Порядок работы с договорами доверительного управления в центральном аппарате банка

3.2.1. При получении документов от филиала-агента ответственный исполнитель департамента инвестиций и ценных бумаг:

сверяет документы, полученные от филиала-агента, с описью документов;

возвращает в филиал-агент второй экземпляр описи документов с отметкой о получении документов.

3.2.2. При получении документов от филиала-не агента ответственный исполнитель департамента инвестиций и ценных бумаг:

сверяет документы, полученные от филиала-не агента, с описью документов;

проверяет правильность оформления договора доверительного управления;

обеспечивает подписание договора доверительного управления уполномоченным лицом доверительного управляющего;

после подписания договора доверительного управления уполномоченным лицом банка осуществляет регистрацию договора доверительного управления в соответствии с пунктом 1.5 настоящего Положения;

пересылает филиалу-не агенту, направившему пакет документов, межбанковской почтой: экземпляры договора доверительного управления для дальнейшей передачи вверителю, второй экземпляр описи документов с отметкой о получении документов.

3.2.3. В случае обращения юридического лица, индивидуального предпринимателя или физического лица для заключения любого вида договора доверительного управления непосредственно в центральный аппарат банка ответственный исполнитель департамента инвестиций и ценных бумаг:

принимает документы в соответствии с подпунктами 3.1.1 – 3.1.3 настоя­щего Положения;

оформляет договор доверительного управления в соответствии с подпунктом 3.1.4 настоящего Положения;

обеспечивает подписание договора доверительного управления вверителем и уполномоченным лицом доверительного управляющего;

регистрирует договор доверительного управления в журнале учета договоров доверительного управления в порядке, установленном пунктом 1.5 настоящего Положения;

передает вверителю его экземпляры договора.

3.2.4. ОПЕРУ открывает вверителю доверительные (трастовые) счета:

3.2.4.1. для физических лиц – на основании распоряжения на открытие доверительного (трастового) счета, оформленного департаментом инвестиций и ценных бумаг (приложение 9) и передаваемого в ОПЕРУ. К распоряжению прилагаются реквизиты карточки клиента (приложение 10);

3.2.4.2. для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей – на основании распоряжения на открытие доверительного (трастового) счета, оформленного департаментом инвестиций и ценных бумаг (приложение 11) и передаваемого в ОПЕРУ. К распоряжению прилагаются реквизиты карточки клиента (приложение 12). В течение одного рабочего дня после даты открытия доверительного (трастового) счета ОПЕРУ сообщает о его открытии в соответствующий налоговый орган (по согласованию с налоговым органом возможна передача сообщения в электронном виде).

3.2.5. В случае заключения договора ДС и договора ЦБ ответственный исполнитель департамента инвестиций и ценных бумаг хранит в специальных папках по операциям доверительного управления в соответствии с утвержден­ной номенклатурой дел следующие документы (с одним экземпляром описи документов):

заявление вверителя;

один экземпляр договора доверительного управления, подписанный вверителем и уполномоченным лицом доверительного управляющего;

копию устава (учредительного договора) – для юридического лица; копию свидетельства о государственной регистрации – для индивидуального предпринимателя; документ, подтверждающий полномочия представителя вверителя на подписание договора доверительного управления (при заключе­нии договора ДС и договора ЦБ с юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями);

выписку о состоянии счета «депо» (при заключении договора ЦБ).

3.2.6. В случае заключения договора ДЛ департамент инвестиций и ценных бумаг хранит в специальных папках по операциям доверительного управления в соответствии с утвержденной номенклатурой дел следующие документы:

заявление на передачу долей участия (акций, прав) в уставных фондах коммерческих организаций в доверительное управление;

один экземпляр договора ДЛ, подписанный вверителем и уполномоченным лицом доверительного управляющего;

выписку о состоянии счета «депо» (в случае заключения договора доверительного управления акциями);

копию контракта (договора);

копию решения (приказа, распоряжения, иного акта) соответствующего государственного органа, должностного лица о поступлении (приеме, назначении) на службу;

копию учредительных документов коммерческой организации, доля в уставном фонде которой передается в доверительное управление, заверенную данной организацией (в случае заключения договора доверительного управления долями в уставных фондах коммерческих организаций);

копию свидетельства о внесении вклада в уставный фонд коммерческой организации, подтверждающего размер доли в уставном фонде на момент внесения вклада, заверенную данной организацией (в случае заключения договора доверительного управления долями в уставных фондах коммерческих организаций).

3.2.7. Ответственный исполнитель департамента инвестиций и ценных бумаг при заключении договора ДС осуществляет контроль за поступлением денежных средств на счет 3120 «Счета банков по доверительному управлению имуществом» в соответствии с условиями договора ДС для последующего их зачисления доверительным управляющим на доверительный (трастовый) счет вверителя.

Перечисление денежных средств осуществляется на счет 3120 «Счета банков по доверительному управлению имуществом»:

вверителем-физическим лицом – безналичным путем в соответствии с Положением о порядке приема платежей физических лиц в ОАО «АСБ Бела­русбанк», утвержденным Правлением банка 16.10.2008 (протокол № 114.10);

вверителем-юридическим лицом и индивидуальным предпринимателем – в безналичном порядке с текущего (расчетного) счета вверителя.

3.2.8. Ответственный исполнитель департамента инвестиций и ценных бумаг при заключении договора ЦБ и договора ДЛ осуществляет контроль за поступлением ценных бумаг на счет «депо» доверительного управляющего в соответствии с условиями договора доверительного управления.

Передача ценных бумаг осуществляется вверителем посредством перевода ценных бумаг со счета «депо» вверителя на счет «депо» доверительного управляющего (на раздел вверителя).

Депозитарный учет ценных бумаг, принятых в доверительное управление, осуществляет управление банковского депозитария департамента инвестиций и ценных бумаг (далее – управление банковского депозитария) в порядке, определенном [9].

3.2.9. Доли в уставных фондах коммерческих организаций считаются переданными в доверительное управление с момента получения банком от государственного должностного лица копии письменного уведомления коммерческой организации, доли которой переданы в доверительное управление, о заключении договора, заверенной руководителем (лицом, им уполномоченным) и печатью коммерческой организации и содержащей сведения обо всех обременениях по указанной доле.

3.2.10. Переданные в доверительное управление денежные средства, ценные бумаги, а также доли участия (акции, права) в уставных фондах коммерческих организаций, принадлежащие государственным должностным лицам, ОПЕРУ отражает в бухгалтерском учете в порядке, установленном разделом 7 настоящего Положения.

Дата добавления: 2015-04-29