| №
| Заходи
| Дата виконання
| Виконавці
| Виконано
Так/Ні
|
| 1.
| Підготовка та надання щомісячної звітності про операційні інциденти та операційні збитки відповідно до Наказу №
|
|
| так
|
| 2.
| Аудиторський Комітет:
· доопрацьований проект річного звіту внутрішнього аудиту
· підготовка та відправка матеріалів членам Аудиторського Комітету;
· розгляд матеріалів на Аудиторському Комітеті
|
|
| |
| 3.
| Підпис у Голови Спостережної Ради звіту про роботу Служби внутрішнього аудиту Банку за 2008 рік
Відправка до НБУ звіту про роботу Служби внутрішнього аудиту Банку за 2008 рік
|
|
| |
| 8.
| Follow-up control рекомендацій СВА та Планів заходів по усуненню встановлених порушень та недоліків за результатами аудиту, та повідомлення начальника СВА по невиконаних заходах, строки яких настали:
- передача начальнику Служби внутрішнього аудиту;
- включення до річного звіту внутрішнього аудиту за 2008 рік.
|
|
| |
| 12.
| Розгляд, аналіз та узагальнення матеріалів аудиторських перевірок, проведених з початку року та підготовка відповідних пропозицій Начальнику СВА щодо необхідних змін в річному звіті.
|
|
| |
| 13.
| Підготовка плану роботи СВА на ІI квартал ____ року згідно Плану аудиту, затвердженого Спостережною Радою
|
|
| |
| 14.
| Ведення таблиці обліку часу (Time_Table)
|
|
| |
| 15.
| Внесення інформації про встановлені порушення та недоліки в базу даних СВА по локальних аудитах.
|
|
| |
| 16.
| Внесення інформації в таблицю «Матриця встановлених порушень» щодо встановлених порушень під час поточних аудитів.
|
|
| |
| 17.
| Моніторинг листів, роз`яснень підрозділів ГО, НБУ, ДПА тощо з питань банківської діяльності.
|
|
| |
| 20.
| Підтримання та актуалізація Програми комплексного аудиту регіональних підрозділів
|
|
| |
|
| Проведення аудиторських перевірок
(Номер аудиторської перевірки)
| | | Виконано
Так/Ні
|
| 1.
| Груповий аудит у вiдповiдностi Груповим планом та локальним на __
| |
| |
| 2.
| Cherkasy Branch
- Підготовка до аудиту
- Відправка листа-повідомлення про початок перевірки;
- Попередній аналіз результатів діяльності РД;
- Складання та затвердження Завдання на перевірку та Програми;
- Field Work
- Підготовка Звіту
- Погодження Плану заходів за результатами перевірки;
- Підготовка інформації Голові Правління, щодо кадрового резерву (Наказ від ---).
- Підготовка та відправка керівництву Банку та структурним підрозділам Головного офісу Звіту за результатами аудиту.
- Підготовка проекту аудиторського висновку керівництву Банку та передача Начальнику Служби Внутрішнього Аудиту.
- Формування повного пакету документів аудиту та його передача до Відділу методології та контролю
- Передача пакету документів в електронному вигляді Начальнику СВА та до Відділу методології та контролю
|
|
| |
