Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 16 сентября 2012)

www.forexam.ru

Код вопроса: 10.2.8

Укажите правильные утверждения в отношении прав и обязанностей

фондовой биржи:

I. Фондовая биржа обязана обеспечивать гласность и публичность

проводимых торгов

II. Фондовая биржа не вправе устанавливать размер и порядок взимания

с участников торгов взносов, сборов и других платежей за оказываемые

ею услуги

III. Фондовая биржа не вправе устанавливать размер и порядок взимания

штрафов за нарушение установленных ею правил

IV. Фондовая биржа обязана утвердить правила допуска к участию в

торгах на фондовой бирже и правила проведения торгов на фондовой

бирже

Ответы:

A. Только I

B. Только II и III

C. Только I и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.2.9

Укажите неверные утверждения в отношении требований к работникам

фондовой биржи:

I. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного

органа, не может быть работником и/или участниками профессиональных

участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на

данной и/или иных фондовых биржах

II. Руководитель контрольного подразделения (контролер) фондовой

биржи не может быть работником и/или участниками профессиональных

участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на

данной и/или иных фондовых биржах

III. Работники фондовой биржи вправе работать по совместительству в

профессиональных участниках рынка ценных бумаг, являющихся

участниками торгов иных фондовых бирж

IV. Участники фондовой биржи не могут быть работниками и/или

участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг,

являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах

V. Лица, входящие в состав совета директоров (наблюдательного совета)

и коллегиального исполнительного органа фондовой биржи не могут

быть работниками и/или участниками профессиональных участников

рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и/или

иных фондовых биржах

Ответы:

A. I

B. I и II

C. IV и V

D. III, IV и V

Код вопроса: 10.2.10

Членами фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством,

могут быть:

Ответы:

A. Только иные фондовые биржи

B. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

C. Только брокеры, дилеры и управляющие компании

D. Любые юридические лица

Код вопроса: 10.2.11

Фондовые биржи, являющиеся некоммерческими партнерствами, могут

быть преобразованы в:

Ответы:

A. Акционерные общества

B. Хозяйственные общества и товарищества

C. Хозяйственные товарищества

D. Иные формы некоммерческих организаций

Код вопроса: 10.2.12

Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников

торгов определяется:

Ответы:

A. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Организатором торговли

C. Саморегулируемой организацией

D. Правительством Российской Федерации

Код вопроса: 10.1.13

Какие требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг

установлены нормативными актами ФСФР России?

I. Соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных

бумагах;

II. Соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых

показателей нормативам достаточности собственных средств;

III. Исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам

осуществления лицензируемого вида деятельности на рынке ценных

бумаг;

IV. Обеспечение профессиональным участником условий для

осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий, включая

проведение им проверок.

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 10.2.14

Какие требования установлены нормативными актами ФСФР России для

профессиональных участников, осуществляющих брокерскую

деятельность (не являющихся кредитными организациями)?

I. Наличие не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение

внутреннего учета операций с ценными бумагами и не менее 1 работника

по каждому из указанных видов профессиональной деятельности,

отвечающих квалификационным требованиям;

II. Наличие у профессионального участника, совмещающего

профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с деятельностью

по оказанию услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг,

самостоятельного структурного подразделения, к исключительным

функциям которого относится оказание услуг финансового консультанта

на рынке ценных бумаг;

III. Наличие самостоятельного структурного подразделения, отвечающего

за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой, служебной

и иной информацией;

IV. Наличие самостоятельного структурного подразделения, к

исключительным функциям которого относится осуществление

брокерской деятельности на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I и II

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 10.2.15

Допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли (за исключением

допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже)

осуществляется при соблюдении следующих требований:

I. Осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг (правил

доверительного управления паевым инвестиционным фондом)

II. Организатору торговли предоставлены копии учредительных

документов эмитента в действующей редакции со всеми внесенными в

них изменениями и/или дополнениями

III. Осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска

(дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента или в федеральный

орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг представлено

уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

(за исключением случаев установленных нормативными правовыми

актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных

бумаг)

IV. Организатору торговли предоставлены копии документов (распечатка

из ленты новостей одного из информационных агентств, копия

публикации в печатном периодическом издании, распечатка страницы в

сети Интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации, и

т.п.), подтверждающих соблюдение эмитентом требований о раскрытии

информации на этапах принятия решения о размещении ценных бумаг и

утверждения решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг

V. Эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства

Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов

федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Ответы:

A. Все перечисленное

B. I, II и IV

C. II, III и V

D. I, III и V

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

85 / 124

 

Дата добавления: 2014-12-23