Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 16 сентября 2012). Держателем реестра акционеров АО может быть эмитент, если число

www.forexam.ru

Код вопроса: 10.1.47

Держателем реестра акционеров АО может быть эмитент, если число

акционеров общества составляет:

I. Более 1 500

II. Более 1 000

III. Более 500

IV. Более 50

Ответы:

A. IV

B. II, III и IV

C. III и IV

D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 10.1.48

Перечисленные ниже виды деятельности являются в соответствии с

Законом "О рынке ценных бумаг" видами профессиональной

деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением:

Ответы:

A. Брокерской

B. Депозитарной

C. По управлению ценными бумагами

D. По управлению инвестиционными фондами

Код вопроса: 10.1.49

Какие существенные условия должен содержать депозитарный договор?

I. Однозначное определение предмета договора

II. Срок действия договора

III. Размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренных

договором

IV. Форму отчетности депозитария

V. Периодичность отчетности депозитария

Ответы:

A. Только I, II, III и V

B. Только I, III, IV и V

C. Только II, III, IV и V

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.1.50

Что из нижеперечисленного является объектом доверительного

управления в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг"?

I. Ценные бумаги

II. Денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные

бумаги

III. Денежные средства, предназначенные для договоров, являющихся

производными финансовыми инструментами

IV. Недвижимость и права на недвижимость

V. Недвижимость, приобретенная в процессе управления

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I, II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.1.51

Вправе ли регистратор, осуществляющий ведение реестра акционеров

закрытого акционерного общества (ЗАО) "X" осуществлять сделки с

акциями ЗАО "X"

Ответы:

A. Вправе в любом случае

B. Вправе, если это предусмотрено договором на ведение реестра с ЗАО

"X"

C. Вправе, если это прямо не запрещено договором на ведение реестра с

ЗАО "X"

D. Не вправе

Код вопроса: 10.1.52

В случае совмещения деятельности брокера и дилера сделки,

осуществляемые по поручению клиентов, по отношению к дилерским

сделкам самого брокера, подлежат

Ответы:

A. Приоритетному исполнению во всех случаях

B. Исполнению в порядке поступления

C. Исполнению в порядке поступления, если иное не предусмотрено

договором

D. Исполнению в порядке, предусмотренном договором

Код вопроса: 10.1.53

Отметьте утверждения, в отношении порядка осуществления брокерской

деятельности, которые не противоречат Закону "О рынке ценных бумаг":

I. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат

приоритетному исполнению брокером по сравнению с дилерскими

операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и

дилера

II. Сделки, осуществляемые брокером по поручению клиента и дилерские

операции самого брокера, должны исполняться в порядке их поступления

III. В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных

ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в

срок, предусмотренный договором, ценные бумаги

IV. В случае если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором

клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего

поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан

возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством

Российской Федерации

Ответы:

A. I и II

B. I и IV

C. II и IV

D. I, III и IV

Код вопроса: 10.1.54

В какой форме должен быть заключен договор о счете депо?

Ответы:

A. В простой письменной форме

B. В нотариальной форме

C. В простой письменной или нотариальной форме

D. В форме, предусмотренной соглашением сторон

Код вопроса: 10.1.55

Какое утверждение противоречит Закону "О рынке ценных бумаг" в

отношении последствий и обязательств, возникающих в случае

прекращения действия договора между эмитентом и держателем

реестра?

Ответы:

A. Держатель реестра обязан передать реестр, данные и документы,

составляющие систему ведения реестра, другому держателю реестра,

указанному эмитентом

B. Передача данных системы ведения реестра производится в день

расторжения договора

C. Все выписки, выданные прежним держателем реестра,

считаются недействительными

D. При замене держателя реестра эмитент за свой счет письменно

уведомляет всех владельцев ценных бумаг или дает объявление в

средствах массовой информации

Код вопроса: 10.1.56

Нижеперечисленное в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг"

является обязанностями регистратора, за исключением:

Ответы:

A. Открытия каждому владельцу или номинальному держателю ценных

бумаг лицевого счета в системе ведения реестра

B. Информирования зарегистрированных в системе ведения реестра

владельцев и номинальных держателей ценных бумаг о правах,

закрепленных ценными бумагами, о способах и порядке осуществления

этих прав

C. Предоставления всем владельцам и номинальным держателям

данных из реестра об имени (наименовании)

зарегистрированных лиц и количестве принадлежащих им

ценных бумаг

D. Доведения до зарегистрированных лиц информацию, предоставляемую

эмитентом

Код вопроса: 10.1.57

Отметьте неправильное утверждение, касающееся брокерской

деятельности:

Ответы:

A. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для

инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства,

полученные по сделкам, совершенным брокером на основании

договоров с клиентами, должны находиться на отдельном

банковском счете (специальный клиентский счет)

B. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства,

находящиеся на отдельном банковском счете, если это предусмотрено

договором о брокерском обслуживании

C. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования

брокеру в его интересах, должны находиться на специальном счете,

отдельном от специального брокерского счета, на котором находятся

денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права

D. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их

использования, могут зачисляться брокером на его собственный

банковский счет

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

89 / 124

 

Дата добавления: 2014-12-23