Статья 119. Оставление в опасности 20 страница

Статья 195. Злостное уклонение от погашения
кредиторской задолженности

Злостное уклонение руководителя организации или гражданина от погашения кредиторской задолженности в крупном размере после вступления в законную силу соответствующего судебного акта, —
наказывается штрафом в размере от двухсот до пятисот месячных расчетных показателей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от двух до пяти месяцев, либо арестом на срок от четырех до шести месяцев, либо исправительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на тот же срок.
Примечание. Кредиторской задолженностью в крупном размере признается задолженность гражданина в сумме, превышающей пятьсот месячных расчетных показателей, а организации — в сумме, превышающей две тысячи пятьсот месячных расчетных показателей.
Общественная опасность деяния, предусмотренного настоящей статьей, состоит в том, что в результате его совершения нарушаются основные принципы кредитных отношений (возвратности, срочности, платности, обеспеченности), наносится значительный ущерб кредитной политике финансовых учреждений.
Объектом злостного уклонения от погашения кредиторской задолженности следует понимать конкретные экономические отношения, основанные на принципах осуществления экономической деятельности, подвергающиеся изменениям в результате преступного посягательства, предусмотренного ст. 195 УК РК. Дополнительным объектом выступают права, свободы и законные интересы человека и гражданина или организаций.
Предметом рассматриваемого преступления являются суммы средств, не погашенные по счетам и векселям, авансы, полученные от покупателей и заказчиков, задолженность по налогам, дивиденды, а также долги основным хозяйственным и дочерним товариществам, должностным лицам акционерного общества, по арендным платежам, процентам и прочие задолженности.
Объективная сторона анализируемого преступления заключается в злостном уклонении руководителя организации или гражданина от погашения кредиторской задолженности (путем бездействия) в крупном размере, после вступления в законную силу соответствующего судебного акта.
Под кредиторской задолженностью следует понимать текущие обязательства по погашению в определенный срок задолженности по счетам и векселям, долги должностным лицам акционерного общества, а также основным хозяйственным и дочерним товариществам, по арендным платежам и процентам и другие задолженности.
Учет кредиторской задолженности ведется по каждому кредитору отдельно, а в обобщающих показателях отражают общую сумму кредиторской задолженности. В состав кредиторской задолженности входят показатели по следующим позициям:
- поставщики и подрядчики;
- векселя к уплате;
- задолженность перед дочерними и зависимыми обществами;
- задолженность перед персоналом организации;
- задолженность перед бюджетом и социальными фондами;
- задолженность участникам (учредителям) по выплате доходов (дивиденды);
- прочие кредиторы.
Кредиторская задолженность возникает вследствие неисполнения заемщиком своих обязательств по кредитному договору (ст.355 Гражданского кодекса РК). При наступлении таких обстоятельств кредитор вправе по отношению к заемщику применять ряд мер, в частности, не предоставлять новые кредиты, обращать взыскание на денежные средства, имеющиеся на любых счетах заемщика (если это оговорено в кредитном договоре), обратиться с исковым заявлением в суд о признании неплатежеспособного заемщика банкротом, согласно ст. 36 Закона РК «О банках и банковской деятельности» от 31 августа 1995 г. (с посл. изм. и доп.).
Уклонение от погашения кредиторской задолженности может выражаться в открытом отказе от погашения кредиторской задолженности после вступления в законную силу соответствующего судебного акта или демонстративном игнорировании законных требований судебных исполнителей и кредиторов по погашению задолженности после вступления в законную силу судебного акта. Уклонение может также выражаться в укрытии ликвидного или другого имущества, входящего в уставный капитал должника, отдаче его под залог, в аренду, вступлении в сговор с сотрудниками финансовой службы, в заведомо ложном объявлении о своей несостоятельности в целях избежания погашения кредиторской задолженности, сопровождающимся включением в учетные и отчетные документы заведомо ложной информации о состоянии предприятия-должника, когда достоверно известно о том, что лицо скрывается от кредиторов и судебных исполнителей, что указывает на умышленность уклонения названных действий.
Под злостным уклонением от погашения кредиторской задолженности следует понимать открытый отказ от исполнения своих обязательств, вытекающих из условий кредитного договора, касающихся возврата суммы кредита или процентов на него. Это осознанное невыполнение заемщиком своей обязанности по погашению имеющихся долгов перед кредитором, несмотря на то, что он имеет возможность вернуть долги.
Под «долгом» понимается основная сумма задолженности (сумма кредита), проценты за пользование кредитом и сумма просрочки возврата кредита (штрафные санкции в процентном выражении).
Следует отметить, что о злостности свидетельствует длительный срок уклонения должника от погашения кредиторской задолженности. Течение этого срока начинается с момента вступления соответствующего судебного решения в законную силу при условии, что должник осведомлен об этом. В противном случае, течение срока начинается с момента уведомления должника. Какой срок является длительным, определяется конкретными обстоятельствами.
В Нормативном постановлении от 18 июня 2004 г. Верховный Суд РК в п.12 дает разъяснение, что уголовная ответственность по ст. 195 УК наступает в случае злостного уклонения от погашения кредиторской задолженности после вступления в законную силу соответствующего судебного акта, когда размер задолженности является крупным. В иных случаях, когда размер кредиторской задолженности не является крупным, уголовная ответственность за указанные действия наступает по ст. 362 УК РК. Злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности может совершаться в форме умышленного сокрытия денежных средств, ценных бумаг, предметов залога и другого имущества, на которые могло быть обращено взыскание, их растраты и отчуждения иным образом, непринятия должником без уважительных причин в течение длительного времени мер для погашения кредиторской задолженности при наличии реальной возможности ее полного или частичного погашения. При наступлении определенных последствий, указанные действия виновных могут быть квалифицированы по совокупности преступлений: по ст. ст. 195 и 216 или 217 УК РК (преднамеренное или ложное банкротство), либо по статьям уголовного закона, предусматривающим ответственность должностных лиц или ответственность за причинение имущественного вреда.
Согласно диспозиции ст.195 УК, одним из условий наступления уголовной ответственности является неисполнение соответствующего судебного решения, когда такая возможность у заемщика имеется. Пассивное поведение виновного лица означает, что способ совершения данного преступления можно определить как невыполнение субъектом действий, которые он обязан был и мог совершить для воспрепятствования развитию тех или иных явлений, процессов. В сфере банковского кредитования характер и содержание отношений четко регламентируется кредитным договором, в сфере отправления правосудия – исполнительными документами судебного производства. Рассматриваемое преступление относится к длящимся, начало его совершения обусловлено вступившим в законную силу соответствующего судебного акта.
Для наличия состава данного преступления необходимо, чтобы кредиторская задолженность была в крупном размере. Крупный размер задолженности определяется в соответствии с примечанием к ст. 195 УК, исходя из фактически непогашенной части кредита на момент установления факта злостного уклонения. Кредиторской задолженностью в крупном размере признается задолженность гражданина в сумме, превышающей пятьсот месячных расчетных показателей, а организации — в сумме, превышающей две тысячи пятьсот месячных расчетных показателей, установленных законодательством РК на момент совершения преступления. Обязательным признаком данного преступления закон называет наличие вступившего в законную силу соответствующего судебного акта.
Субъект преступления специальный — руководитель коммерческой и некоммерческой организации любой формы собственности, обязанной погасить кредиторскую задолженность, а равно лица, исполняющие обязанности руководителя организации, если при этом полномочия последнего были надлежаще оформлены. Субъектом преступления может быть и гражданин, являющийся должником (обязательно занимающийся предпринимательской деятельностью).
С субъективной стороны преступление совершается только с прямым умыслом. Виновное лицо осознает, что уклоняется от погашения кредиторской задолженности после вступления в законную силу соответствующего судебного акта, предвидит наступление последствий и желает их наступления.
Мотив злостного уклонения всегда корыстный. Цель – избежать возврата кредита.

Статья 196. Монополистические действия и ограничение
конкуренции

1. Установление или поддержание монопольно высоких или монопольно низких цен, а равно ограничение конкуренции путем раздела рынка, ограничения доступа на рынок, устранения с него других субъектов экономической деятельности, установления или поддержания единых цен, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданину, организации или государству, —
наказываются штрафом в размере от двухсот до пятисот месячных расчетных показателей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от двух до пяти месяцев, либо арестом на срок от четырех до шести месяцев, либо исправительными работами на срок до двух лет, либо ограничением свободы на срок до двух лет, либо лишением свободы на тот же срок.
2. Те же деяния, совершенные неоднократно, либо группой лиц по предварительному сговору или организованной группой, либо лицом с использованием своего служебного положения, —
наказываются штрафом в размере от пятисот до семисот месячных расчетных показателей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от пяти до семи месяцев либо лишением свободы на срок до пяти лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового.
3. Деяния, предусмотренные частями первой и второй настоящей статьи, совершенные с применением насилия или с угрозой его применения, а равно с уничтожением или повреждением чужого имущества либо с угрозой его уничтожения или повреждения, при отсутствии признаков вымогательства, —
наказываются лишением свободы на срок от трех до семи лет с конфискацией имущества или без таковой.

Общественная опасность монополистических действий и ограничения конкуренции выражается в том, что в результате его совершения причиняется значительный ущерб экономике нашего государства.
Объектом рассматриваемого преступления являются общественные отношения, регулирующие добросовестную конкуренцию хозяйствующих субъектов.
С объективной стороны данное преступление характеризуется:
- монополистскими действиями, совершенными путем установления или поддержания монопольно высоких или монопольно низких цен;
- ограничением конкуренции путем раздела рынка;
- ограничения доступа на рынок;
- устранения с него других субъектов экономической деятельности;
- установления или поддержания единых цен;
- причинения крупного ущерба гражданину, организации или государству;
- причинной связи между вышеуказанными действиями и наступившими последствиями.
Монополистические действия и ограничение конкуренции регламентируются: Законом РК «О товариществах с ограниченной и дополнительной ответственностью» от 22 апреля 1998 г. (с посл. изм. и доп.), Законом РК «О естественных монополиях» от 9 июля 1998 г. (с посл. изм. и доп.), Законом РК «О недобросовестной конкуренции» от 9 июня 1998 г. (с посл. изм. и доп.), а также Законом РК «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности» от 7 июля 2006 г. Z08
Монополистическая деятельность — противоречащие антимонопольному законодательству действия (бездействие) хозяйствующего субъекта, организационно-управленческих образований или органа государственной власти и управления, направленные на недопущение, ограничение или устранение конкуренции и причиняющие ущерб потребителям.
Монопольно высокая цена — цена товара, устанавливаемая хозяйствующим субъектом, занимающим доминирующее положение на товарном рынке, с целью компенсации необоснованных затрат, вызванных не доиспользованием производственных мощностей, и получения дополнительной прибыли в результате снижения качества товара.
Монопольно низкая цена — цена приобретаемого товара, устанавливаемая хозяйствующим субъектом, занимающим доминирующее положение на товарном рынке в качестве покупателя, в целях получения дополнительной прибыли и компенсации необоснованных затрат за счет продавца, или цена товара, сознательно устанавливаемая хозяйствующим субъектом, занимающим доминирующее положение на товарном рынке в качестве продавца, на уровне, приносящем убытки от продажи данного товара, результатом установления которой является или может являться ограничение конкуренции посредством вытеснения конкурентов с рынка.
Доминирующее положение — исключительное положение хозяйствующего субъекта или организационно-управленческого образования на рынке товара, оказывающее отрицательное влияние на конкуренцию, затрудняющее доступ на рынок других хозяйствующих субъектов или иным образом ограничивающее свободу их экономической деятельности.
Конкуренция — состязательность хозяйствующих субъектов, когда их самостоятельные действия эффективно ограничивают возможности каждого из них воздействовать на общие условия обращения товаров на данном рынке и стимулируют производство тех товаров, которые требуются потребителю.
Статья 5 Закона РК «О недобросовестной конкуренции» от 9 июня 1998 г. (с посл. изм. и доп.) запрещает заключение и исполнение любых соглашений между конкурентами о ценах, разделе рынков, устранение других предпринимателей и об иных условиях деятельности, направленной на устранение или существенное ограничение конкуренции.
Органам государственной власти и государственного управления запрещается принимать акты и (или) совершать действия, которые ограничивают самостоятельность хозяйствующих субъектов, создают доминирующее положение или, напротив, благоприятствующие условия деятельности отдельных из них, если такие акты или действия имеют либо могут иметь своим результатом ограничение конкуренции и (или) ущемление интересов хозяйствующих субъектов или граждан (ст. 6 Закона).
Хозяйствующие субъекты — любые юридические и физические лица, осуществляющие хозяйственно-коммерческую деятельность и выступающие участниками товарного оборота.
Организационно-управленческие образования — объединения хозяйствующих субъектов, пользующихся правами юридического лица в единую организационную систему, имеющую орган управления, который осуществляет распределительные функции по отношению к этим субъектам (концерн, ассоциация, союз, кампания и т. п.).
Анализируемый состав преступления материальный. Для привлечения виновного к уголовной ответственности обязательным условием является причинение крупного ущерба гражданину, организации или государству. Крупный ущерб определяется аналогично порядку, оговоренному в примечании к ст. 189 УК РК.
Субъектом преступления являются физические вменяемые лица, достигшие 16-ти лет. Чаще всего им выступают руководители коммерческих и некоммерческих организаций, индивидуальные предприниматели.
С субъективной стороны анализируемое преступление совершается с прямым умыслом. Мотив, которым руководствовался виновный при совершении настоящего преступления не влияет на квалификацию содеянного, однако учитывается при индивидуализации наказания.
Квалифицированным видом преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 196 УК РК, признается совершение соответствующих действий, указанных в ч. 1 данной нормы: а) неоднократно; б) группой лиц по предварительному сговору или организованной группой; в) лицом с использованием своего служебного положения.
Монополистическая деятельность и ограничение конкуренции признается совершенной неоднократно, если она совершена два или более раза. При этом необходимо выяснить, что за предыдущее преступление судимость не была снята или погашена, в установленном законом порядке, либо за ранее совершенное преступление лицо не было освобождено от уголовной ответственности или не истек срок давности привлечения к уголовной ответственности за предыдущее преступление.
Группой лиц по предварительному сговору признается группа лиц, состоящая из двух и более лиц, являющихся субъектами данного преступления, которые до начала предварительно договариваются о его совершении.
Преступление признается совершенным организованной группой, если оно совершено устойчивой группой лиц, заранее объединившихся для совершения преступления, предусмотренного ст. 196 УК РК.
При использовании лицом своего служебного положения (специальный субъект) общественная опасность монополистических действий и ограничения конкуренции намного возрастает. Так, например, Закон РК «О недобросовестной конкуренции» от 9 июня 1998 г. (с посл. изм. и доп.) предусматривает широкие права уполномоченного органа запрашивать и получать информацию, в том числе от юридических и физических лиц, а также от государственных органов и органов местного самоуправления, и от должностных лиц этих органов, необходимую для рассмотрения фактов недобросовестной конкуренции.
Особо квалифицированным составом преступления является совершение действий, предусмотренных ч. ч. 1 и 2 ст. 196 УК РК: а) с применением насилия или угрозой его применения, б) с уничтожением или повреждением чужого имущества либо с угрозой его уничтожения или повреждения, при отсутствии признаков вымогательства.
Насилие, о котором идет речь в ч. 3 данной нормы, выражается в нанесении побоев, либо в причинении легкого или средней тяжести вреда здоровью потерпевшего. Причинение смерти или тяжкого вреда здоровью должно квалифицироваться по совокупности настоящего преступления и преступления против жизни (ст. 96 УК РК), либо против здоровья (ст. 103 УК РК).
Угроза применения насилия (психологическое насилие) выражается в угрозе совершить в отношении потерпевшего любые насильственные действия. Если указанные в ч. ч. 1 и 2 ст. 196 УК РК действия совершены с применением насилия или с угрозой его применения и это насилие или угроза связаны с требованием в виде действий имущественного характера, то в таких случаях действия виновного следует квалифицировать по совокупности преступлений: а именно, по соответствующей части ст.196 УК РК и вымогательство, предусмотренное ст. 181 УК РК.
Уничтожение имущества предполагает приведение его в полную негодность, когда оно навсегда утрачивает свою хозяйственно-экономическую ценность.
Повреждение имущества предполагает приведение его в частичную негодность, т. е. без исправления поврежденное имущество не может быть использовано по своему целевому назначению.

Статья 197. Злостное нарушение установленного порядка
проведения публичных торгов и аукционов

Злостное нарушение установленного порядка проведения публичных торгов или аукционов, причинившее крупный ущерб собственнику имущества, организатору торгов или аукционов, покупателю или иному хозяйствующему субъекту, -
наказывается штрафом в размере от пятисот до двух тысяч месячных расчетных показателей либо ограничением свободы на срок до трех лет.

Общественная опасность данного деяния выражается в том, что в результате нарушения установленного порядка проведения публичных торгов и аукционов причиняется значительный вред нормальной экономической деятельности.
Объектом преступления является нормальная экономическая деятельность.
Объективная сторона представляет собой злостное нарушение установленного порядка проведения публичных торгов или аукционов, причинившее крупный ущерб собственнику имущества, организатору торгов или аукционов, покупателю или иному хозяйствующему субъекту.
Диспозиция статьи — бланкетная, то есть для выяснения сущности преступного деяния необходимо обратиться к Указу Президента РК, имеющему силу закона, «О приватизации» от 23 декабря 1995 г. (с изм. и доп. от 30.06.1997 г. и 20.12.2004 г.). В соответствии со ст. 13 данного Указа, торги проводятся в виде аукциона или тендера. На аукционах предложения заявляются публично, выигравшим на аукционе признается лицо, предложившее наиболее высокую цену. Термин «злостное» означает, что до начала совершения данного преступления виновный осознает противоправный характер своих действий и все-равно их совершает.
Торги должны быть, как правило, открытыми, порядок их проведения устанавливается ст. 14 вышеназванного Указа.
Конструктивным признаком объективной стороны анализируемого деяния являются последствия в виде причинения крупного ущерба собственнику имущества, организатору торгов или аукционов, покупателю или иному хозяйствующему субъекту.
Под крупным ущербом следует понимать ущерб, причиненный гражданину на сумму, в 100 раз превышающую месячный расчетный показатель, либо ущерб, причиненный организации или государству на сумму, в 500 раз превышающую месячный расчетный показатель.
Состав преступления по конструкции материальный, то есть преступление признается оконченным с момента причинения крупного ущерба.
С субъективной стороны деяние характеризуется виной в форме прямого умысла, то есть лицо сознает, что оно злостно нарушает установленный порядок проведения публичных торгов и аукционов, предвидит возможность и неизбежность наступления последствий и желает их наступления.
Субъект — общий: физическое вменяемое лицо, достигшее 16 лет.
Преступление, предусмотренное ст. 197 УК РК, относится к преступлениям небольшой тяжести.

Дата добавления: 2015-06-25