Брокерская и дилерская деятельность

Брокерская деятельность — посредническая деятельность профессионального участника по совершению сделок с ценными бумагами по поручению и за счет клиента в качестве поверенного или комиссионера.

В соответствии с белорусским законодательством брокер имеет право проводить размещение ценных бумаг эмитента, совершать

Глава 3. Участники рынка ценных бумаг___________________________ 147

сделки со всеми видами ценных бумаг, выполнять функции опе­ратора счета "депо", оказывать услуги по оформлению договоров и регистрации сделок с ценными бумагами, проводить анализ и делать прогноз конъюнктуры рынка ценных бумаг. Брокеру также предоставлено право оказывать консультационные услуги но вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг, оказывать услуги по информационному обеспечению участни­ков рынка, давать рекомендации по оценке ценных бумаг [3].

В целях исполнения договоров поручения или комиссии бро­кер может совершать сделки с третьими лицами как на бирже­вом рынке (только по договору комиссии), так и на внебирже­вом рынке. Не предусмотренные договором с клиентом действия осуществляются брокером за свой счет. После расторжения договора поручения или комиссии брокер должен вернуть кли­енту в установленный договором срок ранее полученные от него денежные средства и (или) ценные бумаги.

Брокер обязан хранить коммерческую тайну обо всех сдел­ках, совершенных на основании договора поручения или комис­сии, а также сохранять в тайне сведения о таких сделках. Эти сделки должны заключаться брокером на наиболее выгодных для клиента условиях. В случае возникновения конфликта ин­тересов (получение выгоды клиентом влечет обратный эффект для профессионального участника либо наоборот), в том числе связанного с осуществлением брокером дилерской деятельности, орокер обязан немедленно уведомлять клиента о возникнове­нии такого конфликта интересов и предпринимать все необхо­димые меры для его разрешения в пользу клиента. К обязанно­стям брокера относится также доведение до сведения клиента всей предусмотренной договором информации, связанной с осу­ществлением поручений клиента и исполнением клиентом обя­зательств по совершаемым в его интересах сделкам с ценными бумагами.

Ценные бумаги клиента, полученные в результате сделок на
Гшржевом рынке и поступившие на счет "депо" брокера, должны
Пыть перечислены им на счет "депо" клиента не позднее следу­
ющего рабочего дня.,

148________________________________________ Рынок ценных бумаг

Не допускается использование брокером ценных бумаг кли ента в период их нахождения у него без соответствующего рас­поряжения клиента, кроме случаев, специально оговоренных в договоре поручения или комиссии.

Брокер имеет право самостоятельно, без распоряжения кли­ента получить вознаграждение, причитающееся по договору по­ручения или комиссии, из поступивших в его распоряжение де­нежных средств клиента.

В случае аннулирования лицензии брокера последний обязан в срок не позднее пяти рабочих дней с момента аннулирования перечислить клиенту денежные средства и передать ценные бу­маги, полученные по исполненным сделкам. Он также должен вернуть денежные средства и ценные бумаги, полученные для совершения сделок, если они не были совершены на момент ан­нулирования лицензии, вернуть клиенту доверенность. Если дей­ствия лицензии приостановлены, то брокер обязан выполнить аналогичные действия по требованию клиента в такой же срок с момента приостановления.

Дилерская деятельность — коммерческая деятельность про­фессионального участника по совершению сделок с ценными бумагами от своего имени и за свой счет с правом одновремен­ной покупки и продажи ценных бумаг, в том числе на условиях публичного объявления.

Дилер вправе совершать сделки со всеми видами ценных бу­маг, оказывать консультационные услуги по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг, давать рекомендации по их оценке, проводить анализ и делать прогноз конъюнктуры фондового рынка. Только дилер имеет право на одновременное публичное объявление фиксированных цен покупки и продажи ценных бумаг, которое может быть сделано в котировочной ав­томатизированной системе биржи или в средствах массовой ин­формации.

Дилер обязан по требованию контрагента до совершения сделки ознакомить его с лицензией на осуществление профессиональ­ной деятельности по ценным бумагам, совершать сделки с цен­ными бумагами на условиях публичного объявления в течение установленного срока их действия.

Глава 3. Участники рынка ценных бумаг___________________________ 149

Сделки с финансовыми активами, признанными ценными бу­магами или их производными, не преследующие цели получе­ния дохода, в том числе дохода в виде дивидендов, к дилерской деятельности не относятся.

Дата добавления: 2014-12-25