Лекция №7. По учебной дисциплине: «основы управления интеллектуальной собственностью»

по учебной дисциплине: «ОСНОВЫ УПРАВЛЕНИЯ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ»

Тема 5. ПАТЕНТНЫЕ ИССЛЕДОВАНИЯ

План лекции:

Введение.

1. Особенности патентных исследований при их проведении на стадиях и этапах жизненного цикла продукции (статистические, содержательные, конъюнктурные исследования).

2. Патентно-информационный поиск при проведении патентных исследований (тематический, именной, нумерационный и др.). Патентные исследования (исследование технического уровня и тенденций развития объектов техники, их патентоспособности, патентной чистоты, конкурентоспособности на основе патентной и другой информации).

Литература:

1. Кудашов, В. И. Интеллектуальная собственность: охрана и реализация прав, управление: учеб. пособие для вузов / В. И. Кудашов. - Мн.: БНТУ, 2004.

ВВЕДЕНИЕ

В условиях жесткой конкуренции на мировом рынке успешная реализация продукции зависит от степени ее новизны, качества и конкурентоспособности. Высокий изобретательский уровень технических решений, на основе которых разрабатывается продукция, является одним из основных условий достижения высоких технико-экономических показателей, но еще не гарантирует эффективную реализацию товара. Требуется углубленный анализ конъюнктуры рынка посредством комплексного изучения патентной, научно-технической и экономической информации, для чего и необходимы патентные исследования.

В целях установления единых требований к организации, прове­дению и оформлению результатов исследований по патентной и конъюнктурно-экономической информации разработан и с 1 октября 1999 года введен в действие Государственный стандарт Республики Беларусь «Патентные исследования. Содержание и порядок проведения» (СТБ 1180-99), который стал обязательным для всех субъектов хозяйствования.

Патентные исследования относятся по своему характеру и содержанию к прикладным научно-исследовательским работам и являются составной частью обоснования принимаемых субъектами хозяйствования решений, связанных с созданием, реализацией, совершенствованием, использованием, снятием с производства и утилизацией объектов техники. Патентные исследования проводят как в виде самостоятельной научно-исследовательской работы, так и в составе работ субъекта хозяйствования.

В соответствии со стандартом патентные исследования — это исследования технического уровня и тенденций развития объектов техники, их патентоспособности, патентной чистоты, конкурентоспособности на основе патентной и другой информации.

Патентные исследования проводят при:

- разработке научно-технических прогнозов;

- разработке планов развития науки и техники;

-создании объектов техники;

-освоении и производстве продукции;

-определении целесообразности экспорта промышленной продукции и экспонировании ее образцов на международных выстав­ках и ярмарках;

-продаже и приобретении лицензий;

-при решении вопроса о патентовании созданных объектов промышленной собственности и в других целях.

Проведение патентных исследований и представление их результатов предусматривают в договорной и (или) плановой документации на проведение работ.

В этой документации предусматривают необходимость и условия применения требований ГОСТ СТБ 1180-99 при организации, проведении, оформлении и использовании результатов патентных исследований.

Содержание патентных исследований может включать:

исследование технического уровня объектов техники, выявление тенденций и направлений их развития;

исследование состояния рынков конкретной продукции, сложившейся патентной ситуации, выявление требований потребите­лей к товарам и услугам;

исследование направлений научно-исследовательской и производственной деятельности предприятий и фирм, которые действуют или могут действовать на определенном рынке продукции;

технико-экономический анализ и обоснование выбора технических, художественно-конструкторских решений, отвечающих требованиям создания новых объектов техники; выявление новых технических, художественно-конструктор­ских решений, определение их патентоспособности и обоснование целесообразности правовой охраны, выбор стран патентования;

исследование патентной чистоты объектов техники;

обоснование целесообразности и форм проведения за рубежом
коммерческих мероприятий по реализации объектов техники, закупке
и продаже лицензий, оборудования, комплектующих изделий и т.д.;

проведение других работ, отвечающих интересам участников гражданского оборота.

Патентные исследования взаимосвязаны с основными видами деятельности предприятий и организаций.

Результаты патентных исследований используют при разработке:

прогнозов, программ, бизнес-планов, планов создания и развития производства объектов техники и оказания услуг;

планово-технической документации на выполнение НИР и ОКР;

научно-технической, конструкторской, технологической, проектной документации, технических условий, технических описаний, стандартов на разработанную продукцию, а также актов сдачи-приемки научно-технической продукции;

документации, связанной с оценкой технического уровня и качества продукции, модернизацией или снятием с производства;

документации, связанной с обеспечением охраны объектов промышленной собственности (изобретения, полезные модели, промышленные образцы, товарные знаки) в стране и за рубежом;

документации, связанной с постановкой на производство объектов техники, реализацией объектов техники, объектов промышленной собственности и услуг на внутреннем и внешнем рынках (например, патентный формуляр по ГОСТ15.012, рекламные материалы, проекты договоров о производстве и поставке продукции; документация, связанная с продажей лицензий);

документации, связанной с выявлением и оценкой данных о предполагаемом нарушении охранных прав объектов промышленной собственности;

документации, связанной сформированием и реализацией инвестиционной политики и кредитованием, с подготовкой инвестиционных предложений и проектов;

документации, необходимой для использования опыта и знаний других хозяйствующих субъектов, включая зарубежных (в частности, путем приобретения лицензий), а также для обеспечения необходимых поставок, в том числе по импорту оборудования, комплектующих изделий, сырья;

документации, подтверждающей право на налоговые льготы хозяйствующих субъектов;

документации, относящейся к формированию и реализации научно-технической патентной и коммерческой политики субъекта хозяйствования.

1. ОСОБЕННОСТИ ПАТЕНТНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ ПРИ ИХ ПРОВЕДЕНИИ НА СТАДИЯХ И ЭТАПАХ ЖИЗНЕННОГО ЦИКЛА ПРОДУКЦИИ (СТАТИСТИЧЕСКИЕ, СОДЕРЖАТЕЛЬНЫЕ, КОНЪЮНКТУРНЫЕ ИССЛЕДОВАНИЯ).

Одной из важнейших частей патентного исследования является поиск патентной информации. Он включает процессы отбора соответствующих заданию документов или сведений из массива патентных документов. Осуществляется преимущественно в фондах патентной документации для установления уровня технического решения, границ прав патентообладателя и условий реализации этих прав.

Цели патентного поиска определяются задачами использования патентной информации на конкретной стадии создания, освоения и реализации новой техники или продукции. При планировании тематики патентный поиск проводится для того, чтобы выяснить, решалась ли поставленная техническая задача ранее, какие решения защищены патентами, какие фирмы работают в данной области техники, каковы перспективы разработки темы. Поиск проводится также с целью технико-экономического анализа изобретений при прогнозировании тенденций развития техники.

На стадии создания техники, включающей проведение научных исследований и разработку конструкторско-технологической документации, основными целями патентного поиска являются выявление имеющихся технических решений в данной области, определение уровня этих решений и отбор перспективных в научно-техническом отношении изобретений, определение патентоспособности создаваемых технических решений.

На стадии освоения и реализации новой техники поиск и изучение патентной информации необходим для контроля за изменением уровня техники, определения патентной частоты выпускаемой продукции, принятия своевременных мер по использованию новейших изобретений или по их обходу в случае, если они защищены патентами.

Работы по проведению патентных исследований проводят в следующей последовательности:

разработка задания на проведение патентного исследования;

разработка регламента поиска;

поиск и отбор патентной и другой научно-технической информации, в том числе конъюнктурно-экономической;

систематизация и анализ отобранной информации;

обобщение результатов и составление отчета о патентном исследовании.

1). В задании (прил. А в ГОСТ СТБ 1180-99) указываются наименование темы и ее шифр, задачи патентных исследований, подразделения — исполнители работ, краткое содержание работ, которое формируется в зависимости от задач патентного исследования, ответственные исполнители, сроки исполнения и формы отчетности.

2). Регламент поиска (прил. Б в ГОСТ СТБ 1180-99) представляет собой программу, определяющую область проведения поиска по фондам патентной, научно-технической и конъюнктурно-экономической информации. В регламенте поиска определяют следующие данные:

предмет поиска (технический объект в целом, его составные части, узлы или элементы, т.е. устройство, технический процесс, вещество);

страны поиска;

ретроспективность;

классификационные индексы объекта техники, технического процесса или вещества по МПК, НПК и УДК, а также по международной классификации промышленных образцов (МКПО).

Предмет поиска должен быть четко сформулирован, ибо от этого зависит качество и длительность поиска.

Если темой патентных исследований является устройство, то предметами поиска могут быть:

устройство в целом (общая компоновка, принципиальная схема);

принцип (способ) работы устройства;

узлы и детали;

— материалы (вещества), используемые для изготовления отдельных элементов устройства;

— области возможного применения.

Если темой патентных исследований является технологический процесс, то предметами поиска могут быть

— технологический процесс в целом;

его этапы, если они представляют собой самостоятельный охраноспособный объект;

исходные продукты;

промежуточные продукты и способы их получения;

конечные продукты и области их применения;

—оборудование, на базе которого реализуется данный способ.

Если темой патентных исследований является вещество, то предметами поиска могут быть:

само вещество (его качественный и количественный состав);

способ получения вещества;

исходные материалы;

области возможного применения.

Формулировать предмет поиска следует, по возможности, с использованием терминологии, принятой в соответствующей системе классификаций изобретений.

В перечень стран, по которым следует проводить поиск, включаются наиболее развитые в промышленном отношении страны и страны, занимающие ведущее место в данной отрасли.

Выбор стран поиска информации зависит от задачи патентного исследования. Так, при проверке новизны технического решения поиск должен проводиться как минимум по фондам следующих стран: России, Беларуси, США, Франции, Великобритании, ФРГ, Японии, Швейцарии, а также стран, в которых наиболее развита данная область техники. При экспертизе объектов техники на патентную чистоту поиск проводится по фондам стран, в которые будет осуществляться экспорт продукции или продажа лицензий, т.е. по тем странам, в отношении которых не должны быть нарушены права патентообладателей.

Глубина (ретроспективность) поиска информации зависит от задач патентных исследований на различных этапах разработки. При определении технического уровня и тенденций развития вида техники, к которой относится разрабатываемый объект, глубина поиска может быть ограничена 15 годами. При определении новизны разработок поиск проводится, как правило, на глубину 50 лет, а при проверке объекта на патентную чистоту глубина поиска определяется сроком действия патента в стране поиска. Глубина поиска по источникам конъюнктурно-экономической информации достаточна за 5 лет. Классификационные индексы определяются по каждому предмету поиска. Для поиска описаний изобретений к патентам используют международную и национальные патентные классификации (МПК, НПК), а для поиска научно-технической и конъюнктурно-экономической информации — универсальную десятичную классификацию (УДК). В регламенте указываются также источники ин­формации, по которым проводится поиск.

2. ПАТЕНТНО-ИНФОРМАЦИОННЫЙ ПОИСК ПРИ ПРОВЕДЕНИИ ПАТЕНТНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ

А) Поиск и отбор информационных материалов

Поиск и отбор информационных материалов является наиболее трудоемким этапом патентных исследований. Он имеет свои особенности в зависимости от задач патентных исследований. Поиск информации проводится по всем видам источников, указанным в регламенте.

Различают три вида патентного поиска: тематический (предметный), именной и нумерационный.

Основным и наиболее распространенным является тематический поиск. Поскольку патентные законодательства большинства стран мира различают такие виды изобретений, как устройство, способ, вещество, биотехнологические продукты, процедура поиска определяется непосредственно объектом поиска, в качестве которого выступает вид изобретения. При этом область поиска в различных странах имеет свои особенности. Например, в ФРГ важна общая идея технического решения, независимо от вида изобретения, в США необходимо рассматривать функциональные возможности использования изобретения в разных областях.

Тематический поиск проводится по фонду описаний изобретений, по фондам промышленных образцов либо путем просмотра официальных бюллетеней. В качестве информационно-поискового языка используются классификации изобретений: в Европейских странах и Японии — это МПК, в США — национальная классификация. В связи с трудностями в переводе информации с японского языка для поиска японских патентов используются поисковые системы фирмы «Дервент».

Для контроля деятельности конкурентов также в качестве предварительного этапа тематического поиска широко применяется именной поиск. По наименованию фирмы-патентообладателя, заявителя, фамилии автора (авторов) изобретения определяют номера выданных патентов и их принадлежность к определенной рубрике классификации изобретений. Основную задачу именного поиска при установлении патентных прав составляет поиск патентов, принадлежащих тому или иному изобретателю, фирме. Для проведения именного поиска пользуются алфавитно-именными указателями, фирменными указателями и другими торгово-экономическими справочниками.

Нумерационный поиск, т.е. поиск по номеру документа, осуществляется для установления тематической принадлежности документа и его правового статуса на момент проверки. Поиск осуществляется по нумерационным указателям. Для патентного фонда, расставленного по рубрикам классификации, необходимо по нумерационному указателю определить индекс классификации, а потом найти нужный документ в фонде.

Для проведения поиска целесообразно обратиться к первичным источникам — описаниям изобретений. Поскольку в РНТБ фонды описаний на бумажных носителях хранятся в папках и систематизированы в соответствии с МПК, поиск доступен и не вызывает трудностей практически для всех пользователей. Кроме того, поиск можно провести с использованием дисков CD-ROM и DVD.

Типовая поисковая система, реализуемая на компакт-дисках, со­стоит из персонального компьютера с монитором, дисковода для компактного диска и принтера. Дисковод (так называемое считывающее устройство) может быть автономным устройством, соединенным с компьютером или встроенным.

Пакет компакт-дисков, используемых в автономном режиме, содержит все необходимые поисковые реквизиты; базу данных, указатели (словари) и поисковое программное обеспечение, записанное на компакт-диске или на гибком диске. Для нахождения информации пользователь подключает свою рабочую станцию к одному из имеющихся файлов на диске, проводит поиск и находит соответст­вующие ссылки. При получении команды о выводе текста компью­тер связывает эту команду с данными, идентифицирующими место нахождения закодированного на диске изображения, выгружает данные во временное хранилище на магнитных дисках и выводит изображение соответствующей страницы найденного документа на экран рабочей станции. Пользователь может распечатать найденные изображения постранично на соответствующем принтере.

Результаты поиска оформляются в виде отчета (прил. В в ГОСТ СТБ 1180-99).

Отобранная в результате поиска патентная и научно-техническая документация для последующего анализа заносится в формы В. 1 и В.2., приведенные в ГОСТ СТБ 1180-99.

В случае, когда в объекте разработки могут быть использованы комплектующие изделия, сведения о них запрашиваются у разработчиков (изготовителей) этих изделий. Как правило, запросы касаются патентной чистоты комплектующих изделий.

Для обоснования необходимости проведения работ по выбору направлений развития субъекта хозяйствования целесообразно провести анализ его технической политики. Такой анализ проводят в соответствии с рекомендациями, содержащимися в прил. Г (ГОСТ СТБ 1180-99) с заполнением формы Г.3.1 ГОСТ СТБ 1180-99.

Б) Систематизация и анализ отобранной информации

Анализ отобранной документации начинается с ее систематизации, которая зависит от вида выполняемых работ. Так, для определения уровня и тенденций развития техники отобранные документы систематизируют в соответствии с техническими решениями, направленными на решение одной и той же технической задачи, и по годам их создания. Для определения патентно-лицензионной ситуации документы систематизируют по странам и фирмам, по национальным и иностранным заявителям.

Технический уровень. Под техническим уровнем понимается достижение определенных технико-экономических показателей за счет воплощения в объектах техники перспективных научно-технических решений.

Технический уровень объекта техники — это его относительная характеристика, основанная на сопоставлении значений показателей оцениваемого объекта с показателями соответствующей базы сравнения (базового образца, лучшего аналога или другого объекта, взятого за базу сравнения).

Значения показателей базового образца определяются головной (ведущей) организацией отрасли на основании анализа лучших мировых достижений и утверждаются в отрасли на определенный срок. Если в отрасли отсутствуют утвержденные показатели базового образца, то при проведении патентных исследований на стадии начала разработки утверждают значения показателей перспективного образца, а при проведении патентных исследований на стадии промыш­ленного освоения — значения показателей лучшего аналога.

При выборе промышленно освоенных объектов техники необхо­димо, чтобы они имели наилучшие значения показателей по сравнению с другими, по дате выпуска относились к последним годам и были однородными.

При выборе лучших объектов-аналогов следует исходить не только из однородности номенклатуры их потребительских свойств, но и полноты и величины показателей свойств, воплощенных в объекте. Лучшим среди аналогов объектом является тот, который превосходит остальные по одному или нескольким основным показателям, либо имеет дополнительные полезные свойства, либо то и другое вместе взятое.

Результаты исследования технического уровня заносятся в формы (прил. Д в ГОСТ СТБ 1180-99).

Объектом анализа является также деятельность ведущих фирм по техническому совершенствованию тех образцов выпускаемой продукции, которые характеризуют уровень лучших мировых достижений.

Результаты анализа заносят в форму Д. 1.2 ГОСТ СТБ 1180-99.

Тенденции развития техники. Под тенденцией понимается выявленная закономерность развития техники. Тенденции характеризуются направлениями и темпами развития. При определении тенденций принимается во внимание следующее:

—направленное изменение потребительских свойств продукции;

наличие научно-технического задела, в частности патентов, развивающих первоначальное техническое решение;

изменения в технической политике и другие факторы.

В соответствии с изменением потребностей общества изменяются и потребительские свойства техники за счет использования новых технических решений. По темпам изменения потребительских свойств техники можно судить о прогрессивности той или иной тенденции. Потребительские свойства выражаются в количественных показателях, определяющих научно-техническую, экономическую и социальную эффективность объекта техники данного вида. Поэтому для определения тенденции развития данного вида техни­ки необходимо: во-первых, определить номенклатуру потребительских свойств объекта, во-вторых, собрать данные по достигнутым значениям этих свойств и, в-третьих, собранную информацию распределить по направлениям развития, а внутри каждого направления — по годам публикации. Затем для каждого потребительского свойства (показателя) строят кривые динамики роста во времени.

При определении перспективности той или иной тенденции развития техники необходимо сравнить выявленные направления развития по динамике изобретательской активности, оценить возможную степень улучшения каждым направлением потребительских свойств, а также учесть факторы, определяющие конкретные условия производства.

Патентно-лицензионная ситуация. По конкретному виду техники патентно-лицензионная ситуация отражает сведения о патентно-правовой защите использованных в нем технических решений, а также деятельность фирм по реализации этих прав путем заключения лицензионных соглашений. Иначе говоря, это деятельность фирм по патентованию изобретений, относящихся к данному виду техники, продаже и покупке лицензий. Определение патентно-лицензионной ситуации осуществляется путем статистической обработки патентной документации, выявления фирм-патентообладателей и анализа их лицензионной деятельности.

Вначале определяют динамику патентования. Под динамикой понимается изменение изобретательской активности в исследуемой области техники за определенный период. Динамика патентования позволяет определить, на какие годы приходится наиболее интенсивная деятельность по данному виду техники.

Для определения динамики патентования массив охранных документов распределяют по странам, а затем систематизируют по национальным и иностранным заявителям и по датам приоритета, Динамику патентования определяют по охранным документам, принадлежащим национальным заявителям. Результаты заносят в форму Д.2.1 ГОСТ СТБ 1180-99.

Большой интерес представляет структура взаимного патенто­вания. Она позволяет определить наличие спроса на данный объект техники на территории той или иной страны. Для определения структуры взаимного патентования весь массив отобранных документов систематизируют по национальным и иностранным заявителям. Результаты заносят в форму Д.2.2. ГОСТ СТБ 1180-99.

Распределение охранных документов по формам с одновременным указанием патентов-аналогов дает возможность определить наличие коммерческих интересов на территории стран, где выявлены патенты-аналоги. Следует при этом иметь в виду, что часто фирма-патентообладатель является фирмой-посредником, а не разработчиком. Поэтому, чтобы указать о характере деятельности фирмы, необходимо обращаться к фирменным справочникам.

Данные по географии патентования (по патентам-аналогам) заносят в форму Д.2.3 ГОСТ СТБ 1180-99.

Анализ лицензионной деятельности фирм осуществляется на основе информации, выявленной из отраслевых, фирменных и рекламных публикаций. Из аналога можно выявить фирмы-продавцы и покупатели лицензий (форма Д.2.4 ГОСТ СТБ 1180-99).

Все перечисленные выше сведения позволяют сделать достоверные выводы и рекомендации.

Использование объектов промышленной собственности и их правовая охрана. При разработке нового объекта, как правило, предусматривается использование в нем как уже известных прогрессивных технических решений, так и созданных в процессе разработки. Отбор известных прогрессивных технических решений и создание новых осуществляется на основе использования результатов проведенных исследований на различных стадиях НИР и ОКР.

В результате проведенного поиска и отбора изобретений, относящихся к теме исследования, проводится анализ применимости в разработке известных технических решений.

Результаты анализа заносятся в форму Д.3.1 ГОСТ СТБ 1180-99, в которой указываются вначале отечественные изобретения, а затем зарубежные. В дополнение к форме приводится текстовая часть анализа, где дается обоснование целесообразности использования объекта промышленной собственности.

Каждое предложенное разработчиками решение рассматривается прежде всего с точки зрения промышленной применимости. Одновременно исследуют вновь созданные решения на новизну и оценивают целесообразность их правовой охраны. Полученные данные оформляют в виде таблице по форме Д.3.2. ГОСТ СТБ 1180-99.

На завершающем этапе исследования дается экономическая оценка использования объектов промышленной собственности. Результаты отражаются в форме Д.3.3. ГОСТ СТБ 1180-99.

Патентная чистота объекта — это понятие, неразрывно связанное с существованием патента, предоставляющего его владельцу исключительное право на использование изобретения. Объекты — машины, приборы, оборудование, инструменты, материалы, технологические процессы и другие, которые не подпадают под действие патентов в данной стране, обладают на территории этой страны патентной чистотой.

Если хотя бы на один элемент продукции действует патент, то вся продукция в целом не удовлетворяет требованиям патентной чистоты.

Понятие «патентная чистота» не следует смешивать с понятием «патентоспособность». Патентная чистота касается непосредственно объекта техники, а патентоспособностью обладают технические решения.

Под патентоспособностью понимается юридическое свойство технического решения, определяемое совокупностью признаков, необходимых для признания его изобретением. Художественно-конструкторское решение является патентоспособным, если оно обладает новизной и оригинальностью.

Патентная чистота — это юридическое свойство технических объектов (машин, оборудования и т.п. изделий) и технологических процессов, определяемое совокупностью признаков, обеспечивающих возможность использования этих объектов, не нарушая действующих патентов на изобретения и промышленные образцы. Изделие обладает патентной чистотой и в том случае, если подпадет под патенты, срок действия которых истек. Поскольку патент имеет территориальное действие, то при наличии, например, действующего патента в Японии и США на определенный объект техники, этот объект не обладает патентной чистотой в отношении данных стран. Однако если патент на такой же объект отсутствует на территории Австралии и Индии, то по отношению к этим странам он обладает патентной чистотой.

Таким образом, патентная чистота является понятием относительным, она определяется только в отношении конкретных стран и только на определенную дату. Понятие патентной чистоты существует и в отношении охранных документов на товарные знаки и знаки обслуживания. Проверка патентной чистоты изделий, выпускаемых предприятия­ми, является обязательной на стадии постановки продукции на произ­водство как минимум по патентам, выданным на территории Республики Беларусь, в связи с экспортными поставками и продажей лицен­зий на территории стран предполагаемого экспорта товаров и лицензий, при оказании технического содействия в строительстве предприятий и других технических объектов за рубежом, а также при экспонировании объектов на международных выставках и ярмарках.

Для обеспечения патентной чистоты объектов техники необходимо проводить целенаправленную работу на всех стадиях разработки и постановки продукции на производство. Суть этой работы состоит в выявлении всех действующих патентов, имеющих отношение к разрабатываемому объекту, изучении патентной ситуации, принятии мер по обходу действующих патентов или закупке лицензий на право производства продукции, защищенной патентами, а также выработке других рекомендаций по дальнейшей разработке и постановке продукции на серийное производство.

Данные о результатах экспертизы на патентную чистоту заносятся в прил. Д.4, формы Д.4.1 - Д.4.5. ГОСТ СТБ 1180-99.

В целом отчет о патентных исследованиях позволяет судить об уровне технического (технологического) развития, возможностях обеспечения коммерческого успеха на конкретном рынке в условиях конкуренции. С расширением применения новых информационных технологий уровень патентных исследований неизмеримо возрастает и оказывает все большее влияние на конечные результаты деятельности субъектов хозяйствования.

Дата добавления: 2014-01-06