Связанных с НОН

Организация и планирование расследования преступлений,

Расследование преступлений в сфере незаконного оборота наркотиков, как и многих других, есть ничто иное, как разновидность познания объективной действительности – познавательный процесс. Чаще всего, следователь, га первоначальном этапе этого процесса располагает только вероятными предположительными знаниями о преступлении и лице, его совершившем. Для того чтобы пройти путь от незнания к знанию и получить доказательства по делу, необходимо предположительно объяснить происхождение, наличие (отсутствие), последовательность многих событий и фактов, имеющих значение для дела. Такие логически обоснованные предположения о событии преступления, вытекающее из фактических материалов дела и построенные с учетом опыта расследования аналогичных дел, в криминалистике получили название версий. Как известно, в логике под версией понимается разновидность гипотезы, предположение, объясняющее происходящие события, существование или сущность фактов, а также причины изучаемых явлений.

Следственные версии – это предположения следователя о сущности (квалификации), характере, механизме и других имеющих существенное значение для дела обстоятельствах преступления, основанные на содержащихся в материалах дела данных и фактах.

Или же версии —логически вытекающие из оценки известных фактов и обстоятельств, подле­жащие проверке предположения относительно события преступ­ления, виновности в его совершении тех или иных лиц, а также других обстоятельств дела, имеющих значение для его всесто­роннего и полного исследования[24].

При планировании расследования необходимо предусматривать проведение та­ких следственных действий, оперативных и организационных мероп­риятий, которые необходимы для проверки выдвигаемых по делу версий. Следовательно, выдвижение версий должно предше­ствовать планированию расследования, т.к. не зная, что нужно про­верять, какую цель преследует намеченная проверка, невозмож­но составить хороший план расследования.

Действия следователя при работе с версиями по делам о незаконном обороте наркотиков могут происходить по следующей схеме.

Представив себе (применительно к предмету уголовного дела) все возможные варианты фактического хода событий, связей между фактами методом их исключения (или перебора), следователь устанавливает (предположительно) действительную картину происшедшего. Разработав на основании имеющихся данных предположения о характере и ходе расследуемого события, он намечает пути и способы отыскания фактов, которые должны существовать, если то или иное предположение справедливо. Обнаружение или необнаружение таких фактов является ориентиром, указывающим дальнейшее направление хода расследования. По мере разработки и проверки версий, выдвинутых по делу, постепенно они детализируются и конкретизируются. Проверка предположений, детализирующих версии, в конце концов, позволяет исключить все, кроме одной, сформулированной в постановлении о привлечении лица в качестве обвиняемого и в обвинительном заключении по делу.

Таким образом, предопределяя содержание плана расследования по делам о незаконном обороте наркотиков, версии выступают в качестве своеобразного «компаса» исследования обсто­ятельств незаконных операций с наркотиками, как ставших извест­ными следствию, так и предполагаемых. Тем не менее, свое предназначение в полной мере, версии могут выполнять лишь в том случае, если они отвечают ряду требо­ваний:

1) версии должны быть реальными, обоснованными существующими фактами;

2) они не должны противоречить научным данным;

3) версия должна быть конкретной;

4) она должна быть логически правильно построенной и непротиворечивой;

5) каждая версия должна иметь контрверсию, т.е. иметь противоположное объяснение факта;

6) по делу должны быть выдвинуты все возможные в данной ситуации версии.

По своему характеру и содержанию данные, на основании которых выдвигаемые версии, могут быть самыми разнообраз­ными. В зависимости от объема предполагаемых сведений их можно разделить на две основные груп­пы: общие версии, объясняющие характер и сущность расследуемого события, связанного с незаконным оборотом наркотиков в целом, и причинную связь между фактами, входящими в состав данного преступления, и частные версии, касающиеся наличия и характера отдельных фактов и обстоятельств совершения этих преступлений (мотив, время, место, способ, виновность в их совершении конкретных лиц и т.д.), подлежащих доказыванию, а также их связях и опосредствованиях.

Изучение и обобщение результатов оперативно-розыскной, след­ственной и судебной практики по делам о связанных с наркотика­ми преступлениях позволяет выявлять и обобщать факты и об­стоятельства, типичные для этих преступлений, закономерности их проявления, развития, изменения, возможности использования в доказывании. Эти данные составляют особую группу информации, отражаемой в кри­миналистической характеристике данного вида преступлений и могут быть использованы для обоснования типичных версий относитель­но незаконных операций с наркотиками.

Содержание выдвигаемых в ходе планирования расследова­ния версий зависит от ситуации, в которой осуществляется произ­водство по делу о незаконных операциях с наркотиками, решае­мых на том или ином этапе расследования задач, выясняемых вопросов, содержания исходной информации и других обстоя­тельств. Типичные ситуации выявления и расследо­вания незаконных операций с наркотиками предопределяют ти­пичность решаемых задач и основанную на этом типичность выдвигаемых и подлежащих проверке версий.

Наиболее ча­сто встречаемой ситуацией выявления незаконных операций с наркотиками является либо их обнаружение, либо обнаружение средств изготовления и употребления наркотиков при досмотре лиц, задержанных по подозрению в преступлениях. В этой ситуации необходимо разрешить вопросы об источни­ках и цели приобретения наркотиков, о лицах, содействовавших задержан­ному или участвовавших в приобретении обнаруженного, а также о связи факта обнаружения наркотиков с другими, уже известными или еще неизвестными фактами незаконных с ними операций. Необходимость ответа на эти вопросы обусловливает выдви­жение и проверку следующих типичных версий:

наркотики находятся во владении лиц, подверг­нутых досмотру – правомерно (они необходимы им для лечения, в силу выполнения ими служебных обязанностей и т.п.);

имели место: незаконное приобретение, хранение, перемещение, распространение или другая незаконная операция с наркотиками;

основные цели приобретения наркотиков: личное употребление, последующая перепродажа (передача) другим распространителям, хранение или перемещение в другие регионы;

наркотики имеют иностранное происхождение (поступают в Россию из стран ближнего или дальнего зарубежья);наркотики похищены из аптек или других медицинских уч­реждений;

наркотики получены по поддельным документам, путем злоупотребления служебным положением или иным преступным путем;

незаконная операция с выявленными наркотиками не связа­на с другими преступлениями, совершена задержанным лицом самостоятельно, без уча­стия других лиц или по предварительному сговору группой лиц, не имеющей признаков орга­низации, с участием задержанного лица;

незаконная операция с выявленными наркотиками является проявлением организованной групповой преступной деятельнос­ти наркобизнеса, т.е. совершена организованной преступной группой с участием задержанного лица.

Перечисленные типичные версии могут быть выдвинуты также и при задержании подозреваемых с поличным во время выполнения конкретных незаконных операций с наркотиками (во время посева, уборки, транспортировки, переработки наркотиксодержащих растений, приобретения и изготовления, продажи наркотиков, при их употреблении и др.), при обнаружении наркотиков во время проведения досмотра перевозимого или переносимого багажа, транспортных средств, помещений, участков местности, предметов и иных объектов и в других ситуациях.

При выдвижении версий по делам о незаконном обороте наркотиков особое внимание следует уделять сведениям, допол­няющим ранее полученную информацию, позволяющим конкретизиро­вать версию о предполагаемой незаконной операции с наркоти­ками, о ее связи с другими известными и предполагаемыми фактами.

Для выдвижения и обоснования типичных версий большое значение имеют данные анализа оперативной обстановки на момент возбуждения и рас­следования уголовного дела. Знание и учет следователем лиц, склонных к совершению связанных с наркотиками преступлений, спо­собов их приобретения, перемещения, распространения, мест на­хождения притонов для наркоманов, лиц, занимающихся распро­странением, реализацией, приемом наркотиков, других, связанных с незаконным оборотом и употреблением наркотиков вопросов, облегчает процесс выдвижения версий и опреде­ления необходимых для их проверки мероприятий. Не менее важ­ным в этом процессе является и профессиональный опыт ведущего расследование, его знание специфики совершения, выявления и расследования связанных с наркотиками преступлений, умение правильно оценить исходные данные и сделать из них логические выводы. Отсутствие этих качеств может привести к неправиль­ному истолкованию обстоятельств дела и связанным с этим след­ственным и судебным ошибкам. Поэтому желательно, чтобы выд­вижение версий и планирование расследования связанных с наркотиками преступлений поручалось лицам, имеющим доста­точный опыт борьбы с наркоманией.

Сами по себе версии, какой бы степени вероятности они ни соответствовали, доказательственного зна­чения по делу иметь не будут. Их достоинство заключается не в доказательствен­ной, а в стратегической, тактической и методической значимости, в определении путей, средств и методов выявления и использова­ния необходимых для дела доказательств. Каждая из выдвигаемых версий подлежит тщательной проверке. Проверка, как и построение версий, должна также отвечать определенным требованиям:

1) из версии должны быть выведены все вытекающие следствия;

2) следствия должны быть логически увязаны между собой;

3) результаты проверки частных версий используются как основания для построения общих версий;

4) последовательность проверки определяется практическими условиями расследования;

5) проверка версии может быть осуществлена как следственным, так и оперативным путем.

В зависимости от выдвинутых по делу о незаконном обороте наркотиков версий, определяется перечень обстоятельств, подлежащих выяснению и доказыванию, намечается круг следственных действий, оперативно-розыскных и организационных мероприятий, подлежащих проведению.

Обычно в ходе расследования дел рассматриваемой категории выяснению и доказыванию подлежат следующие обстоятельства:

1. Когда, где, каким образом совершено преступление.

2. Что, в каком количестве является предметом преступления (необходимо установить чистый вес изъятого наркотика).

3. Кто совершил преступление.

4. Кто является соучастником, ролевые функции каждого из них.

5. Каковы источники и периодичность поступления наркотиков.

6. У кого, по какой цене приобретались наркотики.

7. Была ли покупка наркотиков оговорена заранее.

8. Какова цель совершения незаконных операций с наркотиками (нажива, личное потребление.

9. Где, в каких условиях хранился наркотик.

10. Стоимость приобретенных химических препаратов, оборудования, защитных средств, используемых при изготовлении синтетических наркотиков.

11. Наличие знаний в области химии, источник получения знаний о методиках синтеза наркотиков.

12. Время, потраченное на изготовление (синтез) наркотиков.

13. Наличие обстоятельств, отягчающих и смягчающих степень вины.

14. Обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния.

15. Обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания.

Перечень обстоятельств, подлежащих выяснению и доказыванию по делам о незаконном обороте наркотиков, в зависимости от складывающейся при расследовании обстановки может дополняться, расширяться или же наоборот, уменьшаться. В результате при расследовании происходит проверка выдвигаемых версий, а средства и методы этой проверки определяются планом расследования.

Эффективность расследования преступлений, связанных с не­законным оборотом наркотиков, во многом зависит от качества его планирования, которое представляет собой организа­ционную основу расследования, определяющую его содержание и направленность, обеспечивающую возможность эффективного использования правовых и научных средств и методов работы с доказательствами, всестороннего, полного и объективного исследования обстоятельств незаконных операций с наркотиками. Ра­циональное планирование создает необходимые предпосылки для экономии сил, средств и времени[25].

Основу планирования составляет план расследования, как программа деятельности по про­верке выдвинутых по делу о незаконном обороте наркотиков версий. Работа по состав­лению плана расследования предполагает тщательное изу­чение всех известных обстоятельств выявленного преступления, информации о других сходных преступлениях, выдвижение и обоснование вытекающих из этой информации версий, определение последовательности и порядка их проверки. Все это способствует эффективности не только отдельных действий, но и расследования в целом, ставит его на твердую научную основу.

План расследования необходим не только по сложным, многоэпизодным или групповым делам о связанных с наркотиками преступлениях, но и по делам о незаконных операциях с наркотиками, совер­шенных преступниками-одиночками. План расследования должен соответствовать оп­ределенным требованиям, предъявляемым к его построению, содержанию и форме.

Прежде всего план расследования должен быть индивидуален для каждого уголов­ного дела, т.к. даже однородные сходные незаконные операции с наркотика­ми (изготовление наркотиков, их распространение, содержание притонов для наркоманов и т.д.) могут различаться между собой по отдельным признакам и обстоятельствам. Не одинаковыми могут быть и условия самого расследования: профессиональный опыт следователя в целом и его опыт расследования дел о наркоти­ках в частности, техническая оснащенность, умение наладить взаимодействие с оперативно-розыскными органами, возможно­сти этих органов и т.д. Поэтому составить план, ко­торый учитывал бы все особенности различных дел и был бы при­годен для расследования разных, хотя и сходных, преступлений невозможно. Никакие попытки рационализации в этом вопросе недопустимы.

План расследования должен быть конкретным и ре­альным. Это значит, что из его содержания должно быть видно, какие обстоя­тельства подлежат выяснению, какие следственные действия и организационные мероприятия требуется для этого провести, кому и в какой срок надлежит выполнить запланированное. Постановка неопределенных задач, планирование невыпол­нимых мероприятий лишает план значения рабочего инструмента следствия.

План расследования не может оставаться чем-то раз и навсегда созданным, застывшим, а должен изменяться и дополняться на всем протяжении рассле­дования. С этим связано еще одно требование, предъявляемое к планированию рас­следования – его динамичность. Следователь в ходе расследования должен реагировать на новые, добытые в ходе реализации плана сведения и в соответствии с ними изменять или уточнять направление дальнейше­го расследования.

Как уже отмечалось, основное содержание плана расследования должны составить содержание и обоснование проверяемых версий, определение под­лежащих выяснению вопросов и необходимых для их выяснения следственных действий, организационно-тактических мероприя­тий, тактических операций.

Наряду с этим в план расследования необходимо включать и те мероприя­тия по проверке обстоятельств, которые напрямую не вытекают из содержания сформулированных версий. Они также могут иметь значение для успеха расследо­вания, предотвращения и пресечения преступлений. К таким обстоятельствам можно отнести установление данных, характеризующих личность подозреваемых в незакон­ных операциях с наркотиками, причин и условий, способствую­щих распространению наркотиков, вовлечению в наркоманию новых лиц и т.д.

План расследования по делам о незаконном обороте наркотиков составляется в виде единого документа, в котором отражаются следующие сведения.

1.Наименование плана с указанием, по какому уголовному делу он составлен. Обычно в следственных подразделениях имеются заранее изготовленные бланки планов расследования.

2.Исходные данные и вытекающие из них подлежащие проверке следственные версии. Чаще всего эти сведения излагаются в виде справки по уголовному делу, в которой содержится ин­формация, послужившая основанием для его возбуждения, а также информация, полученная путем проведенных неотложных следственных действий, оперативно-розыскных и организационных мероприя­тий. Версии относительно проверяемых событий или лиц, подо­зреваемых в их совершении, фор­мулируются на основании информации, изложенной в справке.

3.Вопросы и обстоятельства, подлежащие выявлению в целях проверки каждой из выдвинутых версий, могут быть обусловлены либо содержанием проверяемой версии, либо другими существенными для дела обстоятельствами (ситуацией выявления незаконных операций с наркотиками, особенностью их отражения на объектах окружающей действительности и т.д.). При определении вопросов и обстоятельств, которые необходимо проверить, важно соблюдать правило, в соответствии с которым, они не должны выходить за пределы существенных обстоятельств проверяемой версии. Так, напри­мер, в ходе проверки версии о том, что наркотик, обнаруженный у задержанного лица приобретен им для личного употребления, необходимо вы­яснить, употребляет ли данное лицо наркотики, есть ли у него возможность изго­товить их самостоятельно, имеются ли у данного лица необходимые для этого знания, опыт, средства, имели ли место ранее случаи изго­товления им наркотиков, знает ли лицо о приемах употребления наркотиков, если да, то каких именно, поддер­живает ли связи с другими наркоманами, каков характер этих связей.

Ответы на поставленные вопросы в данном случае будут являться основанием не только для подтверждения правиль­ности или ошибочности проверяемой версии, но и для выдвиже­ния новых версий о связи факта обнаружения наркотического средства с другими незаконными операциями с наркотиками, о групповом характере их совершения, которые в дальнейшем, должны стать объектом тщательного исследования.

4.Следственные действия, тактические операции и организационные мероприятия, необходимые для выявления обстоятельств и вопросов, вытекающих из содержания проверяемых версий.

Так, например, выяснение вопро­са о связях задержанного с другими лицами, замешанными в сфере незаконного оборота наркотиков, о характере их связей требует проведения допросов соседей, со­служивцев и других знакомых задержанного. Выяснение вопроса о нали­чии у подозреваемого умений и навыков изготовления пригодных для употребления наркотиков может быть осуществлено либо допросом самого задержанного, либо производством следственного эксперимента. Факты и способы употребления наркотических средств устанавливаются освидетельствовани­ем, производством экспертиз и т.д.

В некоторых случаях возникающие вопросы требуют их комплексного разрешения, тогда планируется производство тактических операций, охватывающих наблюдение за подозреваемыми в связанных с наркотиками пре­ступлениях, их задержание с поличным, обыски, освидетель­ствования, допросы и др. При включении тактической операции в план необходимо опре­делять ее содержание, задачи, стоящие как перед операцией в це­лом, так и перед отдельными, входящими в нее следственными дей­ствиями и организационными мероприятиями. Помимо включения в план расследования, желательно составление отдельного, более подробного плана проведения тактической операции.

5.Вопросы и обстоятельства, для выяснения которых необходимо использование оперативно-розыскных средств и методов в планах расследования также должны занимать надлежащее место, т.к. в процессе расследования преступлений в сфере незаконного оборота наркотиков часто встречаются обстоятель­ства, установление которых мерами процессуального характера не только затруднительно, но и невозможно. Прежде всего, это вопросы об источниках поступления наркотических средств, которые задержанные лица тщательно скрывают, заявляя о том, что они приобрели обнаруженные наркотики на рынке у незнакомых лиц, и даже описывают приметы продав­цов наркотиков, но конкретных лиц, занимающихся продажей или распространением наркотиков, не называют.

То же самое можно сказать и о других вопросах, имеющих значение для дела, решение которых мерами процессуального характера затрудни­тельно: о наличии у подозреваемого связей с наркоманами, харак­тер этих связей, соответствие его образа жизни официально полу­чаемым средствам и т.д.

В таких случаях закон разрешает следователю выяснение таких вопросов мерами оперативно-розыскного характера, ко­торые носят негласный характер и в план расследования включе­ны быть не могут. Поэтому в плане должны быть указаны только воп­росы, которые подлежат выяснению с использованием оперативно-розыскных мер. Содержание самих оперативно-розыскных мер, тактику их проведения, самостоятельно опреде­ляет выполняющий поручение следователя оперативный работник, отражая это в плане проводимых по делу оперативно-розыскных мероприятий. Он же сообщает ведущему расследование о резуль­татах выполнения его поручения.

Вопросы и обстоятельства, не вытекающие из содержания проверяемых версий, но имеющие значение для исследования события преступления, виновности привлекаемых к ответственности лиц и других фактов, относящихся к незаконным операциям с наркотиками, определяются исходя из характера расследуемого события, содержания имеющейся о нем информации и требований закона о всестороннем, полном и объективном исследовании обстоятельств дела.

Что касается способов их решения, то здесь также, помимо следственных действий, могут быть использованы и оперативно-розыскные мероприятия.

В плане расследования должен быть указан срок, в течение которого подле­жит выполнению каждое из включенных в него мероприятий, а также лица, ответственные за их выполнение, а в последующем, делается отметка о полученных результатах.

По делам о незаконных операциях с наркотиками, совершен­ных группами лиц, на отдельных подозреваемых или обвиняемых могут быть составлены так называемые лицевые счета, в кото­рых фиксируются все установленные факты и обстоятельства уча­стия каждого из них в тех или иных незаконных операциях и крат­кое содержание имеющейся об этом информации со ссылкой на листы уголовного дела. Такие счета полезны при решении вопро­са о полноте проведенного расследования, при составлении об­винительного заключения, при назначении наказания судом и т.д.

Помимо лицевых счетов по делам о групповых преступлениях с наркотиками, желательно разрабатывать и прилагать к плану рас­следования такие вспомогательные документы, как схемы связей преступников, схемы связей предприятий, на которых перерабаты­ваются наркотиксодержащие растения, с поставщиками, получа­телями наркотиков и между собой, так называемые схемы-»шахматки» и другие документы иллюстрационного характера Изготовление этих документов целесообразно для лучшей нагляд­ности и облегчения пользования большими по объему следствен­ными материалами по групповым и многоэпизодным делам.

Схемы связей, например, дают возможность наглядного пред­ставления о технологической цепочке изготовления и реализации наркотиков, формах организации и деятельности преступных групп средствах и методах связи, координации преступных действий других имеющих значение для дела обстоятельствах. Основываясь на содержащейся в уголовном деле информации, они не толь ко облегчают пользование обширным материалом, но и способствуют уточнению и корректировке самого плана расследования

Схемы-»шахматки», фиксируя факты и обстоятельства участия каждого из сообвиняемых в конкретных операциях по производству, перемещению, реализации и употреблению наркотиков помимо облегчения использования материала расследования, со действуют установлению индивидуальной вины соучастнике групповых преступлений и тем самым правильному судебном; разрешению групповых многоэпизодных уголовных дел[26].

Дата добавления: 2015-06-04