Регистраторская деятельность

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставле­ние данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица.

Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра вла­дельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра (регист­раторами).

Юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, не вправе осуществлять сделки с ценными бумагами зарегистрированного в системе ведения рее­стра владельцев ценных бумаг эмитента.

Под системой ведения реестра владельцев ценных бумаг пони­мается совокупность данных, зафиксированных на бумажном но­сителе и / или с использованием электронной базы данных, обес­печивающая идентификацию зарегистрированных в системе веде­ния реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учёт их прав в отношении ценных бу­маг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и на­правлять информацию указанным лицам и составлять реестр вла­дельцев ценных бумаг.

Система ведения реестра владельцев ценных бумаг должна обеспечивать сбор и хранение в течение установленных законода­тельством Российской Федерации сроков информации о всех фак­тах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, и о всех дей­ствиях держателя реестра по внесению этих изменений.

Для ценных бумаг на предъявителя система ведения реестра владельцев ценных бумаг не ведётся.

Реестр владельцев ценных бумаг (далее - реестр) - это часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегис­трированных владельцев с указанием количества, номинальной сто­имости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и по­зволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и ка­тегорию принадлежащих им ценных бумаг.

Владельцы и номинальные держатели ценных бумаг обязаны соблюдать правила представления информации в систему ведения реестра.

Держателем реестра может быть эмитент или профессиональ­ный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра на основании поручения эмитента. В случае, если число владельцев превышает 500, держателем реестра долж­на быть независимая специализированная организация, являюща­яся профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуще­ствляющая деятельность по ведению реестра. Регистратор имеет право делегировать часть своих функций по сбору информации, входящей в систему ведения реестра, другим регистраторам. Пе­редоверие функций не освобождает регистратора от ответствен­ности перед эмитентом.

Договор на ведение реестра заключается только с одним юри­дическим лицом. Регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов.

Помимо своих основных функций регистраторы, как правило, исполняют и дополнительные обязанности, тесно связанные с ве­дением реестра. Для документарных выпусков регистратор отве­чает за выдачу на руки и контроль за обращением сертификатов ценных бумаг. При смене владельца регистратор должен выписать сертификат на имя нового владельца. Кроме того, регистратор оформляет блокировку ценных бумаг, связанную с арестом, зало­гом или другими операциями. Через регистратора эмитент может передавать информационные сообщения своим инвесторам. Если роль регистратора выполняет банк, то он может выступать в роли платежного агента эмитента.

Как правило, регистратор ведёт лицевые счета владельцев цен­ных бумаг. На лицевом счёте указаны число принадлежащих вла­дельцу ценных бумаг, а также необходимая информация о владельце. Если произошла сделка купли-продажи, то смена владельца долж­на быть отмечена в реестре. Таково основное свойство именных ценных бумаг. Именные ценные бумаги могут быть как документар­ными (с выдачей на руки сертификатов), так и бездокументарны­ми. При бездокументарном выпуске право собственности удосто­веряется записью на счёте, а владелец получает на руки выписки или аналогичные документы, свидетельствующие о состоянии его счёта.

Таким образом, регистратору помимо предоставления реестра эмитенту в большинстве случаев приходится вести лицевые счета владельцев ценных бумаг и в дополнение к списку хранить ещё и иную информацию. Все эти данные составляют то, что принято называть «системой ведения реестра».

В реальности регистрационная деятельность может быть зат­руднена, что замедляет исполнение сделок и сильно повышает сто­имость регистрации. Поэтому широкое распространение получает институт «номинального держателя».

Номинальный держатель - это лицо, на которое в реестре записано некоторое количество ценных бумаг, тогда как на самом деле он их собственником не является.

Номинальный держатель сам ведёт учёт реальных собственни­ков. Смена собственника оформляется у номинального держателя. Институт номинальных держателей позволяет приблизить место оформления смены собственника к месту совершения большин­ства сделок и вследствие этого значительно ускорить и удешевить регистрацию сделок.

Итак, основная обязанность регистратора - своевременное пре­доставление реестра эмитенту. Другая обязанность, тесно связан­ная с основной, - ведение лицевых счетов владельцев ценных бу­маг и номинальных держателей счетов, которые при бездокумен­тарном выпуске удостоверяют право собственности на ценные бу­маги. Таким образом, в деятельности регистратора, как правило, совмещаются две основные обязанности - составлять реестры для эмитента и учитывать права собственности инвесторов на ценные бумаги.

Дата добавления: 2014-11-08