Понятие реестра владельцев инвестиционных паев, порядок его ведения

Понятие регистратора инвестиционных паев (реестродержателя), порядок организации его деятельности

Специализированный регистратор — юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, или специализированный депозитарий этого паевого инвестиционного фонда. Спецрегистратор ведетреестр пайщиков фонда, количества принадлежащих пайщикам паев, операций по их приобретению и погашению.

Регистратор (специальная компания – специализированный регистратор (законодательство разрешает выполнять эту функцию специализированному депозитарию)) - осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов в рамках отдельного структурного подразделения на основании лицензии Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Ведение Реестра - сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных (вести журнал регистрации операций (регистрационный журнал); журнал учета входящих документов; вносить в лицевые счета записи), составляющих Реестр, осуществляется путем:

· открытия в Реестре счетов, внесения записей по счетам и совершения иных операций в Реестре;

· хранения документов, являющихся основанием для открытия счетов в Реестре, внесения записей по счетам и совершения иных операций в Реестре;

· хранения запросов зарегистрированных и иных лиц, ответов по ним, включая отказы в совершении операций в Реестре;

· составления списков лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционным паям закрытых паевых инвестиционных фондов, списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, списков лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевых инвестиционных фондов, и иных списков в соответствии с настоящими Правилами;

· предоставления выписок по лицевым счетам;

· предоставления информации Реестра.

Права пайщиков на долю имущества в ПИФе учитываются в реестре, который ведет специальная компания – специализированный регистратор (законодательство разрешает выполнять эту функцию специализированному депозитарию). В реестре записывается вся информация о владельцах инвестиционных паев и количестве принадлежащих им паев, информация об общем количестве выданных и погашенных инвестиционных паев. В реестре также хранятся записи о приобретении, обмене, передаче или погашении владельцем паев. Как видно, эту важную функцию по ведению реестра владельцев паев осуществляет не сама управляющая компания, а другая организация – специализированный регистратор. Правильность ведения учета и отчетности управляющей компании проверяет аудитор.

Реестр владельцев инвестиционных паев ПИФ – система записей о паевом инвестиционном фонде; об общем количестве выданных и погашенных инвестиционных паев этого ПИФ; о владельцах инвестиционных паев и количестве принадлежащих им инвестиционных паев; о номинальных держателях, об иных зарегистрированных лицах и о количестве зарегистрированных на них инвестиционных паев; о дроблении инвестиционных паев; о приобретении, обмене, передаче или погашении инвестиционных паев.

Реестр владельцев инвестиционных паев является разновидностью реестра владельцев ценных бумаг.

Ведение реестра владельцев инвестиционных паев вправе осуществлять только лицо, ответственное за ведение инвестиционных паев ПИФ, – юридическое лицо, имеющее лицензиюна осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг или специализированный депозитарий этого ПИФ. Договор о ведении реестра владельцев инвестиционных паев ПИФ может быть заключен только с одним юридическим лицом.

В случае прекращения действия договора по поддержанию системы ведения реестра между эмитентом и регистратором, последний передает другому держателю реестра, указанному эмитентом, информацию, полученную от эмитента, все данные и документы, составляющие систему ведения реестра, а также реестр, составленный на дату прекращения действия договора.

Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев ПИФ должны включать:

- перечень и сроки совершения операций регистратором;

- перечень и формы документов, на основании которых регистратор совершает операции в реестре;

- формы, содержание и сроки предоставления выписок и информации реестра;

- размер оплаты услуг регистратора за совершение операций;

- правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;

- порядок взаимодействия регистратора и его филиалов;

- требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к порядку ведения реестра владельцев инвестиционных паев ПИФ.

Изменения и дополнения в Правила ведения реестра вступают в силу при условии их регистрации в ФСФР РФ.

Дата добавления: 2015-06-27