Исполнителя рукописи по почерку

Краткие сведения о методике идентификации

Почерковедческая экспертиза проводится экспертом в соответствии с требованиями методики исследования рукописных текстов. В работе эксперта выделяют четыре основные стадии исследования:

1. Предварительное изучение поступивших на исследование материалов.

2. Раздельное исследование спорных документов и образцов.

3. Сравнительное исследование.

4. Оценка результатов исследования и формирование выводов.

На стадии предварительного исследования производится осмотр объектов исследования, уясняется задание, проверяется соответствие представленных документов перечню, указанному в постановлении о назначении экспертизы. Далее в предварительной форме определяется сопоставимость, достоверность и достаточность образцов для исследования. На этой же стадии изучается спорный документ с целью выявления признаков скорописной маскировки почерка, обнаружения следов изменения документа, что может вызвать необходимость технического исследования последнего.

После тщательной проверки и осмотра поступивших материалов с обстоятельствами дела, уяснения поставленных перед экспертом вопросов проводится раздельное исследование поступивших текстов, в процессе которого выявляются и анализируются идентификационные признаки почерка как в исследуемом документе, так и в образцах. Раздельное исследование нацелено на выявление устойчивых совокупностей идентификационных признаков, индивидуализирующих письмо исполнителя спорного документа и лица (лиц), образцы письма которого представлены. В ходе раздельного исследования экспертом составляются разработки признаков – специальные таблицы, в которых анализируемые признаки записываются и зарисовываются. Особенно тщательно разрабатываются частные признаки почерка, так как именно их совокупность составляет основу идентификации личности по письму. При этом все письменные знаки изучаются в алфавитном порядке, учитывается также положение букв в строке, слове (в начале слова, середине и т. д.), их характерные сочетания. Составление разработок признаков выявляет все варианты исполнения букв и их сочетаний, определяет степень устойчивости признаков. В настоящее время для установлеления идентификационной значимости признаков широко используются специальные таблицы, разработанные на основе применения вероятностно-статистических методов, в значительной степени объективизирующие результаты экспертного исследования, повышающие его научную обоснованность.

На стадии сравнительного исследования, при фиксации совпадающих и различающихся признаков, сначала сравниваются признаки письменной речи, общие и частные признаки почерка. Совпадения и различия частных признаков почерка проверяются путем непосредственного сопоставления сравниваемых документов. Окончательные результаты сравнения признаков фиксируются в таблицах-разработках.

Оценка результатов исследования и формирования выводов является важнейшей, заключительной стадией исследования. Ввиду того, что не существует признаков, которые характеризовали бы почерк только одного лица, возникает необходимость оценки не отдельных признаков, а их идентификационных совокупностей. Такая оценка необходима для решения вопроса: выполнены ли рукописные тексты спорного документа и образцов одним и тем же лицом или нет? Во всех случаях, обнаруживая как совпадения признаков, так и их различия, эксперт должен объяснить, что существеннее – совпадения или различия. В том случае, если будет установлено, что совпадения признаков неповторимы, делается вывод о том, что исследуемые рукописи выполнены одним и тем же лицом. При этом эксперт обязан в заключении объяснить происхождение отмеченных в ходе исследования различий. Отрицательный вывод, исключающий исполнение спорной рукописи подозреваемым лицом, делается на основании установленных органических, устойчиво проявляющихся в рукописи различий. Имеющиеся совпадения отдельных признаков должны быть объяснены (например, случайным сходством, большой частотой встречаемости признака, имитацией почерка и т. п.).

В тех же случаях, когда исследуемые рукописи невелики по объему, написаны близким к нормам прописи почерком, когда в них не удается выделить идентификационную совокупность признаков почерка, делается вывод о том, что невозможно решить поставленный вопрос, либо вывод формулируется в вероятной форме.

К заключению эксперта обычно прилагаются фототаблицы, на которых отмечаются совпадающие и несовпадающие признаки.

В тех случаях, когда при предварительном осмотре документов выявлены признаки, указывающие на умышленное изменение почерка, в распоряжение эксперта, кроме сравнительного материала, указанного выше, необходимо представлять дополнительное число образцов для сравнения. Так, если текст содержит признаки скорописной маскировки почерка, кроме свободных и обычных экспериментальных образцов, необходимо отобрать специальные экспериментальные образцы, которые должны содержать изменения, аналогичные имеющимся в исследуемом документе.

Существует также ряд особенностей подготовки экспертизы текстов, выполненных с переменой пишущей руки и с подражанием буквам печатной формы. В первом случае, помимо свободных и экспериментальных образцов почерка, необходимо представить образцы почерка, выполненные левой рукой. Во втором случае, кроме образцов, выполненных скорописью, следует отобрать образцы “печатного” почерка. Образцы отбираются под диктовку на 5–6 листах. В ходе получения образцов перед пишущим не должно быть никаких печатных изданий, с которых он мог бы срисовать буквы.

В случаях, когда имеются основания полагать, что исследуемый текст выполнен с подражанием почерку конкретного лица, в качестве сравнительного материала необходимо представлять не только образцы почерка подозреваемого, но и лица, почерку которого мог подражать подделыватель.

4. Возможности использования кибернетических методов
в почерковедческой экспертизе

Одной из характерных особенностей развития теории и практики российской почерковедческой экспертизы является активный поиск путей использования средств кибернетики в экспертных исследованиях. Это объясняется целым рядом факторов.

Во-первых, в некоторых случаях эксперт не может полностью собрать, обработать и оценить информацию, находящуюся в близких почерковых объектах, поскольку отыскание и оценка неповторимой для таких почерков совокупности признаков выходит за пределы экспертного опыта.

Во-вторых, оценка неповторимой совокупности признаков имеет в известной степени субъективный характер. Это говорит о том, что необходима научная разработка объективных критериев оценки идентификационного комплекса.

В-третьих, налицо необходимость автоматизации сравнительного исследования объектов почерковедческой экспертизы. Особенно актуальной эта задача становится в случаях, когда исследованию подлежит большое количество почерковых объектов, что часто имеет место при рассмотрении дел о хищениях государственного имущества.

Теоретические и экспериментальные работы российских и зарубежных ученых показали, что объективизация и расширение экспертных исследований возможны на основе применения математических методов и вычислительной техники. В основу экспериментов по кибернетизации почерковедческого исследования был положен принцип машинного распознания образцов. В этом плане разрабатываемая криминалистами система представляет собой машину, моделирующую основные параметры зрительного восприятия эксперта. Поэтому были предприняты попытки создания обучающейся машины, которая сначала запоминала бы образцы почерка, а затем могла бы производить распознавание, то есть относить образцы исследуемых рукописей к лицам, образцы почерка которых она запомнила. Процесс обучения такой распознающей машины, по мнению Р.М. Ланцмана, подобен процессу школьного обучения письму.

Таким образом, машина должна работать сначала в режиме обучения, а затем в режиме распознавания. Однако при этом решается не столько идентификационная задача, сколько задача дифференциации экспертизы почерка, поскольку машина не может выдать ответ, что текст выполнен не лицами, образцы почерка которых она изучила, а кем-то другим. В такого рода исследованиях заранее резюмируется, что исполнителем спорного документа является одно из лиц, почерк которого изучен машиной. В настоящее время применение электронно-вычислительных машин ограничивается дифференциацией близких по характеристикам движений почерков. Программы подобных исследований уже прошли положительную экспериментальную проверку в ряде экспертных учреждений страны.

Несмотря на недостаточную разработанность кибернетических методов исследования (отсутствие автоматических кодирующих устройств, нерешенность вопросов процессуального регулирования применения ЭВМ для решения экспертных задач), использование вычислительной техники является перспективным направлением совершенствования и дальнейшего развития почерковедения.

Следует, однако, иметь в виду, что никакая электронно-вычислительная машина не заменит специалиста, не сделает за него вывода. Окончательное решение принимает эксперт на основании результатов исследований, проведенных с применением всего арсенала научных средств и методов, в том числе и кибернетических.

5. Розыск исполнителя рукописи по письму

В ходе проведения оперативно-разыскных мероприятий нередко возникает необходимость установить исполнителя анонимного письма, особенно в тех случаях, когда его содержание имеет значение для дела; исполнителя текста подложных документов, которые были использованы при совершении преступления; исполнителя рукописных записей в документах, оставленных на месте совершения преступления (доверенности, счета, накладные и т. п.). В таких случаях проводится комплекс оперативных и следственных мероприятий, обеспечивающих быстрый и эффективный розыск исполнителя по письму. Будучи оперативно-следственным мероприятием, розыск исполнителя рукописи может дать надлежащий эффект только при соблюдении правил и рекомендаций, разработанных криминалистической наукой.

Вся работа, связанная с розыском исполнителя рукописи по письму, проводится в несколько этапов.

На первом этапе путем тщательного исследования документа нужно попытаться обнаружить следы пальцев рук посредством обработки бумаги порошком железа, раствором нингидрина в ацетоне и т. п. В случае обнаружения следов пальцев рук, последние фотографируются или копируются на дактилоскопическую пленку.

При осмотре документа следует также обратить внимание на бумагу, чернила или карандаш, которыми исполнен текст, так как исследование материалов письма может дать определенные сведения ориентирующего характера. Заканчивается первый этап работы с документом анализом его содержания, уяснением фактических данных, которыми располагает пишущий и которые в известной степени помогают установить круг подозреваемых лиц.

Составление разыскной таблицы – второй этап розыска, включающий анализ признаков письменной речи и их краткую характеристику.

Затем анализируются общие и частные признаки почерка, которые также фиксируются в разыскной таблице. При осуществлении розыска исполнителя рукописи по письму особенно велика роль правильного анализа частных признаков почерка. Поэтому в разыскную таблицу включаются не все частные признаки, а 5–8 наиболее устойчивых, наиболее характерных для данного почерка, редко встречаемых признаков. Основная часть таблицы состоит из описания (характеристик) частных признаков и их графической зарисовки, на которой стрелкой отмечается та или иная особенность.

Поскольку составление разыскных таблиц требует определенных навыков почерковедческого исследования, постольку эта работа, как правило, выполняется экспертом-почерковедом.

Третий, самый ответственный этап розыска составляет проверка почерков. Предварительно определяется круг лиц, которыми мог быть выполнен исследуемый документ, затем осуществляется непосредственная проверка почерков, то есть собственно розыск исполнителя рукописи. Для этого признаки письменной речи, общие и частные признаки почерка проверяемых рукописей сравниваются с аналогичными признаками, зафиксированными в разыскной таблице. В тех случаях, когда большинство признаков почерка в проверяемой рукописи не совпадает с указанными в таблице, рукопись исключается из дальнейшего сравнения. Работа строится по методу исключения: работник может проверить большое количество документов и отобрать для экспертного исследования рукописи с наиболее близкими почерковыми характеристиками. Следует, однако, подчеркнуть, что в ходе розыска исполнителя рукописи по письму идентификация исполнителя не достигается. Поэтому по результатам розыска назначается почерковедческая экспертиза, в ходе которой устанавливают исполнителя спорного документа.

6. Использование данных криминалистического почерковедения
в процессе осмотра документов

Выявление и сохранение рукописных документов с признаками подделки является важной задачей оперативного работника и следователя. Ее решение позволяет зафиксировать факт и способ совершения преступления, определить количество похищенных ценностей, установить участников преступления, принять необходимые меры по предупреждению преступной деятельности.

Документы с признаками скорописной маскировки или имитации почерка другого лица нередко являются объектом почерковедческого исследования с целью решения вопросов об исполнителе различных рукописных записей, цифровых обозначений, подписей. При этом могут быть установлены многие фактические данные, связанные с составлением документов, имеющих значение для последующего раскрытия и предупреждения преступлений.

Изучение документов в ходе оперативно-разыскных мероприятий требует точных знаний и умений по распознанию скорописной маскировки почерка, а также рукописи и подписей, выполненных с признаками имитации. В практике раскрытия и расследования уголовных дел исследования рукописи с признаками маскировки почерка или его имитации занимают значительное место, поэтому необходимо более подробно рассмотреть этот вопрос.

Различают следующие виды изменения (маскировки) почерка:

1. Скорописная маскировка, то есть умышленное искажение почерка в пределах скорописных форм букв.

2. Выполнение текстов с подражанием буквам печатного шрифта.

3. Выполнение рукописей с переменой пишущей руки (чаще всего письмо левой рукой).

4. Подражание почерку другого лица (имитация почерка).

Умышленное искажение почерка связано, как правило, с изменением сформированного у пишущего письменно-двигательного навыка. Степень искажения признаков почерка при этом зависит от вариационности почерка, его устойчивости, наличия у пишущего навыка писать печатными буквами латинского алфавита, умения писать как правой, так и левой рукой и т. п. Вместе с тем, полной перестройки всей совокупности движений не происходит, поскольку привычная система зрительно-двигательных образов обладает значительной устойчивостью, благодаря чему исследование рукописей, исполненных искаженным почерком, основывается на положениях методики производства почерковедческой экспертизы. Естественно, что при этом необходимо учитывать и ряд особенностей методики экспертизы, таких как: определение вида маскировки, определение степени искажения признаков, выявление признаков почерка, оставшихся неизменными, соблюдение последовательности проведения сравнительного исследования.

Обычно при маскировке почерка наблюдаются снижение степени выработанности почерка, так как повысить выработанность невозможно; изменение протяженности движения по вертикали и горизонтали; изменение наклона, уменьшение степени связности, а также изменение некоторых частных признаков. При перемене пишущей руки в тексте могут быть обнаружены извилистость штрихов, тупые их начала и окончания, зеркальные знаки и т. п.

Имитация почерка означает воспроизведение с возможной точностью почерка или подписи другого определенного лица так, чтобы они были похожи на рукопись или подпись этого лица. Объектами исследования могут быть ведомости на выдачу заработной платы, расходные ордера, накладные, платежные требования, расписки, счета и другие документы, в которых цифры и числа, обозначающие суммы или количества, краткие записи в виде резолюций должностных лиц, а чаще всего подписи от имени получателей денег или товарно-материальных ценностей выполнены с подражанием подлинным.

Подражание почерку другого лица может быть произведено путем:

1) срисовывания на глаз;

2) по памяти[29].

Сущность первого способа заключается в перерисовке на глаз графических признаков почерка другого лица, и, как правило, подделыватель имеет перед собой образцы текста или подписи этого лица.

Перерисовке нередко предшествует тщательное изучение образцов почерка (подписи) и предварительная тренировка, и чем она длиннее, тем больше возможностей для воспроизведения чужого почерка.

Процесс имитации, как правило, происходит в замедленном темпе, что позволяет подделывателю иногда, особенно при выполнении кратких записей, добиться сходства: по общей форме движения при выполнении отдельных письменных знаков, соотношению наклона, разгона и некоторым частным признакам.

Но как бы тщательно не было произведено подражание, при изучении записей всегда можно обнаружить признаки, указывающие на имитацию. А именно:

а) извилистость, изломы и дрожания в штрихах букв, являющиеся следствием общей замедленности темпа письма;

б) остановки в местах изменения направления движения при образовании письменных знаков, во время сверки с оригиналом. Этот признак иногда маскируется расположением точки начала нового штриха в месте перерыва движения;

в) тупые начала и окончания штрихов, т. к. при замедленном темпе не удается плавно отрывать пишущий прибор от бумаги;

г) исправление штрихов в случаях, когда пишущий выполнил какой-либо письменный знак неудачно и, чтобы придать ему наибольшее сходство с оригиналом, производил подрисовку, обводку и т. д.

Имитация по памяти заключается в выполнении отдельных слов или подписи образцов почерка, под который производится подделка.

Возможность удачного подражания зависит от продолжительности предварительной тренировки в выполнении отдельных слов и подписей путем срисовывания на глаз, а также от сходства по общим признакам имитируемого почерка с почерком подделывателя. Чем длиннее тренировка и чем больше сходство почерков, тем больше возможностей для подражания.

Имитируя почерк или подпись, подделыватель обычно старается воспроизвести по памяти форму и конфигурацию заглавных букв, подстрочных и надстрочных частей букв, форму росчерка, когда выполняется подпись.

Без особого труда имитируются такие общие признаки почерка, как наклон, размер, вычурные движения.

Воспроизвести же точно все особенности почерка или подписи по памяти практически невозможно. И, как правило, в сравниваемых почерках или подписях всегда обнаруживаются различия в частных признаках, поскольку особенности имитирующего почерка непривычны для подделывателя и несвойственны его почерку. Ему приходится вспоминать, каким движением выполняется тот или иной письменный знак, а это приводит к замедленности и неуверенности движений, в результате чего в штрихах букв пишущего появляются прибора изломы и дрожание.

Вместе с тем в поддельном тексте или подписи обнаруживаются особенности почерка имитатора, в подписях проявляются элементы собственной подписи, по которым при экспертном исследовании нередко удается установить исполнителя.

Осматривая различные финансовые документы, особое внимание следует уделить проверке достоверности сведений о лицах, фамилии которых внесены в документы, договоры, платежные ведомости, закупочные акты, доверенности и т. п.

Признаками о включении в документы вымышленных лиц, например, могут быть следующие обстоятельства:

1) наличие нескольких фамилий, образованных от имен людей (Константинов, Александров, Николаев) или названий животных, птиц (Волков, Коровин, Соловьев, Синицын) и т. д.;

2) при исполнении большого количества подписей фантазия исполнителя истощается и начинается варьирование одной и той же основы фамилии – Гаврилов, Гавриленко, Гавриловский и т. д.;

3) первые подписи в ведомостях выполняются в алфавитном порядке (или наоборот), но затем после определенного порядкового номера выполнение слов, обозначающих фамилии, следует строго по алфавиту.

Например:

Шерстенев И.В.

Опарин Н.В. 1. Акулов Э.С.

Жигалов А.Л. 2. Богачев И.Н.

Ефимов А.Д. 3. Викуленко Т.Ю.

Сидоренко Т.М. 4. Гордеев Р.Н.

Кружилин О.Б. 5. Дроздов Е.Е.

Пирогов С.Д. 6. Егоров Н.Г.

Горбаченко М.Л. 7.Жигалов Н.С.

Расулов Е.З.

4) признаком внесения в ведомость вымышленных лиц может являться также и воспроизведение после каждой фамилии инициалов в таком же порядке:

Королев А.Б.

Доронин В.Г.

Дерюгин Д.Е.

Данные, полученные при изучении одной платежной ведомости о производстве однородных работ, необходимо сопоставить с особенностями выполнения записей в других ведомостях, составленных за предыдущие или последующие месяцы, обращая внимание на следующие обстоятельства:

– не имеется ли признаков выполнения текстов в графах документов одним и тем же лицом;

– не совпадает ли последовательность в выполнении слов, фамилий и инициалов;

– совпадают ли при наличии одинаковых фамилий инициалы соответственно в каждом документе.

Таким образом, путем сопоставления представляется возможность выявить ряд документов, вызывающих сомнение в своей подлинности.

При изучении подписей в документах в первую очередь выясняется, не содержат ли они признаки, указывающие на техническую подделку: вдавленные штрихи, остатки копировальной бумаги, следы наводки и т. д.

В целях придания вида подлинности документу иногда подделываются отдельные группы подписей, расположенные рядом друг с другом, или же вразрядку выполняются различными по цвету красителями. Более детально необходимо изучать, не имеется ли в подписях от имени получателей или плательщиков денежных средств признаков, свидетельствующих об умышленном искажении почерка, которое чаще всего проявляется от имени вымышленных или неграмотных лиц.

Одним из наиболее распространенных видов изменения почерка является его искажение путем изменения наклона, чаще всего с правонаклонного на левонаклонный или вертикальный.

Для такого почерка характерны: ступенчатая линия строки письма – подъем букв, стоящих в конце слов, а также постепенное уменьшение угла штрихов к концу слов, подписей.

Следует обратить внимание, нет ли таких признаков в подписях или тексте изучаемых документов.

Иногда при выполнении подписей почерк искажается за счет изменения общего строения письменных знаков, на что будут указывать признаки: замедленный темп письма, снижение степени выработанности, проявляющиеся в наличии изломов и исправлений в штрихах букв, неравномерность протяженности движений по вертикали и горизонтали, неоднородность интервалов между буквами.

Но вместе с признаками, являющимися результатом умышленного искажения, отдельные части подписей могут быть выполнены высоковыработанным почерком с быстрым темпом письма.

Наличие грамматических ошибок в таких подписях является дополнительным фактором их неподлинности. Например: пропуск мягкого знака, отдельных букв и т. д.

Искажая свой почерк, подделыватель вводит в состав подписей вычурные, иногда причудливые конструкции, не свойственные нормальному письму, варианты отдельных букв. Следовательно, наличие таких письменных знаков в подписях в одном документе и тем более в нескольких, ставит под сомнение их подлинность.

III. Техническое исследование документов

Кроме почерковедения, выделяют технико-криминалистическое исследование документов, в котором в зависимости от характера объектов исследования, выделяют:

– исследование полностью поддельных документов, исследование бланков);

– исследование документов, выполненных на пишущих машинах (на принтерах);

– исследование оттисков печатей и штампов;

– исследование частично поддельных документов;

– исследование документов, снабженных специальными средствами защиты от подделок.

В перечисленных выше случаях закономерно запечатляется информация, возникающая в процессе изготовления либо изменения содержания документов. Эта информация позволяет судить о способе изготовления документа или его частей, об инструментах и приспособлениях, использованных при этом, о типе, виде, системе моделей печатающих машин, их единичных особенностях, способах печати, профессиональных навыках преступника, о первоначальном содержании документов и т. п. Познание этой информации осуществляется в процессе технического исследования документов при решении следующих задач:

1) установление способа изготовления документа и его частей;

2) идентификация:

– конкретных предметов (пишущих машин, принтеров, печатных форм, печатей, штампов, компостеров, кассовых аппаратов, пишущих приборов и инструментов);

– целого документа по его частям (в случае, если обнаружены части разорванного документа);

– лиц, печатающих документ;

3) установление факта и способа внесения изменений в документ (факты подчисток, дописок, травления и т. д.);

4) установление первоначального содержания документа (выявление залитых, замазанных текстов, восстановление содержания сожженных документов и т. д.).

1. Исследование бланков документов

Бланками (франц. blanc – белый) называют листы бумаги с напечатанным полиграфическим способом названием учреждения и частично напечатанным текстом, предназначенные для составления документов по определенной форме. Например: накладные, квитанции, паспорта, аккредитивы, листки нетрудоспособности и т. д.

Бланки изготавливаются в типографиях по установленной для данного вида документа форме. Процесс изготовления документа состоит из трех этапов: изготовление печатной формы, собственно печатания и отделки печатной продукции.

Печатной формой является поверхность, на которой имеются печатающие (дающие оттиски) и пробельные (не дающие оттисков) элементы. В зависимости от расположения печатающих и пробельных элементов различают формы высокой, плоской и глубокой печати.

Форма высокой печати представляет рельефное изображение, в котором печатающие элементы выше пробельных.

В форме глубокой печати наоборот, печатающие элементы углублены относительно пробельных.

Форма плоской печати изготавливается на подвергающейся специальной химической обработке поверхности и рельефа практически не имеет. Печатающие и пробельные элементы находятся здесь в одной плоскости.

Бланки документов, как правило, изготавливаются с применением форм высокой печати, а отдельные их виды с форм орловской печати.

Печатные формы составляются из рельефных печатающих элементов (литер) и пробельных материалов: шпаций, разрядок, квадратов и т. п. Совокупность литер называется шрифтом. Типографские шрифты классифицируются по группам, гарнитурам, начертаниям и кеглям. В полиграфической промышленности шрифты делят на пять основных групп и одну дополнительную. Внутри каждой группы шрифты, имеющие одинаковый рисунок, объединяются в гарнитуры, каждая из которых имеет собственное наименование. Например: “пальмира”, “школьная”, “литературная” и другие. Кроме шрифтов в процессе изготовления печатной формы (набора) используются наборные линейки, орнаменты, рамки и т. д. При выборе малых акцидентных форм, с которых печатаются бланки документов, наборщик из различных орнаментов, линий составляет рисунки, рамки, концовки.

Правила техники набора изложены в специальных инструкциях и в основном сводятся к следующему: точное текстуальное соответствие оригиналу; зрительная равномерность выключки (интервалов между словами); одинаковые абзацные отступы; симметричность размещения текста; на бланке указывается номер заказа и дата изготовления. В наборе не допускаются сбитые литеры, а также литеры других гарнитур шрифтов, загрязнения от пробельных материалов. Несоблюдение этих правил обычно свидетельствует об отсутствии у человека квалификации наборщика, о том, что документ подделан.

Подделка документов, изготовленных с соблюдением установленных требований на полиграфическом предприятии, представляет для преступника значительные трудности. Для того, чтобы подделать бланк документа, необходимо располагать соответствующей бумагой, красками, печатающими устройствами. Поэтому подделка бланков документов встречается сравнительно редко, тем не менее практике известен ряд способов подделки печатных бланков.

На способ подделки бланков документов, как впрочем и на способы подделки документов вообще, существенное влияние оказывают такие факторы, как: общий уровень развития науки и техники; наличие специальной технической литературы и ее доступность; возможность приобретения необходимых технических устройств; уровень образования, умений и навыков подделывателя, его способности и квалификация.

Можно утверждать, что наиболее сложные, наиболее опасные и трудные для распознавания случаи подделок встречались при совпадении перечисленных выше детерминант.

Знание приемов и способов подделки, применяемых преступниками, а также особенности техники полиграфического производства являются необходимым условием для выявления поддельных бланков и иной акцидентной продукции.

Наиболее распространенными способами подделки бланков являются следующие:

– рисование (в настоящее время встречается редко);

– печатание изготовленных гравированием клише;

– печатание с фотоцинкографических клише[30];

– печать на средствах множительной техники;

– использование ЭВМ, сканеров и высокоточных принтеров.

Каждый из этих способов характеризуется присущим ему комплексом признаков. В частности для бланков, подделанных с применением клише, изготовленных фотомеханическим способом, характерны:

– совпадение с подлинными бланками по содержанию, размещению частей документа;

– различие с подлинником в абсолютных размерах и совпадение всех пропорций;

– наличие дефектов, свойственных цинкографии: прерывистость тонких штрихов, неровность краев штрихов, загрязнение между штрихами.

Перечисленные признаки могут быть установлены в ходе визуального осмотра с применением 4–7-кратной лупы.

Особую опасность представляют случаи подделки бланков средствами оперативной полиграфии (множительной техники), с использованием таких аппаратов, как “Ксерокс”, “Минольта”, “Кэнон” или с использованием ЭВМ, сканеров, лазерных и иных высокоточных принтеров. Отличительными чертами таких бланков будут совокупность признаков, свойственных плоской печати, некоторые дефекты, присущие документам, отпечатанным с фотомеханических форм.

Подделка бланков бывает в ряде случаев высококвалифицированной, и установить ее можно только путем сравнения с бланком, подлинность которого не вызывает сомнений. Сравнение производится по материалам документов: их размеру, наличию водяных знаков, начертаний у шрифта, цвету защитной сетки и т. д.

Наибольшую опасность на современном этапе представляет подделка бланков документов и их реквизитов с использованием компьютерных технологий. В этих целях используют персональный компьютер, барабанный сканер, цветной лазерный или сублимационный принтер. Поддельные документы в этом случае будет отличать высокая степень сходства с подлинником. К участию в осмотре документов, при подозрении на такого рода подделку, следует привлекать специалиста.

2. Исследование машинописных текстов

Документы, исполненные на пишущих машинках, в настоящее время практически вытеснены документами, выполненными на компьютерах. Однако машинописные документы все еще существуют, не говоря о том, что знания о них потребуются при расследовании преступлений прошлых лет.

Пишущая машина является печатающим аппаратом, предназначенным для печатания в одном или нескольких экземплярах (через копировальную бумагу) буквенных (цифровых) текстов и различных таблиц.

По назначению печатающие машины делятся на канцелярские, портативные, дорожные и специального назначения, например, для печатания нот и т. д.

По способу действия различают механические и электрические машины. Они делятся на системы, внутри системы – на модели, отличающиеся друг от друга какими-либо техническими данными: типом шрифта, алфавитом, клавиатурой, величиной каретки и т. п.

По типу печатающего механизма пишущие машины могут быть с рычажным механизмом, шаровым и “ромашкой”.

Каждая пишущая машина характеризуется определенными признаками, информация о которых отображается в напечатанном тексте. Признаки пишущей машины принято делить на общие и частные. Совокупность признаков для каждой пишущей машины индивидуальна, неповторима. В общих признаках отражаются конструктивные особенности машины, технология ее изготовления. По совокупности этих признаков можно установить систему и модель пишущей машины.

К общим признакам относятся: шаг главного механизма, интервал между строками, комплект знаков, марка шрифта.

Шаг главного механизма – расстояние, на которое перемещается каретка при нажиме на клавишу. Шаг главного механизма определяется следующим образом. Измеряется расстояние между одноименными буквами, между которыми помещают 30–50 знаков, включая промежутки между словами и знаки препинания. Измерение производится с помощью штангенциркуля, затем величину измеренного отрезка делят на количество знаков с учетом числа шагов на промежутке между словами. Классификация пишущих машин обычно строится по схеме (исходя из числа знаков, размещающихся на одном дюйме пространства): 8 знаков на дюйм – крупный шаг, 9 – средний, 10 – мелкий. Шаг главного механизма – признак весьма устойчивый, не изменяющийся в процессе эксплуатации, ибо может быть изменен только при капитальном ремонте.

Величина строчных интервалов

Расстояние между строками регулируется интервальным механизмом. В напечатанном тексте этот признак проявляется как расстояние между строками по вертикали. Для определения величины интервала необходимо найти две одноименные буквы по вертикали и с помощью штангенциркуля измерить расстояние между нижними окончаниями. Это расстояние делят на количество интервалов, которые определяют следующим образом (для точности следует сделать несколько замеров и определить среднюю величину): если расстояние между строками машинописного текста меньше высоты строчной буквы, значит текст напечатан через один интервал; если это расстояние равно высоте одной буквы – значит текст напечатан через полтора интервала; если расстояние между строками машинописного текста равно высоте двух букв – значит текст напечатан через два интервала.

Комплект знаков на клавиатуре

Различные системы пишущих машин имеют различное количество клавишей и, следовательно, разное количество знаков. В канцелярских машинах, как правило, 46 клавиш, в портативных – 45, в дорожных – 44. Количество письменных знаков, которыми снабжена пишущая машинка, может быть определено по тексту при наличии в нем достаточного буквенного и цифрового материала.

Характеристика (марка) шрифта

Шрифты различаются по размерам (высоте заглавных и строчных букв, ширине двух- и трехштриховых знаков), а также по рисунку. По высоте шрифты делятся на крупные, средние, мелкие и самые мелкие.

Частными признаками характеризуются присущие пишущей машине особенности ее печатающего механизма и шрифта.

К частным признакам, отражающим особенности печатающего механизма, относятся:

– смещение отдельных знаков текста по вертикали и горизонтали;

– неполнота оттисков по вертикали;

– неравномерная интенсивность окраски оттисков;

– несовпадение линий оснований заглавных и строчных букв;

– непараллельность строк.

Частные признаки шрифта возникают как в процессе изготовления литер, так и в процессе эксплуатации машины. К ним относятся:

– искривление деталей рисунка;

– непропорциональное соотношение отдельных частей буквы;

– отсутствие засечек, точечные выбоины;

– образование слепых участков.

Критерием устойчивости признаков является частота их встречаемости в тексте.

Следует еще раз подчеркнуть, что система и модель пишущей машины устанавливается по совокупности общих признаков, а ее конкретный экземпляр – по совокупности общих и частных признаков.

3. Выявление оттисков поддельных печатей и штампов

Оттиски печатей являются весьма важными реквизитами документов и проставляются на последних с целью удостоверения зафиксированных фактов.

Печати и штампы изготавливаются в штемпельно-граверных мастерских по специальной технологии из каучука и металла. Каучуковые печати и штампы предназначены для нанесения окрашенных оттисков, металлические – для нанесения рельефных оттисков.

В настоящее время строгость ранее действовавших инструкций понижена, круг изготовителей печатает и штампов значительно расширен. При изготовлении печатей и штампов широко используются новые технологии их производства. В частности, в этих целях используют прибор “Лазер-гравер SP44” или лазерные гравировальные аппараты фирмы “Гротекс” (Австрия) и т. п., фотополимерную технологию, для чего применяют фотополимеры, которые под действием ультрафиолетовых лучей полимеризуются и теряют растворимость в соответствующем растворителе. Печати и штампы изготавливают также способом вулканизации резины, с матриц, полученных в процессе фрезерования по металлу на специальных станках. Современные технологии позволяют получать неограниченное количество копий печатей и штампов с одной и той же печатной формы.

Подлинные печати характеризуются рядом признаков, отражающихся в оттисках. К ним относят:

– соответствие рисунка букв рисунку типографского шрифта;

– отсутствие в тексте грамматических ошибок;

– равномерность интервалов между буквами и словами;

– симметричность расположения фрагментов печати относительно ее основания;

– наличие геометрически правильных окружностей, образующих линии рамок, центр которых находится в одной точке;

– расположение продольных осей букв по направлению радиусов внешней окружности и др.

Несоответствие перечисленных признаков характеристикам исследуемого оттиска свидетельствует о том, что последний образован самодельным клише.

Криминалистическим исследованием оттисков печатей решаются следующие вопросы:

1. Установление способа нанесения оттиска, определение вида клише и способа его изготовления.

2. Нанесен ли оттиск печатью, образцы оттисков которой (или сама печать) представлены эксперту?

3. Одним или разными клише нанесены оттиски?

При совершении преступлений весьма часто прибегают к подделке реквизитов документа. Оттиски печатей и штампов выполняются следующими способами:

– рисовка оттиска на документе;

– выполнение оттиска поддельным клише;

– перекопировка подлинного оттиска с другого документа;

– выполнение оттиска с помощью нарисованного клише.

Каждый из этих способов детерминирует проявление в оттисках специфических, присущих только данному способу подделки, признаков.

Признаки нанесения оттисков печатей путем рисовки или использования гравированных или формованных клише принципиально не отличаются от признаков изготовления бланков документов этими же способами.

При непосредственном рисовании оттиска печати на документе в ходе осмотра могут быть выявлены следующие признаки, свидетельствующие о подделке: несоответствие букв типографскому стандарту; наличие в штрихах частиц красителя карандаша; прокол в центре оттиска.

В тех случаях, когда оттиск печати был образован самодельным клише, в зависимости от способа его изготовления можно обнаружить ряд признаков, которые, с одной стороны, позволяют установить способ изготовления клише, а с другой стороны, свидетельствуют о воспроизведении оттиска неподлинной печатью.

Так, оттиски, воспроизведенные вырезанным клише, характеризуются угловатостью букв, неровностью штрихов, неравномерными интервалами между буквами и словами, различной конфигурацией и размером одноименных букв, наличием зеркальных элементов. Для оттисков, которые образованы клише, изготовленных способом набора типографских литер или посредством формовки, характерны такие признаки, как отсутствие радиальности в размещении букв, искривление линии строки, несимметричное размещение текста, наличие ошибок, несмотря на форму букв, соответствующих типографскому стандарту.

Оттиски печатей, нанесенные путем перекопирования их с подлинных, имеют следующие признаки:

– слабо окрашенные изображения оттисков;

– нечеткие границы штрихов;

– неодинаковые свечения участка документа, на котором расположен оттиск с остальной его частью, в ультрафиолетовом освещении;

– взъерошенность волокон бумаги и отсутствие глянца в оттиске.

Признаки неподлинных печатей (штампов) могут быть выявлены при визуальном исследовании оттисков с помощью 2–7-кратной лупы и портативного ультрафиолетового осветителя.

Сравнительными материалами при исследовании оттисков печатей и штампов служат образцы оттисков подлинных печатей и штампов. Они должны быть сделаны на белой плотной бумаге красителем, равномерно нанесенным на печать или штамп при помощи штемпельной подушки. Для экспертизы представляется несколько образцов, оттиснутых с различной степенью нажима.

Этими же правилами следует руководствоваться в случаях необходимости исследования оттисков штемпелей и факсимиле. Кроме направления на экспертизу полученных таким образом специальных образцов, желательно направлять также оттиски этих печатей на документах, оставленных в то же время, когда изготовлялся исследуемый документ.

В отдельных случаях, связанных с давностью изготовления документа или небрежными условиями хранения печати (или штампа), представление таких образцов оттисков является обязательным.

4. Установление факта частичного изменения документа

К частично измененным документам относятся те из них, в содержание которых внесены не соответствующие действительным фактам изменения. Изменения обычно вносят посредством дописок, подчисток, частичного удаления текста (травления), замены отдельных частей документа, изменения реквизита (переклейка фотокарточек). В результате изменения документа образуются следы, специфика которых детерминируется способом подделки.

Установление документов,

содержание которых изменено путем дописки

Допиской называется изменение первоначального содержания документа, при котором новые записи или отдельные элементы знаков вносятся на свободные участки документа.

Как правило, лица, производящие дописку, стремятся сделать ее незаметной. Применяя для этого аналогичный пишущий прибор, одного цвета чернила, записи размещаются так, чтобы дописка не бросалась в глаза, тем не менее дописки в большинстве случаев удается обнаружить.

Изучая содержание документа, необходимо обращать внимание на общую смысловую связь частей документа, включая содержание всех его реквизитов. Выявление признаков дописки связано с изучением содержания записей, размещения их относительно линовок, краев документов и т. д. Кроме этого, принимаются во внимание признаки почерка; различие в общих и частных признаках почерка свидетельствует о дописке. Факт дописки устанавливается также в ходе экспертного исследования документа в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах, с применением цветоделительной фотографии, регистрацией ультрафиолетовой и инфракрасной люминесценции, использованием диффузионнокопировального метода, бумажной и тонкослойной хроматографии, вертикального электрофореза.

Дата добавления: 2014-01-04