Тематика докладов. 1. Дайте определение профессиональной деятельности по ценным бумагам

ТЕСТЫ

ВОПРОСЫ ДЛЯ САМОПРОВЕРКИ

МАТЕРИАЛЫ К ПРАКТИЧЕСКИМ ЗАНЯТИЯМ

1. Дайте определение профессиональной деятельности по ценным бумагам.

2. Перечислите условия, необходимые для осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами.

3. Охарактеризуйте виды профессиональной деятельности с ценными бумагами в Республике Беларусь.

4. Как осуществляется лицензирование профессиональной деятельности с ценными бумагами?

Выберите правильный ответ из указанных вариантов.

1. Если брокер действует в качестве поверенного, то он заключает сделку от:

а) своего имени и за свой счет;

б) имени клиента, но за свой счет;

в) имени клиента и за его счет.

2. В качестве брокера могут выступать:

а) специальные организации; б) физические и юридические лица; в) юридические лица.

3. Допускается ли в Республике Беларусь совмещение брокерской деятельности с другими видами профессиональной деятельности с ценными бумагами:

а) да; б) нет; в) в редких случаях.

4. По белорусскому законодательству дилером может быть:

а) физическое лицо;

б) юридическое лицо;

в) физическое и юридическое лицо.

5. Дилер получает доход в виде:

а) комиссионных;

б) разницы в ценах покупки-продажи;

в) платежей клиентов.

6. Какую из перечисленных основных задач выполняет дилер:

а) поддержание фондового рынка;

б) объявление котировок;

в) обслуживание клиентов.

Подберите каждому термину его определение.

Термины:

1. Управляющий.

2. Депонент.

3. Депозитарий.

4. Счет «депо».

5. Раздел счета «депо».

6. Спекулянт.

7. Арбитражер.

8. Страхователь.

Определения:

а) лицо, страхующее на фондовом рынке свои финансовые активы;

б) совокупность лицевых счетов;

в) минимальная единица депозитарного учета;

г) счет, предназначенный для учета ценных бумаг;

д) счет, предназначенный для учета эмитентов ценных бумаг;

е) лицо, играющее на разнице курсов ценных бумаг, возникающей во времени;

ж) юридическое лицо, оказывающее услуги по хранению ценных бумаг и учету прав собственности на них;

з) лицо, пользующееся услугами депозитария;

и) лицо, извлекающее прибыль за счет одновременной купли-продажи одной и той же ценной бумаги на разных рынках;

к) профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по доверительному управлению;

Верно ли данное утверждение (да/нет)?

1. Министерство финансов Республики Беларусь устанавливает квалификационные и финансовые требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

2. Лицензия на ведение профессиональной деятельности по ценным бумагам выдается на 5 лет.

3. Квалификационный аттестат 1-й категории дает право на осуществление всех видов профессиональной деятельности с ценными бумагами.

4. Квалификационный аттестат категории «С» дает право на осуществление деятельности в качестве сотрудника профессионального участника.

5. Аттестация профессиональных участников проводится путем приема трех экзаменов.

Деятельность специализированного регистратора.

Деятельность инвестиционных фондов на рынке ценных бумаг.

Лекция 11. ФОНДОВАЯ БИРЖА: ПОНЯТИЕ И

Дата добавления: 2014-12-08