Эмитентами облигаций могут быть 2 страница

3. поручение банку на получение платежа по векселю

18. Обязываться векселем могут

1. только юридические лица

2. только физические лица

3. юридические и физические лица

19. Ныне действующее в России "положение о переводном и простом векселе" действует с

1. 1925 г.

2. 1937 г.

3. 1946 г.

4. 1991 г.

5. 1997 г.

20. Переводной вексель отличается от простого векселя

1. наличием аваля

2. возможностью учинить передаточную надпись

3. наличием оговорки эффективного платежа

4. приказом уплатить определенную сумму

21. По российскому законодательству вексель платежным и расчетным средством

1. является

2. не является

22. По российскому законодательству вексель является ценной бумагой

1. именной

2. на предъявителя

3. ордерной

23. В случае отсутствия вексельной метки по российскому законодательству вексель

1. сохраняет вексельную силу

2. теряет вексельную силу

3. имеет силу долговой расписки

24. Вексель эмиссионной ценной бумагой

1. является

2. не является

25. Наличие аваля надежность векселя

1. повышает

2. понижает

3. оставляет без изменения

26. Вексель тем надежнее, чем на нем индоссаментов

1. больше

2. меньше

27. Именной индоссамент передает индоссату по векселю

1. часть прав

2. все права

28. Бланковый индоссамент передает индоссату по векселю

1. часть прав

2. все права

29. Препоручительный индоссамент передает индоссату по векселю

1. часть прав

2. все права

30. Лицо, получившее вексель по бланковому индоссаменту, имеет право

1. заполнить бланк от своего имени

2. заполнить бланк от имени другого лица

3. индоссировать вексель посредством именного индоссамента

4. индоссировать вексель посредством бланкового индоссамента

5. передать вексель новому держателю простым вручением

31. Лицо, получившее вексель по препоручительному индосаменту, собственником векселя

1. становится

2. не становится

32. Оговорка в индоссаменте "без оборота на меня" означает, что

1. вексель не может быть еще раз индоссирован на индоссанта

2. индоссант освобождается от всякой ответственности по векселю

3. вексель не может больше обращаться в порядке индоссамента

33. По российскому законодательству номинал векселей может

1. выражаться в российской валюте

2. выражаться в любой иностранной валюте

3. иметь двойную номинацию

4. иметь мультивалютную номинацию

34. Срок обращения векселей в России

1. ограничен

2. не ограничен

35. Переводной вексель выдан "не приказу" лица "Х". Это означает, что лицо "Х"

1. никогда ни при каких условиях не станет ответственным по данному векселю лицом

2. не имеет права передать данный вексель иному лицу

3. не имеет права передать данный вексель иному лицу по индоссаменту

36. В векселе со сроком платежа в определенную дату внесена процентная оговорка. Это означает, что

1. вексель теряет вексельную силу

2. вексель не теряет вексельную силу

3. процентная оговорка считается ненаписанной

4. процентная оговорка имеет силу

37. В векселе со сроком платежа по предъявлении внесена процентная оговорка. Это означает, что

1. вексель теряет вексельную силу

2. вексель не теряет вексельную силу

3. процентная оговорка считается ненаписанной

4. процентная оговорка имеет силу

38. Трассат становится обязанным по векселю лицом с момента

1. подписания векселя трассантом

2. получения векселя ремитентом

3. акцепта векселя

4. предъявления векселя к акцепту

5. предъявления векселя к платежу

39. По векселю был совершен частичный платеж. В этом случае векселедержатель

1. должен вернуть вексель векселедателю

2. должен опротестовать вексель

3. ничего не должен делать

4. должен отказаться от частичного платежа

5. должен предъявить иск ко всем обязанным по векселю лицам

40. По переводному векселю был совершен частичный акцепт. В этом случае векселедержатель

1. должен вернуть вексель векселедателю

2. должен опротестовать вексель

3. ничего не должен делать

4. должен предъявить иск ко всем обязанным по векселю лицам

41. Главный и последний плательщик по простому векселю – это

1. векселедатель

2. акцептант

3. авалист

4. первый индоссант

5. лицо, указанное в векселе в качестве плательщика

42. Главным и последним плательщиком по переводному векселю является

1. векселедатель

2. акцептант

3. авалист

4. первый индоссант

5. лицо, указанное в векселе в качестве плательщика

43. В случае, когда индоссамент на векселе ограничен каким-либо ограничивающим его условием,

1. вексель теряет вексельную силу

2. документ имеет силу лишь долговой расписки

3. вексель не теряет вексельную силу

4. индоссамент действителен лишь в рамках оговоренного условия

5. оговоренное условие считается ненаписанным

44. В случае, когда на векселе есть частичный индоссамент, вексель после такого индосамента

1. теряет вексельную силу

2. имеет силу лишь долговой расписки

3. не теряет вексельную силу

4. индоссамент действителен лишь в рамках оговоренного условия

5. оговоренное условие считается ненаписанным

45. Индоссамент может быть оформлен

1. на самом векселе

2. на добавочном листе, прикрепленном к векселю

3. в отдельном документе, например в договоре о передаче векселя

46. Если индоссамент не содержит наименования лица, в пользу которого он совершен, то

1. такой индоссамент является недействительным

2. вексель становится документом на предъявителя

3. вексель становится долговой распиской, поскольку такой индоссамент ведет к дефекту формы векселя

47. Индоссамент, совершенный после срока платежа, является

1. действительным

2. недействительным

48. Плательщик по переводному векселю акцептовал его только на часть суммы. В этом случае плательщик

1. не несет никакой ответственности по данному векселю, так как вексель считается недействительным

2. несет ответственность за всю сумму

3. несет ответственность согласно содержанию акцепта

49. В случае непредъявления векселя к платежу в положенный срок риск неплатежа по векселю ложится на

1. векселедателя

2. векселедержателя

3. плательщика по векселю

4. любого из обязанных по векселю лиц

50. В нескольких тождественных экземплярах может быть выдан вексель

1. простой

2. переводной

51. Копия может быть снята с векселя

1. простого

2. переводного

52. Копия векселя отличается от экземпляра векселя, выданного в нескольких экземплярах,

1. наличием надписи "копия" на лицевой стороне документа

2. наличием надписи "копия до сего места" на оборотной стороне документа

3. отсутствием подлинной подписи векселедателя

53. Именной индоссамент, сделанный на векселе, ставшем векселем на предъявителя в результате бланкового индоссамента, вексель на предъявителя в именной вексель

1. превращает

2. не превращает

54. Факт невыполнения обязательств по векселю плательщиком может быть удостоверен

1. протестом нотариуса

2. отметкой плательщика на векселе

3. отметкой инкассирующего банка, представляющего вексель для оплаты

55. Указание чековой метки в тексте чека по российскому законодательству

1. необходимо

2. необязательно

56. Предложение чекодателя плательщику осуществить платеж с соблюдением каких-либо требований обусловлено быть

1. может

2. не может

57. Плательщиком по чеку может быть

1. физическое лицо

2. любое юридическое лицо

3. орган местной администрации

4. банк

58. В чековом обращении индоссамент

1. допускается

2. не допускается

59. Чек – это ценная бумага –

1. эмиссионная

2. неэмиссионная

60. В чековом обращении аваль

1. допускается

2. не допускается

61. Главным ответственным лицом по чеку является

1. чекодатель

2. плательщик

3. авалист

4. первый индоссант

62. Индоссамент по чеку содержать какие-либо условия

1. может

2. не может

63. Чек может быть индоссирован

1. физическим лицом

2. юридическим лицом

3. плательщиком по чеку

4. чекодателем

64. Факт проставления индоссамента на предъявительском чеке в ордерный чек его

1. превращает

2. не превращает

По российскому законодательству фондовая биржа выпус­кать собственные ценные бумаги

1. может

2. не может

2. В России физическое лицо быть членом фондовой биржи

1. может

2. не может

3. может только после получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

4. может, если это предусмотрено правилами фондовой биржи

3. На российских фондовых биржах сдача мест в аренду

1. допускается

2. не допускается

4. По российскому законодательству операции на фондовой бирже могут совершать любые

1. продавцы ценных бумаг

2. покупатели ценных бумаг

3. акционеры биржи

4. члены биржи

5. Фондовая биржа для осуществления своей деятельности долж­на иметь лицензию

1. профессионального участника рынка ценных бумаг

2. фондовой биржи

3. регистратора

6. Фондовая биржа может быть учреждена по российскому законодательству в форме

1. открытого акционерного общества

2. закрытого акционерного общества

3. в любой организационно-правовой форме, предусмотренной Гражданским кодексом РФ

4. любой коммерческой организации

5. некоммерческого партнерства

7. Функциями фондовой биржи являются

1. определение цен на финансовые инструменты

2. обеспечение условий для обращения ценных бумаг

3. поддержание профессионального уровня финансовых посредников

4. купля-продажа ценных бумаг от имени фондовой биржи, в которой контрагентами выступают биржевые брокеры

5. спекуляции с ценными бумагами

8. Фондовая биржа может совмещать свою деятельность с дея­тельностью

1. по управлению ценными бумагами

2. по определению взаимных обязательств

3. депозитарной

4. по ведению реестра владельцев ценных бумаг

5. дилерской

9. Фондовая биржа является рынком

1. организованным

2. специально отобранных ценных бумаг

3. лучших операторов ценных бумаг

10. На фондовой бирже могут обращаться акции

1. открытых акционерных обществ

2. закрытых акционерных обществ

3. открытых инвестиционных фондов

4. закрытых инвестиционных фондов

11. В России на фондовых биржах существование различных категорий членства с неравными правами

1. разрешено

2. не разрешено

3. разрешено, если это оговорено в правилах биржи

12. Российской Федерации по сравнению с США фондовых бирж

1. существенно больше

2. примерно столько же

3. существенно меньше

13. Служащие фондовой биржи в России участвовать в дея­тель­ности фондовой биржи в качестве предпринимателей право

1. имеют

2. не имеют

14. Служащие фондовой биржи учреждать фирмы – профессио­нальные участники рынка ценных бумаг право

1. имеют

2. не имеют

15. Порядок вступления в члены фондовой биржи в России определяется

1. самой фондовой биржей

2. лицензирующим органом

3. Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг

16. Фондовая биржа в России устанавливать количественные ограничения числа ее членов право

1. имеют

2. не имеют

17. На Нью-Йоркской фондовой бирже неравноправное поло­же­ние членов фондовой биржи

1. допускается

2. не допускается

18. Процедуру листинга и делистинга устанавливает

1. сама фондовая биржа

2. орган, регистрирующий выпуски ценных бумаг

3. орган, лицензирующий фондовую биржу

4. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

19. Фондовая биржа должна предоставить любому заинтересо­ванному лицу о каждой заключенной на бирже сделке ин­формацию о

1. дате и времени заключения сделки

2. наименовании ценных бумаг, являющихся предметом сделки

3. цене одной ценной бумаги

4. количестве ценных бумаг

5. участниках сделки

20. Фондовая биржа в России устанавливать размеры возна­граждения, взимаемого ее членами за совершение бир­жевых сделок право

1. имеет

2. не имеет

21. Фондовой биржей в России может быть

1. любой профессиональный участник рынка ценных бумаг при получении соответствующей лицензии

2. организатор торговли на рынке ценных бумаг, который может совмещать эту деятельность с любой другой профессиональной деятельностью на фондовом рынке

3. организатор торговли на рынке ценных бумаг, не совмещающий эту деятельность ни с какими другими, кроме клиринговой

22. Чтобы сгладить нежелательные колебания рынка при резком падении курса ценной бумаги специалист Нью-Йоркской фон­довой биржи

1. продает и покупает ценные бумаги по рыночной цене

2. покупает ценные бумаги по самой низкой цене на рынке

3. покупает ценные бумаги по самой высокой цене на рынке

4. продает ценные бумаги по самой низкой цене на рынке

5. продает ценные бумаги по самой высокой цене на рынке

23. Чтобы сгладить нежелательные колебания рынка при резком повышении курса ценной бумаги специалист Нью-Йорк­ской фондовой биржи

1. продает и покупает ценные бумаги по рыночной цене

2. покупает ценные бумаги по самой низкой цене на рынке

3. покупает ценные бумаги по самой высокой цене на рынке

4. продает ценные бумаги по самой низкой цене на рынке

5. продает ценные бумаги по самой высокой цене на рынке

24. Основными критериями допуска акций для обращения на фон­довой бирже являются

1. адекватное и полное раскрытие эмитентом информации

2. минимальное количество выпущенных акций

3. минимальная капитализация компании

4. минимальная величина прибыли компании

25. Фондовая биржа доходы своим учредителям

1. выплачивает

2. не выплачивает

3. выплачивает или не выплачивает, что зависит от организационно-правовой формы фондовой биржи

26. На Нью-Йоркской фондовой бирже специалисты в качестве участников биржевой торговли

1. осуществляют от имени биржи надзор за правильным и честным ведением сделок

2. организуют процесс торговли на вверенных им участках рынка

3. присутствуют на биржевых торгах, заключая сделки в качестве брокеров и дилеров

27. Самый крупный в мире внебиржевой рынок ценных бумаг

1. американский

2. российский

3. канадский

28. Крупнейшая в мире внебиржевая торговая система

1. NASDAQ

2. РТС

3. COATS

29. Количество ценных бумаг, котирующихся в nasdaQ

1. превышает 4000

2. превышает 3000

3. превышает 2000

30. Количество ценных бумаг, котирующихся в РТС

1. превышает 1000

2. превышает 500

3. превышает 300

31. Котировки в РТС могут выставлять

1. маркет-мейкеры

2. торговые члены

3. информационные члены

32. На протяжении торговой сессии в РТС торговые члены долж­ны непрерывно поддерживать

1. одну одностороннюю котировку

2. три двусторонние котировки

3. три односторонние котировки

33. На протяжении торговой сессии в РТС маркет-мейкеры долж­ны непрерывно поддерживать

1. три двусторонние котировки

2. пять двусторонних котировок

3. две двусторонние и одну одностороннюю котировки

34. В РТС допускаются

1. биржевые торги

2. небиржевые организованные торги

35. Участники торгов в РТС вправе заключать сделки

1. от своего имени и за свой счет

2. от своего имени, но за счет клиента

3. от имени и за счет клиента

36. Сделки в РТС заключаются на условиях

1. 100-процентного депонирования денежных средств и ценных бумаг

2. предпоставки

3. предоплаты

4. "поставки против платежа" на дату исполнения сделки

37. Индекс РТС рассчитывается как

1. среднее арифметическое

2. среднее геометрическое

3. среднее арифметическое взвешенное

38. Индекс РТС рассчитывается с

сентября 1995 г.

­ декабря 1997 г.

® марта 1999 г.

39. Членами РТС являются

1. профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую и/или дилерскую деятельность

2. коммерческие банки

3. коммерческие банки, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности

40. Расчетный депозитарий РТС

1. ДКК

2. Центральный депозитарий

3. НДЦ

4. "Расчетная палата РТС"

41. Расчетный банк РТС

1. ДКК

2. "Расчетная палата РТС"

42. Заключение сделок в РТС осуществляется

1. электронным способом

2. по телефону

43. На протяжении торговой сессии в РТС все котировки яв­ляются

1. твердыми

2. индикативными

1. Андеррайтер ценных бумаг выполняет функции:

1. подготовка эмиссии

2. распределение эмиссии

3. послерыночная поддержка ценных бумаг

4. аналитическая и исследовательская поддержка эмитента

5. ведение реестра владельцев размещенных ценных бумаг

2. Покупка или гарантирование покупки ценных бумаг при их первичном размещении для продажи публике называется

1. эмиссия ценных бумаг

2. андеррайтинг ценных бумаг

3. котировка

4. инвестирование в ценные бумаги

3. Андеррайтинг ценных бумаг – это функция

1. эмитента

2. инвестора

3. профессионального участника рынка ценных бумаг

4. фондовой биржи

5. инвестиционного фонда

4. Коммерческие банки осуществлять андеррайтинг ценных бумаг

1. могут

2. не могут

3. могут только с разрешения Центрального банка РФ

4. могут только при наличии лицензии ФКЦБ

5. Андеррайтер риски, связанные с неразмещением ценных бумаг, на себя

1. принимает

2. не принимает

3. принимает только в случае определенных видов андеррайтинга

6. Эмитент, прибегая к услугам профессиональных участников рынка ценных бумаг в качестве андеррайтера, риск неразмещения ценных бумаг

1. уменьшает

2. увеличивает

3. оставляет без изменения

7. Андеррайтер ценных бумаг выполняет функции:

поддержка курса ценной бумаги на вторичном рынке

1. гарантирование выполнения обязательств по ценным бумагам

2. выкуп ценных бумаг

3. подготовка проспекта ценных бумаг

4. спекулятивная игра на вторичном рынке в пользу эмитента

8. При понижении курса ценной бумаги на вторичном рынке в момент первичного размещения финансовый риск андеррай­тера, осуществляющего андеррайтинг на базе твердых обя­зательств,

1. повышается

2. снижается

3. не изменяется

9. При повышении курса ценной бумаги на вторичном рынке в момент первичного размещения финансовый риск андеррайтера, осуществляющего андеррайтинг на базе твердых обязательств,

1. повышается

2. понижается

3. не изменяется

10. В случае андеррайтинга "на базе лучших усилий" финансовые риски, связанные с неразмещением ценных бумаг, ложатся

1. целиком на эмитента

2. целиком на андеррайтера

3. распределяются между эмитентом и андеррайтером

11. Андеррайтер в случае андеррайтинга "на базе лучших усилий" финансовую ответственность за конечный результат размещения ценных бумаг

1. несет

2. не несет

12. Членами эмиссионного синдиката могут быть

1. коммерческие банки

2. эмитент

3. инвестиционный фонд

4. профессиональный участник рынка ценных бумаг

5. фондовая биржа

13. Андеррайтинговый синдиат юридическим лицом

1. является

2. не является

14. Андеррайтинговый договор – это договор между

1. эмитентом и эмиссионным синдикатом

2. членами андеррайтингового синдиката

3. инвестором и андеррайтером

15. Синдикационный договор – это договор между

1. эмитентом и андеррайтером

2. профессиональными участниками рынка ценных бумаг, совместно осуществляющих организацию эмиссии конкретных ценных бумаг и их первичное размещение

3. инвестором и эмиссионным синдикатом

16. Фондовая биржа быть членом эмиссионного синдиката

1. может

2. не может

3. может только в случае получения лицензии дилера на рынке ценных бумаг

17. Российское законодательство позволяет осуществлять андер­райтинг

1. только на базе твердых обязательств

2. только "на базе лучших усилий"

3. всех видов без ограничений

18. В момент первичного размещения ценных бумаг по фиксированным ценам произошло резкое падение курса этих ценных бумаг на вторичном рынке. Финансовое положение андеррайтера в этой ситуации

ухудшается

1. улучшается

2. не изменяется

3. зависит от условий андеррайтингового договора и вида андеррайтинга

19. В момент первичного размещения ценных бумаг по фикси­рованным ценам произошло резкое повышение курса этих ценных бумаг на вто­ричном рынке. Финансовое положение андер­райтера в этой ситуации

1. ухудшается

2. улучшается

3. не изменяется

4. зависит от условий андеррайтингового договора и вида андеррайтинга

20. Выражениями-синонимами являются:

1. эмиссионный синдикат

2. группа покупки

3. андеррайтер

4. группа продажи

5. андеррайтинговый синдикат

21. Привилегированные члены эмиссионного синдиката берут на себя обязательства по выкупу части выпуска ценных бумаг по сравнению с обя­зательствами рядовых членов синдиката

1. такие же

2. меньшие

3. большие

22. Разница между ценой продажи андеррайтером ценной бумаги публике и ценой ее выкупа андеррайтером у эмитента (спрэд) тем больше, чем эмиссия

1. больше

2. меньше

3. спрэд не зависит от объема эмиссии

23. Чем выше инвестиционное качество эмитируемой ценной бумаги, тем величина ценового спрэда при андеррайтинге

1. больше

2. меньше

3. от данного фактора величина спрэда не зависит

24. Вид ценной бумаги на ценовой спрэд при андеррайтинге

1. влияет

2. не влияет

25. При понижении курса ценной бумаги на вторичном рынке в момент первичного размещения эмитент, заключивший согла­ше­ние с компанией по ценным бумагам по поводу андеррай­тин­га на базе твердых обязательств, финансовый риск нераз­ме­щения ценных бумаг на себя

1. принимает

2. не принимает

По российскому законодательству на предъявителя могут быть выписаны

1. вексель

2. чек

3. простое складское свидетельство

4. двойное складское свидетельство

5. коносаменты

2. Передача прав по простому складскому свидетельству осуществляется посредством

1. простого вручения

2. именной передаточной надписи

3. бланковой передаточной надписи

4. цессии

3. Передача прав по двойному складскому свидетельству осуществляется посредством

1. простого вручения

2. передаточной надписи

3. цессии

4. Передача прав по коносаменту осуществляется посредством

1. простого вручения

2. именной передаточной надписи

3. бланковой передаточной надписи

4. цессии

5. Коносамент – это ценная бумага, которая

1. удостоверяет факт заключения договора морской перевозки

2. является доказательством приема груза к перевозке

3. дает право распоряжаться грузом во время его перевозки

4. дает право получить груз после окончания перевозки

5. чаще всего используется во внешнеторговых перевозках

6. Коносамент эмиссионной ценной бумагой

1. является

2. не является

7. Складское свидетельство как часть двойного складского свидетельства отдельно от залогового свидетельства обращаться

1. может

2. не может

8. Простое складское свидетельство – это ценная бумага, которая

1. подтверждает факт принятия товара на хранение

2. предоставляет право распоряжаться товаром, хранящимся на складе, в полном объеме

3. дает право продать товар, хранящийся на складе, путем продажи самого простого складского свидетельства

4. дает право только получить товар со склада по окончании срока хранения

5. дает право только залога хранящегося на складе товара

9. Складское свидетельство как часть двойного складского свидетельства – это ценная бумага, которая

1. подтверждает факт принятия товара на хранение

2. предоставляет право распоряжаться товаром, хранящимся на складе

3. дает право продать товар, хранящийся на складе, путем продажи самого складского свидетельства

4. не дает права получить товар со склада по окончании срока хранения

5. дает право только залога хранящегося на складе товара

10. Залоговое свидетельство – это ценная бумага, которая

1. подтверждает факт принятия товара на хранение

2. предоставляет право распоряжаться товаром, хранящимся на складе, в полном объеме

3. дает право продать товар, хранящийся на складе, путем продажи самого свидетельства

4. дает право только получить товар со склада по окончании срока хранения

5. дает только право залога на хранящийся на складе товар

11. Складские свидетельства – это ценные бумаги

1. эмиссионные

2. неэмиссионные

3. обращаемые

4. необращаемые

12. Закладная – это ценная бумага

1. ордерная

2. именная

3. на предъявителя

13. Залогодателем имущества может быть

1. должник по обеспеченному ипотекой имуществу

2. третье лицо – собственник недвижимого имущества

14. Закладная может передаваться по передаточной надписи

1. именной

2. бланковой

3. препоручительской

15. Закладную может выписать

1. любое лицо

2. собственник имущества, передаваемого в залог

Дата добавления: 2015-03-31