Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг при­знаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление дан­ных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра вла­дельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра (регистрато­рами или реестродержателями). Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридичес­кие лица.

Основными руководящими документами, регламентирующими деятельность регистраторов, являются:

• Федеральный закон «О рынке ценных бумаг»;

• постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 июня 1998 г. № 24 «Об утверждении Положения о лицен­зировании деятельности по ведению реестра владельцев имен­ных ценных бумаг» (с изменениями от 14 июля, 23 и 24 ноября 1998 г.);

• постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 г. № 27 «Об утверждении Положения о веде­нии реестра владельцев именных ценных бумаг» (с изменения­ми от 31 декабря 1997 г., 12 января и 20 апреля 1998 г.);

• Положение о порядке прекращения исполнения функций номи­нального держателя ценных бумаг, утвержденное постановле­нием Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 10 но­ября 1998 г. № 46.

Держателем реестра может быть эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ве­дению реестра на основании поручения эмитента. В случае, если число владельцев ценных бумаг, зарегистрированных в реестре, превышает 500, держателем реестра должна быть независимая специализирован­ная организация, являющаяся профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляющая деятельность по ведению реестра. Этот вид является лицензируемым видом профессиональной деятель­ности на фондовом рынке, не допускающим совмещения с другими видами профессиональной деятельности. Лицензия на право зани­маться деятельностью по ведению реестров акционеров выдается сро­ком до 6 месяцев с последующим продлением по решению ФКЦБ. Договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом. Регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов.

Российское законодательство установило весьма жесткие требова­ния к организациям, осуществляющим профессиональную деятель­ность по ведению реестров акционеров. Эти требования относятся к финансово-экономическому состоянию регистратора, наличию у него достаточного количества клиентов, структуре уставного капитала и уровню профессиональной подготовки специалистов реестродержа­теля.

Так, у реестродержателя должно быть не менее 25 реестров эмитен­тов с числом владельцев именных ценных бумаг по каждому эмитенту более 500, а у регистраторов, местом нахождения ко­торых являются Москва, Московская область, Санкт-Петер­бург, Ленинградская, Нижегородская, Самарская и Свердлов­ская области, — не менее 50 реестров эмитентов с числом вла- дельцев именных ценных бумаг по каждому эмитенту более 500. В том случае, если организация подала заявление на получение лицензии в качестве регистратора, она должна иметь не менее 15 договоров на ведение реестров, заключенных с эмитентами, с числом владельцев именных ценных бумаг более 500 у каждого, возникновение прав и обязанностей по которым поставлено в зависимость от получения заявителем лицензии.

Под системой ведения реестра владельцев ценных бумаг понима­ется совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе или с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра вла­дельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении этих ценных бумаг. Система ведения реестра должна обеспечивать сбор и хранение ин­формации о всех документах, на основании которых были внесены изменения в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, и о всех действиях держателя реестра по внесению этих изменений.

Ре­естр владельцев ценных бумаг – это часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с ука­занием количества, номинальной стоимости и категории принадлежа­щих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владель­цев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг. Эми­тент, заключивший договор с регистратором, не освобождается от от­ветственности за ведение системы ведения реестра.

Реестр должен содержать данные, достаточные для идентифика­ции зарегистрированных лиц. В реестре должна содержаться инфор­мация:

• об эмитенте и о всех выпусках ценных бумаг эмитента;

• о регистраторе, его обособленных подразделениях и трансфер-агентах;

• о зарегистрированных лицах, ценных бумагах, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по их лицевым счетам.

Для ценных бумаг на предъявителя система ведения реестра вла­дельцев ценных бумаг не ведется.

Дата добавления: 2014-01-07