Тема 15 Государственный и аудиторский контроль в сфере финансовых отношений

Тема 14 Договоры на рынке ценных бумаг

Брокерские договоры. Форма договора. Предмет договора. Права брокеров в отношении денежных средств клиентов. Предоставление денежных средств клиенту на условиях займа. Обеспечение займа. Обязанности брокера по договору. Конфликт интересов и ответственность брокера.

Дилерские договоры. Форма и предмет договора. Существенные условия договора. Права и обязанности дилера по договору. Ответственность дилера.

Депозитарные договоры. Понятии, форма и существенные условия договора. Требования закона к держателю (регистратору) реестра. Система ведения реестра и реестр ценных бумаг. Обязанность внесения изменений в реестр. Ответственность по договору.

Доверительное управление ценными бумагами. Понятие, форма, существенные условия договора. Стороны в договоре. Требования закона к доверительному управляющему. Основные права и обязанности доверительного управляющего и его ответственность перед владельцем ценных бумаг и третьими лицами.

Особенности доверительного управления ипотечным покрытием. Управляющий ипотечным покрытием. Предмет и существенные условия договора. Права и обязанности управляющего ипотечным покрытием в отношении вверенного ему имущества. Срок действия договора и ответственность по договору.

Органы, осуществляющие финансовый контроль: федеральные органы финансового контроля, органы государственного казначейства и их компетенция в области контроля. Банковский контроль. Аудиторский контроль. Принципы осуществления аудиторского контроля. Договор на оказание аудиторских услуг. Ответственность за нарушение финансового законодательства. Административная ответственность за финансовые нарушения. Уголовная ответственность за финансовые преступления.

Нормативные акты

Конституция Российской Федерации.

Гражданский кодекс Российской Федерации, части 1 и 2.

Налоговый кодекс Российской Федерации, часть 1 (с изменениями и дополнениями на 2 ноября 2004 года).

Бюджетный кодекс Российской Федерации.

Федеральный Закон «Об акционерных обществах» (с изменениями и дополнениями на 1 июля 2006 года).

Федеральный Закон «Об обществах с ограниченной ответственностью».

Федеральный Закон «О рынке ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями на 28 декабря 2002 года).

Федеральный Закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 5 марта 1999 года.

Федеральный Закон «О банках и банковской деятельности» (с изменениями и дополнениями на 8 июля 1999 года).

Федеральный Закон «Об ипотечных ценных бумагах» от 11 ноября 2003 года.

Положение «О простом и переводном векселе» от 7 августа 1937 года с изменениями в редакции Федерального Закона «О простом и переводном векселе» от 21 февраля 1997 года.

Учебная литература

1 Финансовое право: учебник под ред. Е. Ю.Грачева, Г. П. Толстопятенко. М.: Проспект, 2010.

2 Финансовое право: учебник. под ред. Н. И Химичева. М.: Норма, 2010.

3 Эрнашвили Н. Д. Финансовое право. Учебник. 3-е изд.переработанное и дополнительное. М.: Юрист, 2010

б) дополнительная литература

1 Бюджетное право. Под ред. Г. Б. Полякова, С. Н. Бочарова, Д. А. Ремихановой. Учебное пособие. М.: Норма, 2010

2 Кредитные организации в России. Правовой аспект. Под ред. Е. А. Павлодорского. М.: Волтерс Крувер, 2009.

3 Налоговое право. Под ред. И. Ш. Киляхсонова, С. Н. Бочарова. Учебник 3-е изд. переработанное и дополнительное. М.: Норма, 2011

4 Предпринимательское (Хозяйственное) право. Под ред. В. В. Лаптева, С. С. Зенковского. М.: Волтерс Крувер, 2008.

5 Основы банковского права. Курс лекций. Под ред. М. И. Агарнова. М.: Волтерс Крувер, 2009.

6 Тосунян Г. А. Государственное управление в области финансового и кредита в России. М.: ДЕЛО, 2010.

7. Фархутдинов И. З., Трапезников В. А. Инвестиционное право. Учебное-практическое пособие. М.: Волтерс Крувер, 2010.

Дата добавления: 2015-05-10