Студопедия

КАТЕГОРИИ:


Архитектура-(3434)Астрономия-(809)Биология-(7483)Биотехнологии-(1457)Военное дело-(14632)Высокие технологии-(1363)География-(913)Геология-(1438)Государство-(451)Демография-(1065)Дом-(47672)Журналистика и СМИ-(912)Изобретательство-(14524)Иностранные языки-(4268)Информатика-(17799)Искусство-(1338)История-(13644)Компьютеры-(11121)Косметика-(55)Кулинария-(373)Культура-(8427)Лингвистика-(374)Литература-(1642)Маркетинг-(23702)Математика-(16968)Машиностроение-(1700)Медицина-(12668)Менеджмент-(24684)Механика-(15423)Науковедение-(506)Образование-(11852)Охрана труда-(3308)Педагогика-(5571)Полиграфия-(1312)Политика-(7869)Право-(5454)Приборостроение-(1369)Программирование-(2801)Производство-(97182)Промышленность-(8706)Психология-(18388)Религия-(3217)Связь-(10668)Сельское хозяйство-(299)Социология-(6455)Спорт-(42831)Строительство-(4793)Торговля-(5050)Транспорт-(2929)Туризм-(1568)Физика-(3942)Философия-(17015)Финансы-(26596)Химия-(22929)Экология-(12095)Экономика-(9961)Электроника-(8441)Электротехника-(4623)Энергетика-(12629)Юриспруденция-(1492)Ядерная техника-(1748)

Суть дела




Участники

1. Акционеры акционерного общества “Коминефть”

2. Менеджеры АО “Коминефть”

3. Американские инвесторы

4. Государственный контролирующий орган (Комиссия по ценным бумагам)

 

1. Уставный капитал АО “Коминефть” 3,8 млрд. руб.

2. Количество акционеров по АО “Коминефть”7 тыс.

3. 25 апреля 1997г. акционеры АО “Коминефть” на собрании акционеров приняли решение об увеличении уставного капитала АО “Коминефть” до 56 млрд. руб.- за счет имущества компании (переоценка основных фондов).

4. В период регистрации проспекта эмиссий нового выпуска акций с 25 апреля до 25 июля американские инвесторы выкупили у акционеров АО “Коминефть” 11% акций от уставного капитала.

5. Американские инвесторы выкупили 11 % от уставного капитала АО “Коминефть” в период с 10 мая до 10 июня 1997 года.

6. В соответствии с нормативными актами РФ в случае увеличения уставного капитала за счет имущества компании акции распределяются среди акционеров акционерного общества пропорционально их доли в уставном капитале.

7. На основании действующих на момент проведения общего собрания АО “Коминефть” и регистрации проспекта эмиссий АО “Коминефть” ведомственных нормативных актов, регулирующих вопросы увеличения уставного капитала в связи с переоценкой основных фондов, сумма увеличения уставного капитала, распределяется среди акционеров пропорционально их доле и видам (акции) в уставном капитале, зафиксированной в реестре акционеров на момент проведения общего собрания акционеров.

8. После регистрации проспекта эмиссии (после увеличения уставного капитала до 56 млрд.) доля американских акционеров уменьшилась с 11% от 3,8 млрд. до 0,11% от 56 млрд. руб. уставного капитала АО “Коминефть”.

9. Американские акционеры считают, что в результате увелечения уставного капитала АО “Коминефть” происходит ущемление их имущественных прав из-за нарушения законодательства.

 

Задание

Определить были ли нарушены правила выпуска ценных бумаг, установленные законодательством РФ, приведшие к нарушению прав акционеров (американских).



 

 

Тестовые задания по курсу

1) Какие категории участников финансовых рынков обычно являются основными заемщиками капитала:
I Государство
II Частные компании
III Финансовые институты
IV Население


A) Только I и II
B) Только I и III
C) Только II и III
D) Только II, III и IV

 

2) Из перечисленных ниже участников финансовых рынков укажите основных поставщиков капитала
I Государство
II Частные компании
III Финансовые институты
IV Население

A) Только I и II
B) Только II и III
C) Только III и IV
D) Только II, III и IV

 

3) Какое из следующих утверждений с точки зрения выбора инвестиций является справедливым?
I Чем больше ожидаемый риск, связанный с инвестицией, тем более высокое вознаграждение ожидает инвестор
II Чем меньше срок инвестирования, тем более высокое вознаграждение ожидает инвестор
III Чем больше срок инвестирования, тем более высокое вознаграждение ожидает инвестор
IV Чем меньше ожидаемый риск, связанный с инвестицией, тем более высокое вознаграждение ожидает инвестор

A) Только I и II
B) Только II и IV
C) Только I и III
D) Только III и IV

 

4) Укажите правильное утверждение о соотношении риска и дохода:

A) Чем ниже риск, тем выше должен быть ожидаемый доход
B) Чем выше риск, тем выше должен быть ожидаемый доход
C) Чем выше доход, тем ниже должен быть предполагаемый риск
D) Риск и доход не связаны между собой

 

5) Если облигация выпускается в бессрочной форме, это означает, что:

A) У этой облигации имеется несколько дат погашения
B) Владелец этой облигации имеет право предъявить требование о погашении в любой момент времени
C) Эмитент этой облигации имеет право выкупить облигации в любой момент времени
D) Облигация не имеет срока погашения, а основная сумма долга выплачивается в виде процентных платежей в течение определенного периода времени

 

6) Укажите наиболее вероятные последствия значительного превышения собственного капитала компании по отношению к заемному вследствие того, что компания предпочитает выпуск акций выпуску облигаций
I Ускорение темпов роста прибыли на одну акцию
II Замедление темпов роста прибыли на одну акцию
III Увеличение рыночной стоимости акций компании
IV Снижение рыночной стоимости акций компании

A) Верно I и III
B) Верно II и III
C) Верно I и IV
D) Верно II и IV

 

7) Что такое ликвидность финансового актива?

A) возможность обмена финансового актива на наличные деньги без существенных потерь
B) возможность совершения сделок купли-продажи финансового актива
C) установление равновесной цены на данный актив

 

8) Что такое вторичное обращение финансового актива?

A) обмен финансового актива на наличные деньги без существенных потерь
B) совершение сделок купли-продажи финансового актива
C) установление равновесной цены на данный актив

 

9) Из перечисленных ниже укажите правильные утверждения в отношении преимуществ, которыми обладают владельцы привилегированных акций по сравнению с владельцами обыкновенных акций
I В случае ликвидации компании-эмитента расчеты с владельцами привилегированных акций будут осуществляться в первую очередь после расчетов с кредиторами и владельцами облигаций
II Владельцы привилегированных акций имеют преимущество при распределении полученной компанией прибыли
III Размер дивиденда по обыкновенным акциям не может быть выше дивиденда по привилегированным акциям
IV Владельцы привилегированных акций имеют преимущественное право приобретения акций дополнительных выпусков

 

A) Только I и II
B) Только I, II и III
C) Только I и III
D) Все перечисленные

 

10) Допускается ли выпуск акций без указания определенной номинальной стоимости?

A) Допускается
B) Не допускается

 

11) Укажите утверждение, объясняющее название "производные ценные бумаги"
I Производные ценные бумаги называются так, потому что их существование невозможно в отсутствие базового актива
II Производные ценные бумаги называются так, потому что их цена производна от цены базового актива

A) Только I
B) Только II

C) Все перечисленное

 

12) Укажите синоним понятию "производные ценные бумаги"

A) Свопы
B) Фьючерсы
C) Деривативы
D) Варранты

 

13) Из перечисленных ниже укажите утверждения, определяющие две наиболее важные задачи компаний - эмитентов для поддержания функционирования рынка собственных акций:
I Для привлечения дополнительного капитала компании-эмитенту необходимо стабильно выплачивать высокие дивиденды своим акционерам
II Для поддержания ликвидного рынка собственных акций компаниям-эмитентам необходимо активно покупать и продавать акции у своих акционеров
III Для обеспечения доверия инвесторов с целью привлечения их сбережений в качестве дополнительного капитала необходимо соблюдение руководством компании-эмитента приоритета интересов акционеров над своими личными интересами
IV Для информирования потенциальных инвесторов и существующих акционеров необходимо обеспечение эмитентом наиболее полного раскрытия информации о деятельности компании

 

A) I и III
B) II и IV
C) III и IV
D) I и IV

 

14) Кредитор будет ожидать более высокую доходность при долгосрочном кредитовании под фиксированный процент потому, что

A) Увеличивается вероятность неплатежей из-за более длительного периода
B) Утрачивается возможность альтернативного инвестирования в течение более длительного периода
C) Справедливы оба из выше приведенных ответов
D) Не один из выше приведенных ответов не является правильным

 

15) Укажите закономерности, которые необходимо учитывать заемщику и кредитору для того, чтобы определить процентную ставку за пользование кредитом?
I Чем выше кредитный рейтинг, тем выше процентная ставка за пользование кредитом
II Чем выше кредитный рейтинг, тем ниже процентная ставка за пользование кредитом
III Чем стабильнее политика государства, тем выше процентная ставка за пользование кредитом
IV Чем стабильнее политика государства, тем ниже процентная ставка за пользование кредитом
V Чем выше уровень инфляции в стране, тем выше процентная ставка, которую потребуют кредиторы за пользование кредитом
VI Чем выше уровень инфляции в стране, тем ниже процентная ставка, которую потребуют кредиторы за пользование кредитом

A) Верно I, III, V
B) Верно II, IV, VI
C) Верно I, IV, V
D) Верно II, IV, V

 

16) Капитализация компании - это...

A) Сумма произведений курсов акций компании на количество акций, выпущенных компанией
B) Совокупный объем эмиссии ценных бумаг, обращающихся на рынке
C) Совокупный акционерный капитал компаний-эмитентов по номинальной стоимости
D) Совокупная рыночная стоимость активов компаний-эмитентов

 

17) Упорядочьте (в порядке возрастания) владельцев акций по степени риска потери средств, внесенных в оплату акций компании

A) Владельцы привилегированных акций. владельцы обыкновенных акций, владельцы привилегированных обыкновенных акций, владельцы акций, подлежащих выкупу (выкупных акций)
B) Владельцы привилегированных акций, владельцы привилегированных обыкновенных акций, владельцы обыкновенных акций, владельцы акций, подлежащих выкупу
C) Владельцы акций, подлежащих выкупу, владельцы привилегированных акций, владельцы привилегированных обыкновенных акций, владельцы обыкновенных акций
D) Владельцы акций, подлежащих выкупу , владельцы привилегированных акций, владельцы обыкновенных акций, владельцы привилегированных обыкновенных акций

 

18) Какие инвесторы на рынке акций имеют наибольшую склонность к риску?

A) Паевые фонды
B) Страховые компании
C) Пенсионные фонды
D) Частные лица

 

19) Какое из перечисленных ниже корпоративных действий сопровождается привлечением дополнительных средств?

A) Бонусная эмиссия
B) Выпуск прав
C) Консолидация
D) Дробление

 

20) В результате какого из перечисленных ниже корпоративных действий могут измениться доли существующих акционеров в капитале компании?

A) Дробление
B) Консолидация
C) Выпуск прав
D) Бонусная эмиссия

 

21) Компания осуществила дробление акций из соотношения 1:4. Каким будет количество и совокупная номинальная стоимость пакета акционера, владевшего до операции дробления пакетом из 100 акций совокупной номинальной стоимостью 500 руб. (без учета российской практики)?

A) 25 акций и 125 руб.
B) 25 акций и 500 руб.
C) 100 акций и 2000 руб.
D) 400 акций и 500 руб.

 

22) Компания осуществила консолидацию акций из соотношения 4:1. Каким будет количество и совокупная номинальная стоимость пакета акционера, владевшего до операции консолидации пакетом из 100 акций совокупной номинальной стоимостью 500 руб.?

A) 25 акций и 125 руб.
B) 25 акций и 500 руб.
C) 100 акций и 2000 руб.
D) 400 акций и 500 руб.

 

23) Корпоративное действие, предполагающее выпуск дополнительных акций и размещение их среди существующих акционеров пропорционально количеству имеющихся у них акций по определенной цене называется...

A) Бонусной эмиссией
B) Выпуском прав
C) Консолидацией акций
D) Дроблением акций

 

24) Почему средневзвешенный индекс считается наиболее репрезентативным?

A) Потому что усредняет движение рыночных цен всех акций, обращающихся на рынке
B) Потому что акции, имеющие наибольшую рыночную стоимость, оказывают наиболее значительное воздействие на изменение индекса
C) Потому что акции, имеющие значительные колебания рыночных цен, оказывают наибольшее воздействие на изменение индекса
D) Потому что акции компаний, имеющих наибольшую капитализацию, оказывают наиболее значительное воздействие на изменение индекса

 

25) Укажите верные утверждения в отношении условий выпуска и обращения американских депозитарных расписок (АДР)
I АДР выпускаются американским банком - депозитарием
II АДР подтверждают права собственности владельцев АДР на указанное в сертификате количество акций иностранных эмитентов
III акции депонируются в банке-кастоди, находящемся в стране выпуска акций
IV АДР могут размещаться как на рынке США, так и на неамериканских (западноевропейских) рынках

A) Только I и II
B) Только II и III
C) Только I, II и III
D) Все перечисленные

 

26) Из перечисленных ниже укажите преимущества приобретения инвесторами АДР по сравнению с приобретением акций иностранных эмитентов
I Не требуется регистрация прав собственности реестродержателем в стране выпуска акций
II Не требуется уплаты налогов в соответствии с законодательством страны эмитента
III Отчетность эмитента акций раскрывается в соответствии со стандартами страны обращения АДР (ГДР)

A) Все, кроме I
B) Все, кроме II
C) Все, кроме III
D) Все перечисленное

 

27) Выпуск каких из нижеперечисленных видов АДР не требует согласия эмитента акций и осуществляется банком-депозитарием только на акции, находящиеся в обращении?

A) Неспонсируемые АДР
B) АДР I уровня
C) АДР II уровня
D) АДР, размещаемые по правилу 144-А Комиссии по ценным бумагам США

 

28) Какой(ие) метод(ы) расчета фондовых индексов позволяет учитывать влияние капитализации компании, входящей в индекс, на изменение значений фондового индекса?
I Метод среднеарифметической величины
II Метод средневзвешенной величины
III Метод среднегеометрической величины

A) Только I
B) Только II
C) Только II и III
D) Только III

 

29) Если рыночная стоимость облигации равна 85% от номинальной стоимости, годовой купон - 10%, то по истечении 3 месяцев с момента выплаты купона, "грязная" цена облигации в процентах от номинальной стоимости составит:

A) 85%
B) 87,5%
C) 88,5%
D) 90%

 

30) Рыночная ("чистая") цена облигации составляет 85% номинальной стоимости, "грязная " цена - 92,5%, годовой купон 15 %. Рассчитайте срок, прошедший с момента выплаты последнего купона.

A) 2 месяца
B) 3 месяца
C) 4 месяца
D) 6 месяцев

 

31) Чистая прибыль компании составила 975 тыс. руб. Уставный капитал компании состоит из 10 000 обыкновенных акций и 2000 привилегированных акций номинальной стоимостью 1000 руб. Дивидендная ставка по привилегированным акциям - 20%. Рассчитайте величину показателя "доход на одну акцию".

A) 47.92 руб.
B) 57,5 руб.
C) 150 руб.
D) 200 руб.

 

32) На каком этапе процесса совершения сделки осуществляется переход прав собственности на ценные бумаги

A) Определение существенных условий сделки
B) Подтверждение сделки
C) Заключение сделки
D) Исполнение сделки

 

33) Укажите документы, которые Гражданский кодекс относит к ценным бумагам
I Акция
II Облигация, в том числе государственная
III Вексель
IV Депозитный и сберегательный сертификат
V Чек на предъявителя
VI Банковская именная книжка
VII Коносамент

A) Все, кроме V
B) Все, кроме VI
C) Все, кроме VII
D) Все вышеперечисленное

 

34) Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение процента и номинальной стоимости в предусмотренный ею срок является

A) Векселем
B) Облигацией
C) Депозитным (сберегательным) сертификатом
D) Инвестиционным паем

 

35) Укажите формы в которых могут выпускаться эмиссионные ценные бумаги
I Именные бездокументарные ценные бумаги
II Именные документарные ценные бумаги
III Документарные ценные бумаги на предъявителя
IV Бездокументарные ценные бумаги на предъявителя
V Ордерные документарные ценные бумаги
VI Ордерные бездокументарные ценные бумаги

A) Только I, II и III
B) Только I, II, III и IV
C) Только I, II, III, IV и V
D) Только I и III

 

36) Уставный капитал равен совокупной номинальной стоимости...

A) Объявленных акций
B) Приобретенных акционерами акций
C) Оплаченных акций
D) Обыкновенных акций

 

37) В каком случае акции являются голосующими?

A) Акции, приобретенные учредителем общества в момент создания и оплаченные на 50%
B) Обыкновенные акции, приобретенные акционером, оплаченные на 50%
C) Обыкновенные акции, выкупленные обществом по требованию акционера и помещенные на баланс
D) Ни в одном из перечисленных случаев

 

38) По каким акциям не предоставляется право голоса?
I По акциям, неоплаченным полностью
II По акциям, неоплаченным полностью, за исключением акций, приобретаемых учредителями при создании общества
III По акциям, неоплаченным полностью, за исключением акций, выпущенных в порядке увеличения уставного капитала
IV По акциям, выкупленным акционерным обществом у своих акционеров, и помещенным на баланс

A) Только I и IV
B) Только II и IV
C) Только III и IV
D) Только IV

 

39) Определите верный порядок распределения между акционерами имущества акционерного общества, оставшегося после завершения расчетов с кредиторами:
I Выплата начисленных, но невыплаченных дивидендов и ликвидационной стоимости по привилегированным акциям
II Выплаты по акциям, подлежащим выкупу обществом у акционеров
III Распределение имущества между владельцами обыкновенных акций и всех типов привилегированных акций

A) I, II, III
B) I, III, II
C) II, III, I
D) II, I, III

 

40) Укажите максимальное число участников (акционеров) закрытого АО

A) 10
B) 20
C) 50
D) 100

 

41) Укажите максимальную долю от уставного капитала, которую может составлять номинальная стоимость привилегированных акций, выпущенных АО

A) 5%
B) 10%
C) 25%
D) 50%

 

42) Допускается ли в акционерном обществе создание специальных фондов для выплаты дивидендов?

A) Допускается для выплаты дивидендов по привилегированным акциям
B) Допускается для выплаты дивидендов по обыкновенным акциям
C) Допускается для выплаты дивидендов по обыкновенным и привилегированным акциям
D) Нет, не допускается

 

43) При каких обстоятельствах владельцам привилегированных акций предоставляется право голоса на общем собрании акционеров?
I При решении вопроса о реорганизации общества
II При решении вопроса о ликвидации общества
III При решении вопроса о совершении крупной сделки
IV Начиная с собрания, следующего за годовым собранием, на котором не были приняты решения о выплате дивидендов по привилегированным акциям данного типа

A) Верно I и II
B) Верно I, II и III
C) Верно I, II и IV
D) Верно все вышеперечисленное

 

44) Кто является собственником имущества акционерного общества (АО), включая имущество, переданное акционерами в уставный капитал АО

A) АО
B) Акционеры АО
C) Акционеры и кредиторы

 

45) Какие права удостоверяет акция?

A) Право хозяйственного ведения имущества общества
B) Право доверительного управления имуществом общества
C) Право собственности акционера на долю имущества общества
D) Обязательственные права акционера по отношению к обществу

 

46) Акционерное общество не вправе выплачивать дивиденды (укажите правильное утверждение)

A) До полной оплаты уставного капитала
B) Ранее 3-го года деятельности общества
C) До выкупа акций по требованию акционеров-владельцев привилегированных акций в случае систематической невыплаты дивидендов
D) В случае просроченной задолженности по платежам в бюджет

 

47) Общество не вправе выплачивать дивиденды в нижеследующих обстоятельствах, ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ

A) До полной оплаты уставного капитала
B) До выкупа акций, подлежащих выкупу
C) Если в момент выплаты или в результате выплаты дивидендов общество отвечает (будет отвечать) признакам несостоятельности (банкротства)
D) Если сумма уставного капитала, резервного фонда и превышения ликвидационной стоимости привилегированных акций над их номиналом меньше стоимости чистых активов общества

 

48) Укажите минимальный размер уставного капитала для закрытого АО

A) 1000 минимальных размеров оплаты труда (МРОТ)
B) 500 МРОТ
C) 100 МРОТ
D) 50 МРОТ

 

49) Чему равен минимальный уставный капитал открытого акционерного общества?

A) 100 минимальных размеров оплаты труда (МРОТ)
B) 500 МРОТ
C) 1000 МРОТ
D) 10 000 МРОТ

 

50) Укажите утверждения, соответствующие действующему законодательству, в отношении номинала выпущенных акционерным обществом акций?
I Все акции общества должны иметь одинаковую номинальную стоимость и предоставлять одинаковый объем прав
II Все обыкновенные акции общества должны иметь одинаковую номинальную стоимость и предоставлять одинаковый объем прав
III Все привилегированные акции общества должны иметь одинаковую номинальную стоимость и предоставлять одинаковый объем прав
IV Все привилегированные акции одного типа должны иметь одинаковую номинальную стоимость и предоставлять одинаковый объем прав
V Допускается выпуск обществом обыкновенных акций разного номинала и привилегированных акций разного номинала, предоставляющий разный объем прав

A) Только I
B) Только II и III
C) Только II и IV
D) Только V

 

51) Уставный капитал общества состоит из 1000 акций, принадлежащих трем акционерам. Акционеру А принадлежит 200 акций, акционеру В - 500 акций, акционеру С - 300 акций. Каким количеством голосов будут обладать перечисленные акционеры на годовом собрании акционеров при выборе Совета директоров, состоящего по уставу из 3 членов, если на три вакансии претендует 5 человек (используется кумулятивное голосование)?

A) А-200, В-500, С-300
B) А-600, В-1500, С-900
C) А-1000, В-2500, С-1500

 

52) Какими правами наделена ФКЦБ России для осуществления функций регулирования рынка ценных бумаг и контроля деятельности его участников?
I Установление нормативов, обязательных для соблюдения эмитентами ценных бумаг
II Квалифицировать новые виды ценных бумаг в соответствии с законодательством
III Установление обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг нормативов достаточности собственных средств
IV Применение мер к должностным лицам и специалистам профессиональных участников в случае нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах

A) I, II и III
B) I, III и IV
C) II, III и IV
D) Всеми перечисленными выше

 

53) С чего начинается процедура эмиссии дополнительных акций?

A) С изготовления сертификатов акций
B) С утверждения общим собранием решения о выпуске дополнительных акций
C) С регистрации выпуска дополнительных акций
D) С подготовки проспекта эмиссии акции

 

54) Акционерное общество НЕ ВПРАВЕ выпускать облигации...

A) На предъявителя
B) Ранее третьего года существования общества
C) Без обеспечения залогом или имуществом третьих лиц
D) На сумму, превышающую уставный капитал, в случае отсутствия обеспечения

 

55) Какая информация в соответствии с законодательством должна содержаться в разделе проспекта эмиссии, касающегося сведений о предстоящем выпуске ценных бумаг?
I Дата принятия решения о выпуске
II Сроки начала и окончания размещения ценных бумаг
III Ограничения на потенциальных владельцев
IV Цена размещения

A) I и II
B) I, II и III
C) I и III
D) Вся вышеперечисленная

 

56) В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" какие документы обязан предоставить эмитент для регистрации выпуска дополнительных акций, если объем эмиссии составляет 25 000 МРОТ, а число инвесторов - 300
I Заявление на регистрацию
II Решение о выпуске ценных бумаг
III Проспект эмиссии

A) Только I и II
B) Только I и III
C) Все вышеперечисленное

 

57) Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги удостоверяются:
I Сертификатами - при документарной форме выпуска без хранения сертификатов в депозитарии
II Сертификатами и записями по счетам депо - при документарной форме выпуска и хранении сертификатов в депозитарии
III Записями на лицевых счетах у держателя реестра - при бездокументарной форме выпуска
IV Записями по счетам депо в депозитариях - при бездокументарной форме выпуска

A) I, II и III
B) II, III и IV
C) I, III и IV
D) I, II, III и IV

 

58) В каких случаях права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут удостоверяться только записями на лицевых счетах в системе ведения реестра
I В случае именных документарных ценных бумаг
II В случае именных бездокументарных ценных бумаг
III В случае документарных ценных бумаг на предъявителя

A) Только I
B) Только II
C) Только I и II
D) Во всех перечисленных случаях

 

59) В каких случаях права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут удостоверяться записями по счетам депо в депозитариях
I В случае именных документарных ценных бумаг
II В случае именных бездокументарных ценных бумаг

A) Только I
B) Только II
C) Во всех перечисленных случаях

 

60) Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю
I В момент передачи распоряжения на перевод ценных бумаг на счет депо приобретателя в депозитарии
II В момент передачи распоряжения на перевод ценных бумаг на лицевой счет приобретателя в системе ведения реестра
III C момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя, если учет ведется в депозитарии
IV С момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя, если учет ведется в системе ведения реестра

A) Только I и II
B) Только III или IV
C) II, III и IV
D) I, II, III и IV

 

61) Что из нижеперечисленного должно быть определено в решении о размещении дополнительных акций, если размещение предполагается осуществить путем открытой подписки?
I Количество размещаемых дополнительных акций
II Ограничения на потенциальный круг инвесторов, среди которых будет происходить размещение акций
III Цена размещения в случае предоставления акционерам преимущественного права приобретения
IV Форма и сроки оплаты акций

A) Только I, II и III
B) Только I, III и IV
C) Только I и IV
D) Только II и IV

 

62) Регистрация проспекта эмиссии производится при размещении ценных бумаг:
I Среди неограниченного круга инвесторов
II Среди ограниченного круга инвесторов, число которых превышает 500
III В случае, когда общий объем эмиссии превышает 10 000 МРОТ
IV В случае, когда общий объем эмиссии превышает 50 000 МРОТ

A) Верно только I
B) Верно I или II
C) Верно I или II и/или III
D) Верно I или II и/или IV

 

63) В соответствии с законом "О рынке ценных бумаг" эмитент обязан закончить размещение выпускаемых эмиссионных ценных бумаг не позднее...

A) 3 месяцев с даты начала эмиссии
B) 180 дней с даты начала эмиссии
C) 1 года с даты начала эмиссии
D) Устанавливается решением о размещении выпуска ценных бумаг

 

64) Допускается ли совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?

A) Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной деятельностью
B) Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной и клиринговой деятельностью
C) Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности по согласованию с ФКЦБ России
D) Не допускается

 

65) Держателем реестра владельцев ценных бумаг может быть эмитент, если число владельцев составляет
I 1500
II 1000
III 500
IV 100

A) I, II, III и IV
B) Только II, III и IV
C) Только III и IV
D) Только IV





Дата добавления: 2014-12-23; Просмотров: 884; Нарушение авторских прав?;


Нам важно ваше мнение! Был ли полезен опубликованный материал? Да | Нет



ПОИСК ПО САЙТУ:


studopedia.su - Студопедия (2013 - 2022) год. Все материалы представленные на сайте исключительно с целью ознакомления читателями и не преследуют коммерческих целей или нарушение авторских прав! Последнее добавление
Генерация страницы за: 0.048 сек.