Понятие процессуальных документов

Процессуальные документы, сроки и издержки

Процессуальный документ является особым видом документа. В УПЗ не дано общего понятия "процессуальный документ". Для его выработки необходимо обратиться к исходному, корневому понятию "документ", которое законодательно закреплено и является нормативным.

" Документ - это материальный объект с зафиксированной на нём информацией в виде текста, звукозаписи или изображения, предназначенный для передачи во времени и пространстве в целях хранения и общественного использования".1

Определение понятия "документ" можно встретить в различных словарях, справочниках, энциклопедии, но в отличие от вышеприведённого определения они не имеют нормативного характера. В энциклопедическом словаре это понятие трактуется как "деловая бумага, юридически подтверждающая какой-либо факт или право на что-то".2В данном определении речь идёт только о письменных документах. Понятие "письменный документ" и процессуальный документ в данном контексте являются синонимами. В словаре синонимов русского языка выпуска 1971 года синонимом слова "документ" названа "бумага (деловая)".3 Думается, следует обратить внимание на современную трактовку общего понятия документа с учетом развития научно-технических средств: " Документ - это материальный объект с информацией, закрепленной созданным человеком способом для ее передачи во времени и пространстве. В автоматизированных информационно-поисковых системах - любой объект, внесенный в память системы".4

Таким образом ныне под "документами" следует понимать любой материальный объект с зафиксированной на нем информацией. Это положение зафиксировано в ч. 2 ст. 84 УПК РФ (далее - УПК): "Документы могут содержать сведения, зафиксированные как в письменном, так и в ином виде. К ним могут относиться материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи и иные носители информации, полученные, истребованные или представленные в порядке, установленном ст. 86 УПК (т.е. в процессе сбора доказательств)".

Прежде чем дать полное определение "процессуального документа", необходимо отметить, что для его изготовления УПЗ предусмотрена специальная форма, а право и обязанность изготовить его предоставлена строго определённым участникам процесса. В равной степени важны оба указанных признака. Но надо учесть, что первичен субъект, его полномочность, а форма - вторична.

Представляется, с учётом вышеизложенного, что наиболее правильная дефиниция ПД дана профессором В.Т. Томиным, которую следует излагать по формуле:

· где составляется ПД,

· кем составляется,

· как (т. е. по какой форме).

" Процессуальным называется такой изготовляемый в связи с производством по УД документ, право и обязанность изготовления которого предоставлены строго определённы УУП и для которого в большинстве случаев закон предусмотрел или практика выработала специальную форму".5

Прочие, изготовляемые в связи с производством по УД, документы являются деловыми бумагами. Их форма не установлена процессуальным законом, однако форма и обязательные реквизиты для деловых бумаг предусмотрены ГОСТом или выработаны практикой.

Термин процессуальные документы, - отмечает В.Т. Томин, - может быть понят в двух значениях: узком и широком. В узком смысле он охватывает те составляемые в ходе расследования, рассмотрения и разрешения уголовного дела и в его рамках документы, которым по прямому указанию закона должна быть придана процессуальная форма... В широком смысле термином "процессуальные документы" охватываются все документы, составляемые в связи с производством по уголовному делу и в его рамках".6

Классификация, характеристика классификационных групп.

По своему содержанию (классификационный признак) ПД делятся на три следующие группы:

1) документы, фиксирующие ход и результаты процессуальных действий;

2) документы, фиксирующие процессуальные решения;

3) иные документы.

Характеристика классификационных групп.

1) Документы, фиксирующие ход и результаты процессуальных действий.

УП развёрнут по времени. От возбуждения УД до его окончания проходит от 1-2 недель до многих месяцев. Так, например, дознание производится в течение 15 дней со дня возбуждения уголовного дела и до дня принятия решения о направлении дела прокурору, этот срок может быть продлен прокурором еще на 10 суток (ч. 2 ст. 223 УПК); срок предварительного следствия - 2 месяца, он может быть продлен по правилам ст. 162 УПК (данный вопрос подробно изложен в лекции по теме 12). На любом этапе движения уголовного дела нужны сведения, полученные ранее по этому делу. В производстве по УД участвует много лиц. Для их эффективных и согласованных действий, они должны обладать информацией по делу, добытой другими субъектами УПД. Так, процессуальная деятельность участников судебного разбирательства, в том числе и суда, невозможна без сведений, которые на предшествующих стадиях получены дознавателем, следователем и прокурором. Без фиксированной информации о ходе и результатах судебного разбирательства невозможно функционирование кассационной и надзорной инстанции. Основное средство фиксации в УП - протокольное.

Определение. П ротокол - это документ о проведении процессуального действия7, об его содержании и результатах.

В большинстве случаев по каждому действию составляется один протокол, однако, это не требование закона. Так, как правило, удобнее, так и сложилась практика. Но если в конкретной ситуации без ущерба для целей УП или обеспечения законных интересов личности составление одного протокола вместо двух или даже нескольких приведёт к процессуальной экономии, иными словами, к интенсификации УП, то так и следует поступить. Поисками в этом направлении занимался профессор, в прошлом – следователь - И. Е. Быховский, профессор кафедры УП НА В.Т. Томин.

В качестве примера можно привести составление единого протокола осмотра мест происшествий по поводу совершенных квартирных краж с участием обвиняемого и следственного эксперимента, проведённого во время осмотра по поводу способа проникновения на одном из мест совершения краж (если УД уже возбуждено). А вот при задержании подозреваемого надо составить два отдельных протокола: 1) о задержании подозреваемого, 2) о проведении в отношении него личного обыска.

Правило. Если цели и участники двух и более Сл одни и те же, то один протокол об их производстве составить можно. Если же цели и участники этих действий не совпадают, то необходимо на каждое действие составлять отдельный протокол.

В стадиях ВУД и ПР составляются различные протоколы: устного заявления, явки с повинной, задержания, личного обыска, допроса, очной ставки, разъяснения потерпевшему права на гражданский иск, предъявления для опознания, обыска, выемки, наложения ареста на имущество, осмотра, освидетельствования, следственного эксперимента, изъятия образцов для сравнительного исследования; ознакомления подозреваемого, ознакомления обвиняемого с постановлением о назначении экспертизы, с заключением эксперта; ознакомление потерпевшего, его представителя с материалами дела; а гражданского истца, ответчика, его представителя в части, касающейся гражданского иска; объявления об окончании предварительного расследования и о предъявлении обвиняемому (его защитнику) материалов дела. В этих же стадиях могут составляться и другие протоколы.

Протокол может быть написан от руки или напечатан на пишущей машинке, выполнен с помощью компьютера и иных технических средств. Выполнять протоколы с помощью технических средств предпочтительнее, ибо это облегчит пользование протоколом в дальнейшем. Физически этот документ может быть исполнен как участником процесса, производящим процессуальное действие (следователем, прокурором), так и другим лицом под его диктовку. В частности, для написания протоколов можно привлекать помощников следователей (младших следователей). При производстве СлД может применяться стенографирование, фотографирование, киносъемка, аудио- и видеозапись (ч. 2 ст. 166 УПК). Протоколы судебных заседаний изготовляются только секретарём судебного заседания.

Стенографирование может быть применено для обеспечения полноты отображения при фиксации показаний, для его производства приглашается специалист. Он присутствует при допросе и стенографирует показания допрашиваемого, вопросы следователя и других лиц, если таковые при допросе присутствуют, и ответы на эти вопросы.

По окончании дачи показания специалисту предоставляется время для расшифровки своих записей. Расшифрованный текст переносится на бланк протокола допроса и подписывается следователем, допрашиваемым и стенографистом. Участники процесса могут и собственноручно писать свои показания. В протоколе должны быть отмечены фамилия, имя, отчество стенографиста, место его жительства. Стенограмма и стенографическая запись, фотографические негативы и снимки, материалы аудио- и видеозаписи, произведенные как во время СлД, так и в ходе судебного разбирательства, хранятся при уголовном деле (ч. 2 ст. 166, ч. 5 ст. 259 УПК).

Протокол изготавливается в ходе процессуального действия или немедленно после его окончания. По отношению к следственным действиям такое требование прямо записано в законе (ч. 1 ст. 166, ч. 1 ст. 218 УПК). Дело в том, что при изготовлении протокола, спустя длительное или даже короткое время после окончания процессуального действия в памяти составителя документа и других участников сглаживаются детали и подробности; кроме того, разновременность составления протокола с производством процессуального действия влечёт за собой дополнительные затраты времени на ознакомление с протоколом и его подписание.

Исключение представляет протокол судебного заседания, изготовление и подписание которого допускается в течении трёх суток по окончании судебного заседания (ч. 6 ст. 259 УПК).

Содержание протоколов определяется их ролью в уголовном судопроизводстве. Записи в протоколах призваны:

· во-первых, обеспечить возможность участникам уголовного процесса, получившим относящуюся к делу информацию, пользоваться ею на протяжении всего процесса;

· во-вторых, предоставлять эту информацию другим участникам;

· в-третьих, фиксация хода и результатов УП создаёт условия для контроля за соблюдением законности в судопроизводстве.

Во вводной части протокола следственного действия согласно ч. 3 ст. 166 УПК указывается:

а) место производства следственного действия (например, Н. Новгород, в помещении Приокского РОВД);

б) дата и время его начала и окончания (в часах и с "точностью до минуты" - п.1 ч. 3 ст. 166 УПК);

в) должность, специальное звание (для работников прокуратуры - классный чин) и фамилия лица, составившего протокол;

г) те же данные в отношении других сотрудников МВД и прокуратуры, участвовавших в производстве следственного действия;

д) в отношении иных участников следственного действия - фамилия, имя, отчество, а в случае необходимости и отсутствия противопоказаний - домашний адрес (желательно, для удобства последующего вызова - телефон).8

При необходимости обеспечить безопасность потерпевшего, его представителя, свидетеля, их близких родственников, родственников и близких лиц следователь вправе в протоколе следственного действия, в котором участвуют потерпевший, его представитель или свидетель, не приводить данные об их личности. В этом случае следователь с согласия прокурора выносит постановление, в котором излагаются причины принятия решения о сохранении в тайне этих данных, указывается псевдоним участника следственного действия и приводится образец его подписи, которые он будет использовать в протоколах следственных действий, произведенных с его участием. Постановление помещается в конверт, который после этого опечатывается и приобщается к уголовному делу (ч. 9 ст. 166 УПК).

В протоколах задержания и допросов данные даются значительно шире; в протоколах осмотров, обыска, освидетельствования и следственного эксперимента - состояние погоды и освещённость.

Кроме этого, в протоколах делается отметка о разъяснении участникам процессуального действия их прав и обязанностей, отметка о предупреждении об уголовной ответственности за отказ от дачи показаний, за дачу заведомо ложных показаний, за заведомо ложный перевод, в случае необходимости - за разглашение тайны предварительного следствия и т.п. Каждому такому предупреждению соответствует особая подпись.

В протоколе должно быть отмечено, что лица, участвующие в следственном действии, были заранее предупреждены о применении при производстве следственного действия технических средств (ч. 5 ст. 166 УПК). Протокол должен также содержать запись о разъяснении участникам следственных действий их прав, обязанностей, порядка производства СлД, которая удостоверяется подписями участников СлД (ч. 10 ст. 166 УПК).

В описательной части протокола описываются процессуальные действия в том порядке, в каком они имели место, а также выявленные при их производстве существенные для дела обстоятельства, а также излагаются заявления лиц, участвовавших в СлД (ч. 4 ст. 166).

Описание должно быть полным, но не пространным. Основные требования к языку: чёткость стиля, определённость и постоянство терминологии.

В протоколе должны быть указаны технические средства, примененные при производстве СлД, условия и порядок их использования, объекты, к которым эти средства были применены, и полученные результаты. В протоколе должно быть также отмечено, что лица, участвующие в СлД, были заранее предупреждены о применении при производстве следственного действия технических средств (ч. 5 ст. 166 УПК).

Фотографические негативы и снимки, видео-киноленты, диапозитивы, фонограммы допроса, носители компьютерной информации, чертежи, планы, схемы, слепки и оттиски следов, выполненные при производстве СлД, прилагаются к протоколу, о чём в нём делается соответствующая отметка.

Протокол предъявляется для ознакомления всем лицам, участвовавшим в следственном действии. При этом указанным лицам разъясняется их право делать подлежащие занесению в протокол замечания о его дополнении и уточнении. Все внесенные замечания о дополнении и уточнении протокола должны быть оговорены и удостоверены подписями этих лиц. Протокол подписывается следователем и лицами, участвовавшими в СлД.

В случае отказа подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего или иного лица, участвующего в СлД, подписать протокол следователь вносит в него соответствующую запись, которая удостоверяется подписью следователя, а также подписями защитника, законного представителя, представителя или понятых, если они участвуют в СлД.

Лицу, отказавшемуся подписать протокол, должна быть предоставлена возможность дать объяснение причин отказа, которое заносится в данный протокол.

Если подозреваемый, обвиняемый, потерпевший или свидетель в силу физических недостатков или состояния здоровья не может подписать протокол, то ознакомление этого лица с текстом протокола производится в присутствии защитника, законного представителя, представителя или понятых, которые подтверждают своими подписями содержание протокола и факт невозможности его подписания (ст. 167 УПК).

Участие в производстве СлД специалиста, переводчика, понятых дополнительно регламентируется ст. ст. 168, 169, 170 УПК.

Протокол судебного заседания - один из наиболее важных процессуальных документов, призванный адекватно отразить всё существенное, что имело место в судебном заседании. Это единственный документ, доказывающий, что происходило в судебном заседании.

Отсутствие в деле протокола судебного заседания является безусловным основанием к отмене приговора (п. 11 ч. 2 ст. 381 УПК). Требования к содерж анию и форме протокола судебного заседания, порядок применения замечаний на него и их рассмотрение регламентированы статьями 259 -260 УПК.

2) Документы, фиксирующие решения.

Важную часть следственного и судебного производства составляют документы, фиксирующие решения полномочных участников уголовного судопроизводства. Согласно ч. 4 ст. 7 УПК эти документы, а именно: определения суда, постановления судьи, прокурора, следователя, дознавателя должны быть законными, обоснованными и мотивированными. Названные лица действуют самостоятельно и от имени государства (см.: ч.1 ст. 37, ч. 1 ст. 38, п. 3 ч. 2 ст. 38, п. 1 ч. 3 ст. 41 УПК).

Постановление - это решение, за исключением приговора, вынесенное судьей единолично; решение, вынесенное президиумом суда при пересмотре соответствующего судебного решения, вступившего в законную силу; решения прокурора, следователя, дознавателя, вынесенное при производстве предварительного расследования, за исключением обвинительного заключения и обвинительного акта.

Большинство постановлений приобретают силу после их подписания. Некоторые из них нуждаются в согласовании или санкционировании прокурора, в разрешении суда или в утверждении начальником органа дознания. Так, постановление об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу, о производстве обыска санкционируется прокурором (а с 1 января 2004 г.9на производство указанных действий в обязательном порядке будет испрашиваться разрешение суда); прекращение УД по нереабилитирующим основаниям - по ст. 25 (в связи с примирением сторон), ст. 26 (в связи с изменением обстановки), ст. 28 (в связи с деятельным раскаянием); по п. 3 и 6 - 8 ч. 1ст. 27УПК нуждается в согласовании с прокурором. Постановление о возбуждении уголовного дела, вынесенное дознавателем, следователем также нуждается в согласовании прокурора (ст.146 УПК).

Постановления, вынесенные дознавателем, иногда дополнительно нуждаются в утверждении, причем в тех случаях, когда принимаемое решение, согласно закона, является компетенцией органа дознания, например, при возбуждении уголовного дела и принятии решения о производстве неотложных СлД по делам, по которым производство предварительного следствия обязательно. В тех случаях, когда закон возлагает принятие решения на дознавателя, утверждения не нужно: постановление о признании потерпевшим (ст. 42 УПК), гражданским истцом (ответчиком) - ст. 44, 54 УПК, об избрании меры пресечения (ч. 1 ст. 97 УПК). Если постановление выносится следователем, то ни в чьем утверждении оно не нуждается.

Постановление состоит из трёх частей: вводной, описательной (констатирующей) и резолютивной (см.: схемы в приложении).

Во вводной части указывается место и дата составления постановления, а также наименование должностного лица, принявшего решение (должность, специальное звание, фамилия). В описательной части обосновывается то решение, которое следователь запишет в резолютивной (в ней же делается ссылка на закон).

Лишь одно своё решение - решение о направлении дела прокурору для последующей передачи его в суд, следователь оформляет не постановлением, а обвинительным заключением, а дознаватель - обвинительным актом.

Решения, принимаемые в судебных стадиях, фиксируются в трёх видах процессуальных документов.

Приговор - решение о невиновности или виновности подсудимого и назначении ему наказания либо об освобождении его от наказания, вынесенное судом первой или апелляционной инстанции. Вынесение приговора - исключительная прерогатива суда первой инстанции. Все остальные решения, принимаемые в судах, делятся в зависимости от органа, их вынесшего, на постановления и определения (п. 28 ст. 5 УПК).

Постановление - любое решение, за исключением приговора, вынесенное судьей единолично; решение, вынесенное президиумом суда при пересмотре соответствующего судебного решения, вступившего в законную силу (п. 25 ст. 5 УПК).

Определение - любое решение, за исключением приговора, вынесенное судом первой инстанции коллегиально при производстве по уголовному делу, а также решение, вынесенное вышестоящим судом, за исключением суда апелляционной или надзорной инстанции при пересмотре соответствующего судебного решения.

Таким образом, различие между определением и постановлением в органе, принявшем решение. Различие между приговором и всеми остальными решениями - в характере разрешаемых ими вопросов.

3) Третья разновидность процессуальных документов - иные документы. Иные документы - это документы, которые содержат сведения, имеющие значение для установления обстоятельств, входящих в предмет доказывания, либо связаны с общением между различными участниками процесса (см.: ст. 84, 73 УПК). Например, прокурор вправе давать письменные указания следователю, следователь может дать поручение органу дознания, и, следователь и орган дознания вправе потребовать у предприятий и организаций различные документы. Цели вызова различных участников судопроизводства служат такие ПД как повестки.

Иные документы можно разделить на 2 группы:

·документы, в которых фиксируется доказательственная информация;

·документы, в которых отсутствует доказательственная информация.

К первой группе иных документов можно отнести: объяснения очевидцев, пострадавших, правонарушителей; акты (справки) ревизий, инвентаризаций, документальных проверок; справки об исследованиях специалистов; характеристики; справки о наличии или отсутствии судимостей; копии приговоров, подтверждающие предыдущие судимости; материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи и иные носители информации, полученные, истребованные или представленные при собирании доказательств в порядке статьи 86 УПК (эти материалы не должны обладать признаками вещественных доказательств, изложенных в ст. 81 УПК).

Ко второй группе иных документов относятся: повестки, поручения следователя органу дознания, указания прокурора следователю или органу дознания, уведомления прокурора о произведенном обыске без санкции прокурора; уведомления потерпевшего, его представителя, гражданского истца, гражданского ответчика или их представителей - об окончании ПСл и разъяснении им права на ознакомление с материалами дела; представления о выявлении обстоятельств, способствовавших совершению преступления.

Дата добавления: 2014-01-04