Международные акты

"Статьи Соглашения Международного Валютного Фонда"

(приняты 22.07.1944, вступили в силу 27.12.1945) (ред. от 11.11.1992)// с учетом изменений, утвержденных резолюциями Совета управляющих от 23.09.1997 N 52-4, от 05.05.2008 N 63-3, от 28.04.2008 N 63-2.

"Конвенция УНИДРУА о международном финансовом лизинге"

(Заключена в Оттаве 28.05.1988)// "Собрание законодательства РФ", 09.08.1999, N 32, ст. 4040

"Конвенция УНИДРУА по международным факторным операциям (факторингу)" (заключена в Оттаве 28.05.1988) РФ не участвует;

Конвенция ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ (Вена, 20 декабря 1988 г.)// ратифицирована Постановлением ВС СССР от 9 октября 1990 г. N 1711-I)

Конвенция ООН против коррупции (принята Генеральной Ассамблеей ООН 31 октября 2003 г.);

Конвенция об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности ETS N 141 (Страсбург, 8 ноября 1990 г.)

Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии, конфискации доходов от преступной деятельности и финансировании терроризма, принятая в мае 2005 г. в Варшаве (Варшавская конвенция).

Международный стандарт финансовой отчетности (IFRS) 7 "Финансовые инструменты: раскрытие информации" (ред. от 31.10.2012) (введен в действие на территории Российской Федерации Приказом Минфина России от 25.11.2011 N 160н)

"Унифицированные правила и обычаи для документарных аккредитивов"(публикация Международной торговой палаты N 400) (ред. 1983 г., вступили в силу с 01.10.1984)

"Унифицированные правила и обычаи для документарных аккредитивов" (публикация Международной торговой палаты N 500) (ред. 1993 г., вступили в силу с 01.01.1994)

Унифицированные правила и обычаи для документарных аккредитивов UCP 600 (публикация МТП N 600). (с 2007 г.)

"Унифицированные Правила ICC для Межбанковского Рамбурсирования по Документарным Аккредитивам"(Публикация Международной торговой палаты N 525) (вступили в силу с 01.07.1996)

Унифицированные правила для межбанковского рамбурсирования по документарным аккредитивам URR (публикация МТП N 725).(С 1 октября 2008);

"Унифицированные правила по Инкассо" (Публикация Международной торговой палаты N 522) (Ред. 1995 г., вступили в силу с 01.01.1996)

"Всеобщие директивы по противодействию отмыванию доходов в частном банковском секторе (Вольфсбергские принципы)" (Приняты 30.10.2000)

Основная литература

Доронина Н.Г., Семилютина Н.Г. "Международное частное право и инвестиции: Научно-практическое исследование") ("Контракт", "Волтерс Клувер", 2011) //Консультант+

Зубков В.А., Осипов С.К "Международные стандарты в сфере противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма: Учебное пособие".) ("Юриспруденция", 2010) //Консультант+

Киселев И.А., Лебедев И.А., Никитин Д.В."Правовые проблемы управления корпоративными рисками в целях противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма") (под общ. ред. В.И. Авдийского) ("Юриспруденция", 2012) //Консультант+

Орлов Б.В., Ручкин О.Ю., Трунцевский Ю.В. "Гражданско-правовые и уголовно-правовые аспекты противодействия легализации преступных доходов в банковской системе Российской Федерации: Научно-практическое пособие") ("Юрист", 2011) //Консультант+

Отдельные виды обязательств в международном частном праве" (под ред. В.П. Звекова) ("Статут", 2008) //Консультант+

Петрова Г.В. Международное финансовое право. М., 2009.

Прошунин М.М. Принципы построения системы финансового мониторинга в финансовых институтах) ("Финансовое право", 2010, N 3) //Консультант+

Рождественская Т.Э. "Правовой механизм реализации базельских принципов банковского надзора в Российской Федерации: Монография") ("ЮРКОМПАНИ", 2011) //Консультант+

Дополнительная литература

Алексеева Д.Г. Обеспечение безопасности факторинговых операций) ("Банковское право", 2010, N 6) //Консультант+

Валласк В.В., Валласк Е.В. К вопросу об имплементации норм международного законодательства в российское в сфере противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма в банковском секторе) ("Безопасность бизнеса", 2010, N 3) //Консультант+

Винницкий Д.В.Теория международного финансового (бюджетного) права и проблемы разработки Основ бюджетного законодательства ЕврАзЭС) ("Финансовое право", 2012, N 9) //Консультант+

Вишневский П.Н. Международные финансовые сделки в мусульманском праве) ("Международное право и международные организации", 2012, N 2) //Консультант+

Волова Л.И. Развитие международного финансового права в условиях интеграции государств) ("Финансовое право", 2011, N 10) //Консультант+

Воронцова С.В.) Проблемы безопасности электронных платежей, осуществляемых в международных платежных системах ("Юрист", 2010, N 1) //Консультант+

Губин Е.П., Лаутс Е.Б Производные финансовые инструменты и срочный рынок: понятие и правовое регулирование (лекция в рамках учебного курса "Предпринимательское право").) ("Предпринимательское право". Приложение "Бизнес и право в России и за рубежом", 2012, N 2) //Консультант+

Ерпылева Н.Ю. Структура, форма и содержание банковских гарантий в международном банковском праве) ("Банковское право", 2011, N 2) //Консультант+

Завидов Б.Д. О неизвестном факторинге и известном договоре финансирования под уступку денежного требования (научно-практический и аналитический комментарий гражданского законодательства)) (Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2011) //Консультант+

Кондакова А.А. Место факторинга и схожих финансовых инструментов в торговых отношениях) ("Торговое право", 2012, N 5) //Консультант+

Копина А.А. Обзор практики разрешения споров об экономической обоснованности факторинга) ("Налоги" (газета), 2010, N 10) //Консультант+

Лопатина Д.А. Международный факторинг как инструмент финансирования: основы правовой регламентации) ("Банковское право", 2009, N 1) //Консультант+

Мансуров Г.З. О критериях международной расчетной сделки) ("Налоги" (газета), 2011, N 18) //Консультант+

Молотников А.Е. История развития зарубежного законодательства о рынке ценных бумаг. Часть I) ("Предпринимательское право", 2012, NN 1, 2) //Консультант+

Ненахова Е.С. Предложения по внесению изменений в банковское законодательство в связи с введением в России контрциклического капитального буфера) ("Банковское право", 2012, N 4) //Консультант+

Николюкин С.В. Правовое обеспечение факторинга во внешнеторговой деятельности.) ("Внешнеторговое право", 2011, N 1) //Консультант+

Овсейко С.В. Сделки РЕПО на финансовых рынках) ("Юрист", 2012, N 12) //Консультант+

Палин Д.А. Эволюция правового регулирования банковской гарантии на международном и российском уровнях) ("Банковское право", 2012, N 3) //Консультант+

Петрова Г.В. Влияние документов "Базель-3" Базельского комитета по банковскому надзору на совершенствование норм российского права в сфере банковской деятельности) ("Банковское право", 2011, N 2) //Консультант+

Петрова Г.В. Влияние документов "Базель-3" Базельского комитета по банковскому надзору на совершенствование норм российского права в сфере банковской деятельности) ("Банковское право", 2011, N 2) //Консультант+

Петрова Г.В. Значение норм международного финансового права в предотвращении негативных последствий финансовых кризисов на национальных рынках) ("Финансовое право", 2011, N 7) //Консультант+

Петрова Г.В. Актуальные проблемы формирования международно-правового унифицированного режима торговли банковскими услугами и его влияние на национальное право) ("Банковское право", 2012, N 1) //Консультант+

Прокофьев А.С. Факторинг: российское законодательство и Конвенция УНИДРУА) ("Журнал российского права", 2012, N 7) //Консультант+

Рождественская Т.Э. Понятие правового риска в документах Банка международных расчетов) ("Банковское право", 2011, N 6) //Консультант+

Российский фондовый рынок и создание международного финансового центра. Центр развития фондового рынка при участии Ernst and Young Thomas Murray. М., 2008. С. 186. URL: http://www.naufor.ru.

Смирникова Ю.Л. Правовое регулирование финансовых отношений: международный уровень) ("Международное публичное и частное право", 2012, N 1) //Консультант+

Шамраев А.В.) Регулирование банковских и финансовых холдинговых компаний в праве США, ЕС и отдельных европейских стран ("Банковское право", 2012, N 3) //Консультант+

Шаповалов М.А. Международное финансовое право: предмет, система, источники) ("Финансовое право", 2010, N 3) //Консультант+

Шепенко Р.А. Международные налоговые правила: диалог о принципах права) ("Финансовое право", 2011, N 5) //Консультант+

Шугуров М.В. Мировая финансовая система и инновационное развитие: международно-правовые аспекты) ("Финансовое право", 2012, N 7) //Консультант+

Занятие № 13-14 по теме №10 «Международное инвестиционное право»

Вопросы для подготовки и обсуждения:

1. Понятие и система международного инвестиционного права.

2. Доктрина инвестиционного права (о природе собственности, идеи права и государства; о сущности капитала как экономического фактора; о концепции национальных интересов государств; о глобальном капитализме как стадии развития общества; доктрины Кальво и Драго; поправка Эксона и Флорио;)

3. Международно-правовой режим инвестиционных отношений ("прямые" и портфельные инвестиции; правовой статус инвестора (физ. лицо; юр.лицо);правовой статус участника междун.инвестиц. отношений (ТНК; госуд.)

4. Понятие инвестиционного режима (обеспечение принимающим государством благоприятного инвестиционного
режима для иностранных инвестиций; стабилизационная оговорка; ограничительная практика принимающих государств; применение ТРИМс; экстерриториальное действие национального закона; устранение двойного налогообложения иностранных инвестиций).

5. Международный правопорядок в сфере трансграничного движения капитала (международно-правовые инструменты ВТО: связь торговли и инвестиций; соглашение ГАТТ и инвестиции; соглашение по ТРИМс; соглашение ГАТС и инвестиции; соглашение ТРИПС и инвестиции; международно-правовые инструменты Группы Всемирного банка; Вашингтонская конвенция 1965 г. "Об урегулировании инвестиционных
споров между государствами и юридическими и физическими лицами других
государств"; Сеульская конвенция 1985 г. об учреждении МАГИ)

6. Правовая природа международных инвестиционных сделок (долевое участие в капитале с иностранным элементом; прямые иностранные инвестиции при первичном публичном размещении акций (IPO); международное слияние и поглощение компаний (M&A)

7. Виды международных инвестиционных контрактов (соглашение о совместной деятельности; лицензионное соглашение; инвестиционный контракт о строительстве "под ключ"; договор на управление; концессионное соглашение; соглашение о разделе продукции; договор о строительстве, эксплуатации и передаче

8. Проанализировать и сделать сообщение об инвестиционном законодательстве одного из иностранных государств (использовать соответствующие интернет–сайты).

Глоссарий по теме:

ДИД - двусторонние инвестиционные договоры

ДДН - договоры об избежании двойного налогообложения

МАГИ - Многостороннее агентство по гарантированию инвестиций

МИС - международные инвестиционные соглашения

МЦУИС (ICSID) - Международный центр по урегулированию инвестиционных споров

РНБ - режим наибольшего благоприятствования

M & A - международное слияние и поглощение компаний

FDI - прямые иностранные инвестиции

FET - справедливый и равноправный режим

FTA - режим свободной торговли

Библиография

Национальные нормативные акты:

Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993) (с учетом поправок, внесенных Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008 N 6-ФКЗ, от 30.12.2008 N 7-ФКЗ) // "Собрание законодательства РФ", 26.01.2009, N 4, ст. 445,

Гражданский кодекс Российской Федерации (часть третья) от 26.11.2001 N 146-ФЗ (ред. от 05.06.2012, с изм. от 02.10.2012) //"Собрание законодательства РФ", 03.12.2001, N 49, ст. 4552.

Федеральный закон от 15.07.1995 N 101-ФЗ (ред. от 01.12.2007) "О международных договорах Российской Федерации"//"Собрание законодательства РФ", 17.07.1995, N 29, ст. 2757,

Концепция развития гражданского законодательства Российской Федерации" (одобрена решением Совета при Президенте РФ по кодификации и совершенствованию гражданского законодательства от 07.10.2009)// "Вестник ВАС РФ", N 11, ноябрь, 2009

Федеральный закон от 25.02.1999 N 39-ФЗ (ред. от 12.12.2011)"Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений"//"Собрание законодательства РФ", 01.03.1999, N 9, ст. 1096,

Федеральный закон от 09.07.1999 N 160-ФЗ (ред. от 06.12.2011) "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации" (с изм. и доп., вступающими в силу с 18.12.2011)// "Собрание законодательства РФ", 12.07.1999, N 28, ст. 3493,

Федеральный закон от 29.04.2008 N 57-ФЗ (ред. от 16.11.2011) "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства"

Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 11.07.2011)"О рынке ценных бумаг"//"Собрание законодательства РФ", N 17, 22.04.1996, ст. 1918,

Закон РСФСР от 26.06.1991 N 1488-1 (ред. от 19.07.2011) "Об инвестиционной деятельности в РСФСР"

Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ (ред. от 28.07.2012) "Об инвестиционных фондах" (с изм. и доп., вступающими в силу с 01.01.2013)

Федеральный закон от 07.02.2011 N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности"//"Собрание законодательства РФ", 14.02.2011, N 7, ст. 904,

Федеральный закон от 28.11.2011 N 335-ФЗ "Об инвестиционном товариществе"//

Федеральный закон от 30.12.1995 N 225-ФЗ (ред. от 19.07.2011) "О соглашениях о разделе продукции"// "Собрание законодательства РФ", 01.01.1996, N 1, ст. 18,

Федеральный закон от 05.03.1999 N 46-ФЗ (ред. от 04.10.2010) "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"// "Собрание законодательства РФ", 08.03.1999, N 10, ст. 1163,

Указ Президента РФ от 26.02.1993 N 282 "О создании Международного агентства по страхованию иностранных инвестиций в Российскую Федерацию от некоммерческих рисков"

"Положение об условиях совершения Банком России сделок прямого РЕПО с российскими кредитными организациями на фондовой бирже" (утв. Банком России 28.11.2008 N 329-П) (ред. от 08.02.2011) (Зарегистрировано в Минюсте РФ 25.12.2008 N 12996)

Приказ ФСФР РФ от 27.04.2010 N 10-29/пз-н "Об утверждении Критериев и Порядка включения иностранных фондовых бирж в Перечень иностранных фондовых бирж, прохождение процедуры листинга на которых является обязательным условием для принятия российской фондовой биржей решения о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к торгам без решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об их допуске к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, а также об утверждении указанного Перечня" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 07.06.2010 N 17494)

Приказ ФСФР РФ от 26.07.2007 N 07-86/пз-н (ред. от 11.02.2010) "Об утверждении Перечня фондовых бирж, при условии прохождения процедуры листинга на которых акции иностранных акционерных обществ, акции (паи, доли) иностранных инвестиционных фондов и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 10.08.2007 N 9977)

Приказ ФСФР РФ от 28.12.2010 N 10-78/пз-н "Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 25.03.2011 N 20295)

Дата добавления: 2015-05-31