Розділ V. Стаття 34. Склад та структура активів ІСІ

СКЛАД ТА СТРУКТУРА АКТИВІВ ІСІ

Стаття 34. Склад та структура активів ІСІ

При проведенні публічного (відкритого) розміщення цінних
паперів ІСІ відкритого та інтервального типу не менше 10 відсотків
активів таких ІСІ повинні утримуватися в грошових коштах, які
зберігаються на окремих депозитних банківських рахунках, відкритих
для цього ІСІ. { Частина перша статті 34 із змінами, внесеними
згідно із Законом N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

Активи диверсифікованого ІСІ складаються з цінних паперів,
грошових коштів, у тому числі в іноземній валюті, дорогоцінних
(банківських) металів та інших активів, дозволених законодавством.
Перелік видів цінних паперів, які можуть становити активи
диверсифікованого ІСІ, встановлюється нормативно-правовими актами
Комісії. { Частина друга статті 34 із змінами, внесеними згідно із
Законом N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

Вартість цінних паперів, що не допущені до торгів на фондовій
біржі та які не отримали рейтингову оцінку відповідно до закону,
не може становити більш як 20 відсотків загальної вартості активів
диверсифікованого ІСІ. { Частина третя статті 34 в редакції Закону
N 3201-IV (3201-15) від 15.12.2005; із змінами, внесеними згідно
із Законом N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

Вартість цінних паперів, які не допущені до торгів на
фондовій біржі, та нерухомості не може становити більш як 50
відсотків загальної вартості активів недиверсифікованого ІСІ.
Зазначене обмеження не застосовується до венчурних фондів.
{ Частина четверта статті 34 в редакції Закону N 3201-IV
(3201-15) від 15.12.2005; із змінами, внесеними згідно із
Законом N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

До складу активів венчурного фонду можуть входити боргові
зобов'язання. Такі зобов'язання можуть бути оформлені векселями,
заставними, договорами позики та в інший спосіб, не заборонений
законодавством України. Позики за рахунок коштів венчурного фонду
можуть надаватися тільки юридичним особам, учасником яких є такий
венчурний фонд. { Частина п'ята статті 34 в редакції Закону
N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

Активи венчурного фонду можуть повністю складатися з
нерухомості, корпоративних прав та цінних паперів, що не допущені
до торгів на фондовій біржі, або з цінних паперів, які не отримали
рейтингової оцінки відповідно до закону. { Частина шоста статті 34
в редакції Закону N 3201-IV (3201-15) від 15.12.2005; із
змінами, внесеними згідно із Законом N 693-VI (693-17) від
18.12.2008 }

Для формування власних активів ІСІ можуть придбавати іноземну
валюту через банківські установи, які мають відповідну ліцензію.

Вартість цінних паперів іноземних емітентів не може бути
більшою, ніж 20 відсотків загальної вартості активів ІСІ.

Активи ІСІ не можуть включати:

1) цінні папери, випущені компанією з управління активами,
зберігачем, реєстратором та аудитором (аудиторською фірмою) цього
ІСІ та їх (його, її) пов'язаними особами;

2) цінні папери іноземних держав та іноземних юридичних осіб,
не допущені до торгів на одній з провідних іноземних бірж чи
торговельно-інформаційних систем, перелік яких визначається
Комісією;

3) цінні папери інших ІСІ;

4) векселі та ощадні (депозитні) сертифікати на суму більш як
10 відсотків вартості активів ІСІ, якщо інше не встановлено
нормативно-правовими актами Комісії;

5) похідні (деривативи), товаророзпорядчі цінні папери,
заставні, якщо інше не встановлено нормативно-правовими актами
Комісії;

6) сертифікати фондів операцій з нерухомістю (сертифікати
ФОН);

7) приватизаційні цінні папери;

8) договори про участь у фонді фінансування будівництва
(ФФБ). { Частина дев'ята статті 34 в редакції Закону N 693-VI (693-17)
від 18.12.2008 }

Вимоги пунктів 2, 4, 5 та 6 частини дев'ятої цієї статті не
застосовуються до венчурних фондів. { Частина статті 34 в редакції
Закону N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

Якщо кредитний рейтинг цінних паперів, які входять до активів
ІСІ (крім венчурного фонду), знизився до спекулятивного рівня за
Національною рейтинговою шкалою, ІСІ (крім венчурного фонду), в
порядку та в строки, встановлені Національною комісією з цінних
паперів та фондового ринку, зобов'язані привести свої активи до
вимог цього Закону. { Статтю 34 доповнено частиною згідно із
Законом N 3201-IV (3201-15) від 15.12.2005; із змінами,
внесеними згідно із Законом N 3610-VI (3610-17) від 07.07.2011 }

Вимоги до структури активів ІСІ, встановлені цим Законом,
застосовуються через шість місяців з дати реєстрації регламенту
цього фонду. { Частина дванадцята статті 34 із змінами, внесеними
згідно із Законом N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

Стаття 35. Визначення вартості чистих активів ІСІ

Вартість чистих активів ІСІ визначається компанією з
управління активами відповідно до регламенту ІСІ та
нормативно-правових актів Комісії.

Вартість чистих активів ІСІ відкритого типу визначається на
кінець кожного робочого дня.

Компанія з управління активами (крім венчурного фонду)
розраховує вартість чистих активів окремо по кожному
корпоративному та пайовому інвестиційному фонду станом:

1) на останній день місяця;

2) на дату, починаючи з якої до складу та структури активів
ІСІ застосовуються обмеження, встановлені законодавством;

3) на день складання інформації щодо діяльності ІСІ
(квартальна, річна);

4) на кожний день, що передує дню приймання заявок на
розміщення та викуп цінних паперів ІСІ;

5) на день прийняття рішення про заміну компанії з управління
активами;

6) на день прийняття рішення про припинення ІСІ;

7) на день, що передує дню початку розрахунку з учасниками
пайового інвестиційного фонду;

8) на день, що передує дню початку розрахунку з акціонерами
корпоративного інвестиційного фонду. { Частина третя статті 35 в редакції Закону N 693-VI (693-17)
від 18.12.2008 }

Вартість чистих активів визначається на кінець робочого дня.
Якщо день, що передує дню прийому заявок на розміщення та викуп
цінних паперів ІСІ або останній день звітного періоду припадає на
вихідні (святкові) дні, розрахунок здійснюється станом на кінець
останнього робочого дня відповідного звітного періоду (місяця,
кварталу, року) або на кінець робочого дня, що передує дню прийому
заявок. { Частина статті 35 в редакції Закону N 693-VI (693-17)
від 18.12.2008 }

Компанія з управління активами розраховує вартість чистих
активів по венчурному фонду:

1) на день закінчення строку, установленого для досягнення
нормативів діяльності фонду;

2) на кінець року та звітного кварталу;

3) на кожний день, що передує дню прийому заявок на
розміщення та викуп цінних паперів ІСІ;

4) на день, що передує дню прийняття рішення про заміну
компанії з управління активами;

5) на день прийняття рішення про ліквідацію фонду. { Частина статті 35 в редакції Закону N 693-VI (693-17) від
18.12.2008 }

Особливості бухгалтерського обліку ІСІ встановлюються
нормативно-правовими актами Комісії за погодженням з Міністерством
фінансів України.

Довідка про вартість чистих активів ІСІ та додатки до неї є
документами звітності корпоративного інвестиційного фонду та
компанії з управління активами пайового інвестиційного фонду.
Форма та порядок надання довідки встановлюються Комісією. Довідка
про вартість чистих активів ІСІ на відповідну звітну дату
складається компанією з управління активами та засвідчується
зберігачем. { Частина сьома статті 35 із змінами, внесеними згідно
із Законом N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

Стаття 36. Визначення вартості цінного паперу ІСІ

Розрахункова вартість цінного паперу ІСІ визначається як
результат ділення загальної вартості чистих активів ІСІ на
кількість цінних паперів ІСІ, що перебувають в обігу на дату
проведення розрахунку.

Вартість цінних паперів ІСІ, що придбаваються інвесторами
(крім випадку, передбаченого статтею 42 цього Закону),
визначається виходячи з розрахункової вартості цінного паперу, що
встановлюється на день подання інвестором заявки на придбання
цінних паперів ІСІ. У заявці зазначається кількість цінних паперів
ІСІ, що придбаваються інвестором.

Вартість цінних паперів ІСІ, що викуповуються ІСІ у
інвесторів, визначається виходячи з розрахункової вартості цінного
паперу, що встановлена на день подання інвестором заявки на викуп
цінних паперів ІСІ. У заявці зазначається кількість цінних паперів
ІСІ, що пропонуються до викупу.

Стаття 37. Незалежний оцінювач майна ІСІ

Незалежний оцінювач майна ІСІ - це суб'єкт оціночної
діяльності - суб'єкт господарювання, який здійснює оцінку
нерухомого майна під час його придбання або відчуження в порядку,
встановленому законодавством про оцінку майна, майнових прав та
професійну оціночну діяльність. (Частина перша статті 37 в
редакції Закону N 2801-IV (2801-15) від 06.09.2005)

Винагорода незалежному оцінювачу майна ІСІ виплачується за
рахунок активів ІСІ в порядку, встановленому нормативно-правовими
актами Комісії.

Незалежний оцінювач майна ІСІ проводить його оцінку
відповідно до договору, що укладається між ним та компанією з
управління активами. Вимоги до договору про надання послуг з
оцінки вартості нерухомого майна ІСІ затверджуються Комісією.
{ Частина третя статті 37 в редакції Закону N 2801-IV (2801-15)
від 06.09.2005; із змінами, внесеними згідно із Законом N 693-VI
(693-17) від 18.12.2008 }

Незалежним оцінювачем майна ІСІ не може бути:

компанія з управління активами та її пов'язані особи;

зберігач, аудитор (аудиторська фірма), які обслуговують такий
ІСІ, та їх пов'язані особи;

корпоративний інвестиційний фонд та його пов'язані особи. { Частина четверта статті 37 в редакції Закону N 693-VI (693-17)
від 18.12.2008 }

Розділ VI

ОСОБЛИВОСТІ ЕМІСІЇ ТА
ОБІГУ ЦІННИХ ПАПЕРІВ ІСІ

Стаття 38. Емісія та обіг цінних паперів ІСІ

Емісія та обіг цінних паперів ІСІ регулюються законодавством
України з урахуванням особливостей, встановлених цим Законом.

Стаття 39. Проспект емісії цінних паперів ІСІ

Проспект емісії цінних паперів ІСІ - це документ, який
подається Комісії компанією з управління активами під час
реєстрації емісії інвестиційних сертифікатів пайового
інвестиційного фонду або емісії акцій корпоративного
інвестиційного фонду.

Проспект емісії цінних паперів ІСІ підлягає обов'язковій
реєстрації в Комісії та оприлюдненню відповідно до законодавства
про цінні папери. У разі приватного (закритого) розміщення цінних
паперів ІСІ проспект емісії та зміни до нього не оприлюднюються.
{ Частина друга статті 39 із змінами, внесеними згідно із Законом
N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

Перелік відомостей, які повинен містити проспект емісії
цінних паперів ІСІ, встановлюється нормативно-правовими актами
Комісії.

Проспект емісії цінних паперів ІСІ підписується керівником та
головним бухгалтером компанії з управління активами. Особи, які
підписали проспект емісії цінних паперів ІСІ, несуть
відповідальність за достовірність інформації, що міститься у
ньому.

Збитки, завдані внаслідок подання недостовірної інформації,
що міститься у проспекті емісії цінних паперів ІСІ,
відшкодовуються в порядку, встановленому законодавством.

Стаття 40. Реєстрація проспекту емісії цінних паперів ІСІ
та змін до нього { Назва статті 40 в редакції Закону N 693-VI (693-17) від
18.12.2008 }

Реєстрація проспекту емісії цінних паперів ІСІ здійснюється
Комісією за заявою компанії з управління активами.

Перелік документів, які необхідно подати для реєстрації
проспекту емісії цінних паперів ІСІ, а також вимоги щодо їх
оформлення та порядку засвідчення встановлюються
нормативно-правовими актами Комісії.

Комісія не пізніш як через 30 робочих днів після подання
заяви та документів, необхідних для реєстрації проспекту емісії
цінних паперів ІСІ, повинна зареєструвати його або надати
вмотивовану відмову в його реєстрації. { Частина третя статті 40
із змінами, внесеними згідно із Законом N 693-VI (693-17) від
18.12.2008 }

Компанія з управління активами має право здійснювати первинне
розміщення цінних паперів тільки за умови реєстрації проспекту
емісії цінних паперів ІСІ.

Зареєстрований в Комісії проспект емісії цінних паперів ІСІ
(крім випадку приватного (закритого) розміщення) повинен бути
опублікований в органах масової інформації у строки та в порядку,
встановлені законодавством про цінні папери. { Частина п'ята
статті 40 із змінами, внесеними згідно із Законом N 693-VI
(693-17) від 18.12.2008 }

Зміни до проспекту емісії цінних паперів ІСІ повинні бути
внесені компанією з управління активами протягом семи днів з дня
їх виникнення та зареєстровані в Комісії в порядку, встановленому
для реєстрації проспекту емісії цінних паперів ІСІ.

Зміни до проспекту емісії цінних паперів ІСІ відкритого та
інтервального типу набирають чинності через 30 днів з дня
опублікування повідомлення про їх реєстрацію в Комісії та повного
тексту змін. { Частина сьома статті 40 із змінами, внесеними
згідно із Законом N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

Стаття 41. Відмова у реєстрації проспекту емісії
цінних паперів ІСІ та змін до нього { Назва статті 41 в редакції Закону N 693-VI (693-17) від
18.12.2008 }

Підставою для відмови у реєстрації проспекту емісії цінних
паперів ІСІ або змін до нього може бути: { Абзац перший частини
першої статті 41 в редакції Закону N 693-VI (693-17) від
18.12.2008 }

порушення емітентом цінних паперів або компанією з управління
активами вимог законодавства України про цінні папери та
нормативно-правових актів Комісії, в тому числі наявність у
наданих документах інформації, що вказує на невідповідність умов
емісії та/або обігу цінних паперів нормам законодавства про цінні
папери;

невідповідність поданих документів та інформації, що
міститься в них, вимогам нормативно-правових актів Комісії;

внесення в проспект емісії цінних паперів ІСІ і документи,
які надаються для реєстрації проспекту емісії, недостовірної
інформації.

Повідомлення про відмову в реєстрації проспекту емісії цінних
паперів ІСІ або змін до нього із зазначенням підстави відмови та
виключним переліком зауважень надсилаються заявнику в триденний
строк з дня прийняття відповідного рішення. { Частина друга статті
41 в редакції Закону N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

У разі якщо заявником повністю враховані зауваження Комісії
та не внесено жодних інших змін до тексту документів, Комісія не
має права відмовити у реєстрації поданих документів. Рішення
Комісії про відмову в реєстрації проспекту емісії цінних паперів
ІСІ може бути оскаржено у судовому порядку. { Частина третя статті
41 в редакції Закону N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

Стаття 42. Порядок розміщення цінних паперів ІСІ

Строк розміщення інвестиційних сертифікатів пайового
інвестиційного фонду, встановлений для досягнення нормативів
діяльності пайового інвестиційного фонду, визначається проспектом
емісії інвестиційних сертифікатів і не може перевищувати шести
місяців з дня реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів.
{ Частина перша статті 42 в редакції Закону N 693-VI (693-17)
від 18.12.2008 }

Протягом строку, встановленого для досягнення нормативів
діяльності пайового інвестиційного фонду, розміщення цінних
паперів ІСІ здійснюється за їх номінальною вартістю. Ціна, за якою
розміщуються інвестиційні сертифікати пайового інвестиційного
фонду, може збільшуватися лише на суму комісійної винагороди
торговця цінними паперами. { Частина друга статті 42 із змінами,
внесеними згідно із Законом N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

Сплата вартості цінних паперів ІСІ здійснюється тільки
грошовими коштами. Оплата у розстрочку допускається виключно для
цінних паперів венчурного фонду.

На грошові кошти, сплачені інвесторами за придбані ними цінні
папери ІСІ, протягом трьох тижнів не поширюються обмеження,
встановлені частиною п'ятнадцятою статті 4 цього Закону. Такі
грошові кошти для цілей відповідності структури активів ІСІ
вимогам, встановленим частиною п'ятнадцятою статті 4 цього Закону,
обліковуються окремо від інших грошових коштів, що складають
активи ІСІ, в порядку, встановленому Комісією. { Статтю 42
доповнено частиною згідно із Законом N 693-VI (693-17) від
18.12.2008 }

У разі розміщення цінних паперів ІСІ безпосередньо компанією
з управління активами такого ІСІ, комісійна винагорода не
справляється. { Статтю 42 доповнено частиною згідно із Законом
N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

Протягом строку, встановленого для досягнення нормативів
діяльності ІСІ, викуп розміщених цінних паперів не здійснюється.

Після закінчення строку, встановленого для досягнення
нормативів діяльності ІСІ, протягом трьох днів компанія з
управління активами зобов'язана подати Комісії звіт про результати
розміщення цінних паперів ІСІ в порядку, встановленому Комісією.
Компанія з управління активами має право подати звіт про
результати розміщення цінних паперів ІСІ до закінчення строку,
установленого в проспекті емісії цінних паперів ІСІ. { Частина
сьома статті 42 із змінами, внесеними згідно із Законом N 693-VI
(693-17) від 18.12.2008 }

Комісія на підставі звіту протягом 15 робочих днів після
отримання звіту та усіх необхідних документів письмово повідомляє
компанію з управління активами про відповідність ІСІ вимогам щодо
мінімального обсягу активів. До дня письмового повідомлення
Комісії про досягнення нормативів діяльності ІСІ розміщення цінних
паперів ІСІ здійснюється за їх номінальною вартістю. З дня
письмового повідомлення Комісії про досягнення нормативів
діяльності ІСІ розміщення цінних паперів ІСІ здійснюється за
ціною, визначеною відповідно до статті 44 цього Закону. У разі
якщо ІСІ не відповідає зазначеним вимогам, Комісія визнає випуск
цінних паперів ІСІ таким, що не відбувся, та скасовує реєстрацію
ІСІ. Усі кошти, отримані ІСІ, мають бути повернені інвесторам у
місячний строк. Витрати, пов'язані з визнанням випуску цінних
паперів ІСІ таким, що не відбувся, покладаються відповідно до
законодавства на компанію з управління активами інвестиційного
фонду. { Частина восьма статті 42 в редакції Закону N 693-VI
(693-17) від 18.12.2008 }

Після розрахунків з акціонерами (учасниками) інвестиційного
фонду компанія з управління активами повинна подати до Комісії
документи для скасування реєстрації проспекту емісії та випуску
цінних паперів ІСІ відповідно до нормативно-правових актів
Комісії. { Статтю 42 доповнено частиною дев'ятою згідно із Законом
N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

Стаття 43. Заявки на придбання та викуп цінних паперів ІСІ

Заявки на придбання та викуп цінних паперів ІСІ подаються
компанії з управління активами або торговцям цінними паперами
згідно із проспектом емісії цінних паперів ІСІ.

Протягом строку, встановленого для досягнення нормативів
діяльності ІСІ, приймаються тільки заявки на придбання цінних
паперів ІСІ.

Заявки на придбання та викуп цінних паперів ІСІ не
відкликаються.

Після закінчення строку, встановленого для досягнення
нормативів діяльності ІСІ, заявки на придбання та викуп цінних
паперів ІСІ подаються в строки, встановлені проспектом емісії
цінних паперів відповідного ІСІ.

Стаття 44. Розміщення та викуп розміщених цінних паперів ІСІ Розміщення та викуп розміщених цінних паперів ІСІ
здійснюються компанією з управління активами безпосередньо та/або
через торговців цінними паперами ІСІ, з якими компанія з
управління активами уклала відповідні договори. { Частина перша
статті 44 із змінами, внесеними згідно із Законом N 693-VI
(693-17) від 18.12.2008 }

Торговець цінними паперами під час розміщення та викупу
цінних паперів ІСІ діє від імені, за рахунок та в інтересах
корпоративного інвестиційного фонду або компанії з управління
активами пайового інвестиційного фонду.

Строк між сплатою інвестором грошових коштів відповідно до
заявки на придбання цінних паперів ІСІ та днем його реєстрації у
реєстрі власників іменних цінних паперів ІСІ чи зарахування
іменних цінних паперів ІСІ на рахунок власника у зберігача, а
також між подачею інвестором заявки на викуп цінних паперів ІСІ та
здійсненням грошових розрахунків з ним не повинен перевищувати
семи робочих днів. { Частина третя статті 44 в редакції Закону
N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

Розміщення та викуп цінних паперів ІСІ здійснюються за
єдиними для всіх інвесторів цінами, встановленими на певну дату,
виходячи з вартості чистих активів ІСІ.

{ Частину п'яту статті 44 виключено на підставі Закону
N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

Викуп цінних паперів ІСІ відкритого типу здійснюється їх
емітентом на вимогу інвесторів кожного робочого дня починаючи від
дня, наступного за днем завершення строку, встановленого для
досягнення нормативів діяльності ІСІ.

Інвестори ІСІ інтервального типу мають право викупу емітентом
цінних паперів цього ІСІ в строки, встановлені у проспекті емісії
ІСІ інтервального типу.

Зберігач, реєстратор, депозитарій, аудитор (аудиторська
фірма), незалежний оцінювач майна та їх пов'язані особи не мають
права придбавати цінні папери ІСІ, з яким вони уклали договори на
обслуговування. { Частина восьма статті 44 із змінами, внесеними
згідно із Законом N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

На письмову вимогу акціонера (учасника) ІСІ закритого типу
компанія з управління активами такого ІСІ може здійснити викуп
цінних паперів ІСІ до моменту припинення діяльності такого ІСІ
(достроковий викуп). { Статтю 44 доповнено частиною дев'ятою
згідно із Законом N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

На письмову вимогу акціонера (учасника) ІСІ інтервального
типу компанія з управління активами такого ІСІ може здійснити
викуп цінних паперів ІСІ в період часу між інтервалами
(достроковий викуп). { Статтю 44 доповнено частиною десятою згідно
із Законом N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

Компанія з управління активами може прийняти рішення щодо
дострокового викупу цінних паперів ІСІ у разі дотримання таких
умов:

1) можливість дострокового викупу за ініціативою акціонера
(учасника) ІСІ передбачена регламентом ІСІ;

2) компанія з управління активами протягом трьох робочих днів
з дня отримання письмової заяви акціонера (учасника) ІСІ
забезпечила письмове повідомлення всіх акціонерів (учасників) та
Комісії про намір здійснення дострокового викупу. { Статтю 44 доповнено частиною одинадцятою згідно із Законом
N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

У разі недотримання вищезазначених умов компанія з управління
активами не може здійснити достроковий викуп цінних паперів ІСІ.
{ Статтю 44 доповнено частиною дванадцятою згідно із Законом
N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

Достроковий викуп цінних паперів ІСІ проводиться протягом
п'яти робочих днів з дня письмового повідомлення всіх акціонерів
(учасників) та здійснюється за вартістю чистих активів ІСІ в
розрахунку на один цінний папір ІСІ в обігу, розрахованою на дату
подання письмової заяви акціонера (учасника) ІСІ на викуп цінних
паперів ІСІ. { Статтю 44 доповнено частиною тринадцятою згідно із
Законом N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

{ Статтю 45 виключено на підставі Закону N 693-VI (693-17)
від 18.12.2008 }

Стаття 46. Припинення розміщення та викупу
цінних паперів ІСІ

Розміщення цінних паперів ІСІ закритого типу припиняється в
строки, що визначаються проспектом емісії цінних паперів ІСІ.

Розміщення та викуп цінних паперів ІСІ відкритого та
інтервального типу зупиняються за рішенням компанії з управління
активами, якщо відповідно до регламенту ІСІ та нормативно-правових
актів Комісії цього вимагають інтереси інвесторів.

У разі загрози заподіяння суттєвої шкоди інтересам інвесторів
або держави Комісія має право видати розпорядження про зупинення
розміщення та викупу цінних паперів ІСІ. Викуп цінних паперів
зупиняється компанією з управління активами тільки одночасно із
зупиненням їх розміщення.

Якщо розміщення та викуп цінних паперів ІСІ відкритого або
інтервального типу зупинені, компанія з управління активами
зобов'язана у дводенний строк повідомити про це зберігача та
Комісію із зазначенням причин такого зупинення.

Комісія повинна розглянути обставини та підстави для
зупинення розміщення та викупу цінних паперів ІСІ відкритого або
інтервального типу протягом семи днів. На підставі розгляду
Комісія може винести рішення про необгрунтованість такого
зупинення та зобов'язати компанію з управління активами поновити
розміщення та викуп цінних паперів ІСІ.

Стаття 47. Обіг цінних паперів ІСІ

Цінні папери ІСІ закритого типу підлягають вільному обігу на
ринку цінних паперів протягом періоду діяльності фонду. { Частина
перша статті 47 в редакції Закону N 693-VI (693-17) від
18.12.2008 }

Вільний обіг цінних паперів ІСІ інтервального типу протягом
інтервалу припиняється. Правочини з цінними паперами ІСІ
інтервального типу, вчинені протягом інтервалу, є нікчемними, крім
правочинів щодо:

спадкування;

розміщення;

викупу емітентом. { Частина статті 47 в редакції Закону N 693-VI (693-17) від
18.12.2008 }

Обіг цінних паперів ІСІ відкритого типу обмежується.

Відчуження інвесторами цінних паперів ІСІ відкритого типу
може здійснюватися лише шляхом їх викупу компанією з управління
активами. Відчуження цінних паперів ІСІ відкритого типу третім
особам не дозволяється, крім випадків правонаступництва,
успадкування. { Частина четверта статті 47 із змінами, внесеними
згідно із Законом N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

Дата добавления: 2015-07-13