Тест для самопроверки

1. Имеют ли право учредители АО отказать одному из учредителей в праве оплаты акций АО облигациями другого предприятия со сроком погашения через 3 года?

а) имеют;

б) не имеют;

в) имеют в том случае, если облигации не конвертируемые;

г) имеют в том случае, если облигации не обеспечены залогом.

2. АО подготовило документы по дополнительному выпуску акций в количестве 1000 штук на сумму 1 млн. руб по цене ниже номинала (98%). Законно ли решение Совета директоров, если баланс АО характеризуется следующими данными, млн. руб.

Актив	Пассив
Нематериальные активы	1,0	Уставный капитал	4,0
Долгосрочные финансовые вложения	2,0	Резервный капитал	0,2
Расчетные счета	1,2	Долгосрочные обязательства	1,0
Расчеты с учредителями	2,0	Задолженность перед бюджетом	1,0
Баланс	6,2	Баланс	6,2

________________________________________________________________

а) законно;

б) незаконно;

в) вопрос поставлен не корректно;

г) незаконна регистрация эмиссии.

3. Какова доля префакций в общем объеме уставного капитала АО:

а) не должна превышать 10%;

б) не должна превышать 25%;

в) не должна превышать 50%;

г) определяется уставом общества.

4. В каком размере создается в АО резервный фонд?

а) не менее 15% от его уставного капитала;

б) не менее 10% от его уставного капитала;

в) не менее 5% от его уставного капитала;

г) как предусмотрено уставом АО.

5. При учреждении АО оценка имущества, вносимого в оплату уставного капитала не денежными средствами, производится:

а) учредителями АО;

б) общим собранием учредителей;

в) Советом директоров АО;

г) независимым оценщиком (экспертом).

6. Кто является держателем реестра акционеров в ЗАО с числом акционеров менее 50 человек?

а) эмитент;

б) регистратор;

в) депозитарий;

г) акционеры.

7. Какова минимальная сумма, на которую АО может выпускать облигации?

а) не превышает уставной капитал;

б) превышает уставной капитал в 20 раз;

в) равна величине обеспечения залогом;

г) ограничения отсутствуют.

8. Внутри ЗАО совершена сделка купли-продажи его акций. Объем сделки составил 15% уставного капитала, а рыночная стоимость этих акций более 35% уставного капитала. Кто должен дать разрешение на осуществление этой сделки?

а) Общее собрание акционеров;

б) Совет директоров;

в)Федеральная антимонопольная служба;

г) ФСФР.

9. Назовите источники оплаты дополнительных акций, размещаемых путем закрытой подписки:

а) прибыль АО;

б) дополнительные взносы акционеров;

в) эмиссионный доход;

г) добавочный капитал.

10. Могут ли ценные бумаги, не прошедшие листинг, быть объектом сделок на фондовой бирже?

а) могут;

б)могут, но в порядке, предусмотренном внутренними документами;

в) нет;

г) иной вариант ответа.

11. К каким документам относится вексель?

а) ценная эмиссионная бумага;

б) не является ценной эмиссионной бумагой;

в) ценная государственная бумага;

г) долговое обязательство.

12. По отношению к какой сумме устанавливают проценты по облигациям?

а) к курсовой стоимости на дату, официально объявленную обществом;

б) к номиналу облигаций независимо от их курсов стоимости;

в) к сумме, специально оговоренной условиями выпуска;

г) к цене, по которой производилось размещение облигаций.

13. Оцените утверждение: «доходность вложений в ценные бумаги тем выше, чем выше надежность этих ценных бумаг»:

а) справедливо;

б) несправедливо;

в) справедливо только для акций;

г) справедливо только для долговых обязательств.

14. Вексельным поручительством является:

а) акцепт;

б) аваль;

в) индоссамент;

г) тратта.

15.К какому из перечисленных ниже терминов наиболее близко понятие «индоссамент»?

а) тратта;

б) аллонж

в) акцепт;

г) аваль.

16.Как называется сделка с ценными бумагами на фондовой бирже, предусматривающая немедленную оплату и поставку ценных бумаг?

а) кассовая сделка;

б) сделка с опционом;

в) срочная сделка;

г) цессия

17. В чем заключается смысл «игры на понижение» на РЦБ?

а) за собственные деньги купить по более высокой цене, а продать по более низкой;

б) за счет заемных средств купить по более высокой, продать по более низкой цене;

в) продать собственные ценные бумаги по более высокой цене и выкупить по более низкой;

г) продать ценные бумаги, владение которыми осуществляется на условиях займа, по более высокой цене и купить по более низкой.

18. Структура портфеля инвестиций АО: 20% - государственные ценные бумаги, 15% - обыкновенные акции крупных нефтяных компаний, 15% - привилегированные акции банков, страховых компаний, 20% - депозитные сертификаты коммерческих банков, 30% - облигации крупных промышленных предприятий. Определите тип портфеля до 1998 года и после 1998 г.

а) консервативный;

б) умеренно-агрессивный;

в) агрессивный;

г) нерациональный.

19. Что такое доход акционера, выраженный в процентах к стоимости акций?

а) дисконт;

б) масса дивиденда;

в) ставка дивиденда;

д) дизажио.

20. Какие ценные бумаги не могут покупать физические лица?

а) облигации инвестиционных компаний;

б) депозитные сертификаты;

в) облигации инвестиционных доходов;

г) сберегательные сертификаты.

21. Назовите плательщика пошлины на операции с ценными бумагами:

а) эмитенты ценных бумаг;

б) физические лица;

в) покупатели ценных бумаг;

г) продавцы ценных бумаг.

22. Что такое дисконт векселей? Назовите правильный ответ:

а) учетный процент;

б) разница между суммой векселя и суммой, уплачиваемой при покупке векселя до наступления срока платежа;

в) учетная ставка;

г) цена векселя.

23. Что такое «медвежий рынок»?

а) рынок, на котором курсы падают;

б) рынок, на котором курсы растут;

в) рынок, на котором установилось равновесие спроса и предложения;

г) рынок, на котором совершаются бартерные сделки.

24. Брокер приобретает ценные бумаги, действуя от имени и за счет клиента. В качестве кого выступает брокер?

а) комитента;

б) принципала;

в) комиссионера;

г) поверенного.

25. Что означает запись: (Т+З)?

а) день (третий) заключения сделки;

б) день окончательного расчета;

в) день поставки ценной бумаги;

г) день полной сверки деталей сделки.

26. Какова, на Ваш взгляд, наиболее объективная из перечисленных причина роста курсовой стоимости акций нормально, устойчиво работающего АО?

а) такой причины не существует;

б) инфляция;

в) увеличение стоимости активов;

г) активная игра АО собственными акциями на вторичном рынке.

27. Основные признаки фьючерсного контракта.

а) фиктивный характер сделок;

б) реальный характер сделок;

в) преимущественно косвенная связь с рынком предмета сделки – через хеджирование;

г) непосредственная связь с рынком предмета сделки – через его поставку.

28. Дайте определение «покрытого» опциона:

а) выписка опциона на акции;

б) выписка опциона на акции, имеющиеся в наличии;

в) право на покупку ценной бумаги;

г) обязательство на покупку ценной бумаги.

29. Выберите характеристики спрэда:

а)разрыв между ценой покупателя и ценой продавца финансового инструмента;

б) покупка одного финансового инструмента и одновременная продажа другого финансового инструмента;

в) вид сделки, предполагающий немедленную оплату;

г) цена, по которой продается финансовый инструмент.

30. Что означает «короткая позиция»?

а)позиция, образовавшаяся в результате продажи срочных контрактов;

б)ситуация, когда ценная бумага была продана и требуется покрытие соответствующей покупкой;

в) короткий интерес;

г) количество акций, которое необходимо купить для покрытия совершенной ранее сделки без покрытия.

31. Сущность трансферта. Выберите правильный ответ:

а)поставка акционерного сертификата от брокера продавца брокеру покупателя;

б)законный переход собственности на ценных биржах от одного владельца другому;

в) регистрация перехода собственности на ценные бумаги;

г) извещение о поставке ценных бумаг.

32. Назовите деятельность, не являющейся профессиональной на рынке ценных бумаг:

а) брокерская;

б) дилерская;

в) клиринговая;

д) деятельность инвестиционного консультанта.

33. В какой форме создается фондовая биржа?

а) некоммерческого партнерства и акционерного общества;

б) ООО;

в) ОАО;

г) общественной организации.

34. Правомерно ли утверждение, что ценные бумаги в процессе размещения и обращения, прошедшие предусмотренную законом процедуру эмиссии и листинга, допускаются к обращению на бирже в соответствии с ее внутренними документами?

а) правомерно;

б) неправомерно в части соответствия внутренним документам биржи;

в) неправомерно;

г) правомерно только относительно размещения акций.

35. Можно ли совершать на бирже сделки с ценными бумагами, не включенными в список обращаемых на фондовой бирже ценных бумаг?

а) ситуация возможна в рамках закона о некоммерческих организациях;

б) ситуация невозможна;

в) сделки можно совершать в порядке, предусмотренном внутренними документами биржи;

г) ситуация возможна в рамках закона об акционерных обществах.

36. Ценные бумаги, выпущенные иностранными эмитентами, могут быть допущены к обращению на территории России после соответствующей регистрации. Какая организация регистрирует выпуски ценных бумаг иностранными эмитентами?

а) ЦБ России;

б) ФСФР;

в) иностранные банки;

г) иной орган.

37. Место заключения фьючерсной сделки:

а) на валютной бирже;

б) вне биржи;

в) на межбанковском рынке;

г)только на валютной бирже с соблюдением правил торговли, установленных на бирже.

38. Посредники форвардной сделки:

а) специальные посредники;

б) брокеры - специальные посредники;

в) без посредников;

г) обычно участники заключают сделку без посредников.

39. Количество котировок на форвардном валютном рынке:

а) котируется один курс валюты: покупателя;

б) котируется один курс валюты: продавца;

в) котируется два курса валюты: покупателя и продавца.

г) множество котировок.

40. Назовите элементы портфельных инвестиций в экономику России:

а) долговые ценные бумаги;

б) акции;

в) взносы в уставной капитал;

г) кредиты от зарубежных совладельцев.

Дата добавления: 2015-03-31