

A. I

B. II

C. III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 11.1.48

Согласно законодательству об инвестиционных фондах не

ограничивается количество инвестиционных паев, выдаваемых

управляющими компаниями:

Ответы:

A. Открытого ПИФа

B. Открытого и интервального ПИФов

C. Открытого, интервального и закрытого ПИФов

Код вопроса: 11.1.49

Укажите утверждение, противоречащее законодательству об

инвестиционных фондах

Ответы:

A. Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в

бездокументарной форме

B. Имущество, составляющее ПИФ, учитывается на отдельном балансе, и

по нему ведется самостоятельный учет

C. Правилами доверительного управления интервальным ПИФом

не может быть предусмотрена возможность обмена

инвестиционных паев по требованию их владельцев на

инвестиционные паи другого интервального фонда,

находящегося в доверительном управлении той же

управляющей компании

D. Правилами доверительного управления ПИФом могут предусматривать

возможность подачи заявок на приобретение, погашение и обмен

инвестиционных паев посредством почтовой связи

Код вопроса: 11.1.50

Из перечисленных ниже укажите неверное утверждение в отношении

определения суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы

денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением

инвестиционного пая

Ответы:

A. До завершения формирования ПИФа сумма денежных средств,

внесенных в ПИФ, на которую выдается пай, определяется,

исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая

B. Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется путем

деления стоимости чистых активов ПИФа, рассчитанной на день не ранее

дня принятия заявок на приобретение, погашение или обмен паев, на

количество инвестиционных паев, указанное в реестре их владельцев

C. Максимальный размер надбавки не может составлять более 1,5%

расчетной стоимости пая

D. Максимальный размер скидки не может составлять более 3%

расчетной стоимости пая

Код вопроса: 11.1.51

Кому из нижеперечисленных лиц в случае прекращения ПИФа в

последнюю очередь распределяются денежные средства, составляющие

ПИФ и поступившие в него после реализации имущества, составляющего

ПИФ

Ответы:

A. Управляющей компании

B. Лицу, осуществляющему прекращение ПИФа

C. Специализированному депозитарию

D. Владельцам инвестиционных паев

Код вопроса: 11.1.52

Вправе ли управляющая компания в случае недостаточности денежных

средств, составляющих ПИФ, использовать для выплаты денежной

компенсации собственные денежные средства?

Ответы:

A. Вправе

B. Не вправе

Код вопроса: 11.1.53

С какими видами деятельности вправе совмещать свою деятельность

специализированный депозитарий ПИФа?

Ответы:

A. Брокерская деятельность

B. Депозитарная деятельность, связанная с проведением депозитарных

операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через

организатора торговли

C. Клиринговая деятельность

D. Деятельность организатора торговли

Код вопроса: 11.1.54

Какую информацию обязана предъявлять всем заинтересованным лицам

по их требованию управляющая компания?

I. Правила доверительного управления ПИФом

II. Справку о стоимости имущества, составляющего ПИФ

III. Справку о стоимости чистых активов ПИФа по последней оценке

IV. Бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей

компании

V. Бухгалтерский баланс и отчет о прибылях специализированного

депозитария

VI. Отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего

ПИФ

VII. Сведения о вознаграждении управляющей компании

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Все, кроме V

C. Все, кроме VII

D. Все перечисленное

Код вопроса: 11.1.55

Укажите утверждение, противоречащее законодательству об

инвестиционных фондах в отношении деятельности специализированного

депозитария

Ответы:

A. Специализированный депозитарий вправе хранить и учитывать

имущество, в которое размещены пенсионные резервы

негосударственных пенсионных фондов

B. Специализированный депозитарий не вправе оказывать

управляющей компании ПИФа, с которой заключен договор,

консультационные услуги

C. Для осуществления своей деятельности специализированный

депозитарий должен иметь соответствующую лицензию и лицензию на

осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг

D. Специализированный депозитарий вправе оказывать услуги по

ведению бухгалтерского учета управляющей компании ПИФа, с которой

заключен договор

Код вопроса: 11.1.56

Какие утверждения из перечисленных ниже соответствуют обязанностям

специализированного депозитария?

I. Осуществлять контроль за определением количества выдаваемых

инвестиционных паев

II. Осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов

III. Осуществлять контроль за определением размеров денежной

компенсации в связи с погашением паев

IV. Направить в федеральный орган исполнительной власти по рынку

ценных бумаг уведомление о выявленных в ходе осуществления контроля

нарушениях не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных

нарушений

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

D. Все перечисленное

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

97 / 124

 

Дата добавления: 2014-12-23