Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 16 сентября 2012). В соответствии с Законом О рынке ценных бумаг только юридическое

www.forexam.ru

Код вопроса: 10.1.58

В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" только юридическое

лицо может быть

I. Брокером

II. Дилером

III. Управляющим

IV. Депозитарием

V. Регистратором

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только II, III и IV

C. Только II, IV и V

D. Все перечисленные

Код вопроса: 10.1.59

В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" в качестве

нижеперечисленных профессиональных участников рынка ценных бумаг

могут выступать только юридические лица:

I. Дилера

II. Управляющего

III. Брокера

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Все перечисленные

Код вопроса: 10.1.60

Укажите утверждение, противоречащее Закону "О рынке ценных бумаг" в

отношении дилерской деятельности:

Ответы:

A. Дилером может быть юридическое лицо в любой

организационно-правовой форме

B. Кроме цен покупки - продажи ценных бумаг дилер вправе объявить

иные существенные условия заключения договора купли-продажи

C. При отсутствии в объявлении дилером существенных условий договора

купли-продажи дилер обязан заключить договор на существенных

условиях, предложенных его клиентом

D. Дилеру может быть предъявлен иск о принудительном заключении

договора купли-продажи ценных бумаг в случае уклонения им от

заключения договора

Код вопроса: 10.1.61

В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" деятельность по

управлению ценными бумагами осуществляется:

I. Юридическим лицом

II. Юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем

III. От своего (управляющего) имени

IV. От имени клиента

V. Только в интересах клиента

VI. В интересах клиента или указанных им третьих лиц

Ответы:

A. I, III и IV

B. II, III и V

C. II, III и VI

D. I, III и VI

Код вопроса: 10.1.62

Какие утверждения в отношении осуществления деятельности по

управлению ценными бумагами не противоречат законодательству?

I. Деятельность по управлению может осуществляться юридическим

лицом или индивидуальным предпринимателем при наличии

соответствующей лицензии

II. Управляющий действует на основании договора поручения,

доверенности или другого письменного уполномочия, предусмотренного

гражданским законодательством

III. При наличии конфликта интересов управляющего и его клиента, о

котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям

управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий

обязан возместить за свой счет убытки

IV. Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан

указывать, что он действует в качестве управляющего

Ответы:

A. I и II

B. II и III

C. I, II и IV

D. III и IV

Код вопроса: 10.1.63

Укажите признаки, характеризующие деятельность по управлению

ценными бумагами, в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг".

I. Деятельность по управлению ценными бумагами может осуществляться

только юридическим лицом

II. Управляющий действует от своего имени, осуществляя доверительное

управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента

или третьих лиц

III. Управляющий действует от имени и по поручению клиента,

осуществляя доверительное управление активами, принадлежащими

клиенту, в интересах клиента или третьих лиц

IV. Объектами доверительного управления могут быть только ценные

бумаги

Ответы:

A. I, II и III

B. II и IV

C. I и II

D. II и III

Код вопроса: 10.1.64

Для каких из перечисленных ниже профессиональных участников рынка

ценных бумаг действует законодательно установленное требование

возмещения ущерба, причиненного клиенту действиями

профессионального участника в результате конфликта интересов

профессионального участника и его клиента, о котором клиент не был

уведомлен заранее?

I. Брокер

II. Дилер

III. Управляющий

IV. Депозитарий

Ответы:

A. I и II

B. II и III

C. I и III

D. Все перечисленные

Код вопроса: 10.1.65

В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" в каком случае брокер

обязан возместить за свой счет убытки, причиненные клиенту:

Ответы:

A. В случае если брокер нарушил требование приоритетного исполнения

сделок по поручению клиента по сравнению с дилерскими операциями

самого брокера

B. В случае если ущерб был нанесен клиенту вследствие

недобросовестного исполнения брокером поручения клиента

C. В случае если ущерб был причинен клиенту вследствие конфликта

интересов брокера и его клиента

D. В случае если ущерб был причинен клиенту вследствие

конфликта интересов, о котором клиент не был уведомлен до

получения брокером поручения

Код вопроса: 10.1.66

В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" какое из

перечисленных ниже требований обязана выполнить клиринговая

организация для снижения рисков неисполнения сделок с ценными

бумагами?

Ответы:

A. Сформировать специальные фонды

B. Внедрить внутренние процедуры контроля правильности выполнения

сверки и расчетов по сделкам с ценными бумагами

C. Унифицировать и стандартизировать процедуры сверки и расчетов по

сделкам с ценными бумагами

D. Использовать многосторонний клиринг (неттинг)

Код вопроса: 10.1.67

Из перечисленных ниже укажите профессиональных участников рынка

ценных бумаг, которые в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг"

обязаны сформировать специальные фонды для снижения рисков

неисполнения сделок с ценными бумагами?

I. Брокеры

II. Организаторы торговли

III. Клиринговые организации

IV. Депозитарии

V. Регистраторы

Ответы:

A. II

B. III

C. II, III и IV

D. Все перечисленное

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

90 / 124

 

Дата добавления: 2014-12-23