Порядок проведения аттестации

Порядок аттестации специалистов рынка ценных бумаг

Квалификационные, финансовые и прочие требования к осуществлению деятельности с ценными бумагами

Департамент по ценным бумагам Министерства финансов РБ устанавливает квалификационные и финансовые требования к профессиональным участникам РЦБ, необходимые для получения юридическим лицом лицензии на ведение профессиональной деятельности по ценным бумагам, а физическим лицам – возможности пройти аттестацию.

Порядок лицензирования предусмотрен «Положением о лицензировании профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам». Лицензия выдаются на 5 лет на ведение одновременно нескольких видов деятельности. При этом, юридическое лицо должно соответствовать следующим требованиям:

- иметь в своем составе, как минимум, одного сотрудника, прошедшего аттестацию;

- у руководителя и сотрудников не должно быть неснятой судимости за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг или другие преступления в экономической сфере;

- заниматься профессиональной деятельностью по ценным бумагам как исключительной (кроме банков и небанковских кредитно-финансовых организаций, которым предоставлена возможность совмещать свою основную деятельность с профессиональной деятельностью по ценным бумагам;

- соответствовать условиям финансовой достаточности.

Лицензия выдается в 2-х экземплярах (оригинал – юр. лицу, копия – в департаменте). В лицензии указываются наименование органа, выдавшего лицензию; номер регистрации; дата выдачи; срок действия (5 лет); перечень видов деятельности, на которые выдана.

Аттестация – способ отбора специалистов, обеспечивающих квалифицированное выполнение ими своих обязанностей перед участниками рынка ценных бумаг, основанный на принципах открытости, коллегиальности и объективности экспертных оценок уровня квалификации аттестуемых.

Аттестация осуществляется путем приема 2-х экзаменов (базового и специализированного).

Базовый экзамен представляет собой тест на общее знание основ функционирования РЦБ, продолжительностью 2 часа.

Специализированный экзамен – тест на углубленное знание порядка осуществления профдеятельности по ц/б, продолжительностью 2,5 часа.

Категории аттестатов профессиональных участников рынка ценных бумаг Республики Беларусь и требования, предъявляемые к претендентам

Категории аттестатов	Право, предоставляемое его владельцу	Требования, предъявляемые к претендентам
Квалификационный аттестат 1-й категории	Осуществление всех видов работ и услуг, составляющих профессиональную деятельность с ценными бумагами	Высшее экономическое или юридическое образование.
Квалификационный аттестат 2-й категории	Деятельность в качестве сотрудника профучастника по одному или нескольким видам работ; выполнение работ по выпуску, размещению и погашению ц/б в качестве сотрудника эмитента.	Высшее (среднее) экономическое или юридическое образование.
Квалификационный аттестат 3-й категории	выполнение работ по выпуску, размещению и погашению ц/б в качестве сотрудника эмитента или профучастника.	Высшее (среднее) экономическое или юридическое образование.
Квалификационный аттестат категории «С»	Осуществление деятельности в качестве управляющего в производстве по делу о банкротстве профучастника.	- высшее, преимущественно экономическое или юридическое, образование; - обучение на курсах подготовки управляющих в производстве по делу о банкротстве.

Дата добавления: 2014-12-08