Млн. долл. США

Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 16 сентября 2012)

www.forexam.ru

Код вопроса: 14.1.28

Выпуск каких из нижеперечисленных видов АДР не требует согласия

эмитента акций и осуществляется банком-депозитарием только на акции,

находящиеся в обращении?

Ответы:

A. Неспонсируемые АДР

B. АДР I уровня

C. АДР II уровня

D. АДР, размещаемые по правилу 144-А Комиссии по ценным бумагам

США

Код вопроса: 14.1.29

Выпуск и обращение депозитарных расписок регулируются:

Ответы:

A. Регулятором страны происхождения эмитента акций, лежащих в основе

депозитарных расписок

B. Наднациональным регулятором

C. Регулятором той страны, где обращаются депозитарные

расписки

D. Никем не регулируются

Код вопроса: 14.1.30

Укажите правильное утверждение в отношении спонсируемых и

неспонсируемых депозитарных расписок.

Ответы:

A. Спонсируемые расписки выпускаются по инициативе эмитента

базовых акций

B. Неспонсируемые расписки могут выпускаться на акции новой эмиссии

C. Неспонсируемые расписки могут торговаться на фондовых биржах

D. Спонсируемые и неспонсируемые расписки торгуются на биржевом

рынке

Код вопроса: 14.1.31

Кто из нижеперечисленных лиц является квалифицированным

институциональным инвестором (покупателем), согласно правилу 144-А

Комиссии по ценным бумагам США?

Ответы:

A. Институт, собственный капитал которого составляет не менее

B. Институт, собственный капитал которого составляет не менее 200 млн.

долл. США

C. Институт, созданный в форме публичной корпорации, 50% голосующих

акций которой принадлежат американским акционерам

D. Институт, более 50% капитала которого инвестировано в активы,

находящиеся в США

Код вопроса: 14.1.32

Какая депозитарная система существует на американском фондовом

рынке?

Ответы:

A. Наличие депозитариев и регистраторов в каждом сегменте

американского рынка

B. Единая депозитарная система Depository Trust and Clearing

Corporation (Депозитарная Трастовая и Клиринговая

корпорация)

C. Мост между различными депозитариями бирж

D. На каждом рынке существует своя депозитарная система

Код вопроса: 14.1.33

Согласно какому закону США, принятому в 2002 году, произошло резкое

ужесточение требований по раскрытию корпоративной информации со

стороны компаний-эмитентов?

Ответы:

A. Закон Гласса-Стигала

B. Закон о биржах

C. Закон Грэма-Лича-Блайли

D. Закон Сарбэйнса-Оксли

Код вопроса: 14.1.34

За счет каких средств осуществляет выплаты The Securities Investor

Protection Corporation (Корпорация по страхованию инвестиций в ценные

бумаги) в США?

Ответы:

A. За счет средств федерального бюджета

B. За счет средств бюджета штатов

C. За счет средств американской Комиссии по ценных бумагам и биржам

(SEC)?

D. За счет взносов самих инвестиционных посредников,

работающих со средствами физических лиц

Код вопроса: 14.2.35

В какой стране могут создаваться и действовать инвестиционные фонды

закрытого типа, имеющие название «инвестиционные трасты»

(investment trusts)?

Ответы:

A. Франция

B. США

C. Германия

D. Великобритания

Код вопроса: 14.1.36

Как называется крупнейшая американская СРО, объединяющая

брокерские компании США?

Ответы:

A. FINRA

B. NASDAQ

C. BaFin

D. ICMA

Код вопроса: 14.1.37

SEC (Комиссия по ценным бумагам и биржам) - это:

Ответы:

A. Государственный регулятор фондового рынка в США

B. Саморегулируемая организация в Великобритании

C. Саморегулируемая организация в США

D. Государственный регулятор фондового рынка в Японии

Код вопроса: 14.1.38

Рынок производных инструментов в США является объектом

регулирования со стороны:

Ответы:

A. SEC (Комиссии по ценным бумагам и биржам)

B. CFTC (Комиссии по товарной и фьючерсной торговле)

C. SEC (Комиссии по ценным бумагам и биржам) и CFTC (Комиссии по

товарной и фьючерсной торговле) совместно

D. FINRA (Ведомства по регулированию финансовой индустрии)

Код вопроса: 14.1.39

Какой орган регулирует выпуск муниципальных облигаций в США?

Ответы:

A. MRSB (Municipal Securities Rulemaking Board) - Агентство по

управлению муниципальными ценными бумагами

B. SEC (Комиссия по ценным бумагам и биржам)

C. NASDAQ (Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам)

D. NYSE (Нью-Йоркская фондовая биржа)

Код вопроса: 14.1.40

По отношению к каким облигациям считается спрэд доходности по

муниципальным облигациям в США?

Ответы:

A. Казначейским облигациям

B. Ипотечным облигациям

C. Корпоративным облигациям

D. Облигациям, обеспеченных активами

Код вопроса: 14.1.41

Что означает термин «первый рынок акций» в США?

Ответы:

A. Биржевой рынок акций, прошедших листинг

B. Внебиржевой рынок акций, прошедших листинг

C. Внебиржевой рынок акций, не прошедших листинг

D. Рынок торговли крупными блоками (пакетами) акций

Код вопроса: 14.1.42

Каков срок обращения казначейских векселей (Treasury bills) на

фондовом рынке США?

Ответы:

A. Не более 6 месяцев

B. Не более 1 года

C. От 1 года до 10 лет

D. От 10 до 30 лет

Код вопроса: 14.1.43

Что такое TIPS (Treasury Inflation Protection Securities)?

Ответы:

A. Разновидность привилегированных акций, обращающихся на

британском рынке

B. Государственные облигации Германии

C. Государственные облигации США, индексированные по

инфляции

D. Разновидность облигаций, обеспеченных активами

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

119 / 124

 

Дата добавления: 2014-12-23