Следственная версия – стратегия выбора следственных действий и всего хода производства по уголовному делу

Решение задач уголовного судопроизводства по быстрому и полному раскрытию преступ­лений, изобличению и справедливому наказанию виновных тре­бует эффективной деятельности органов дознания и предвари­тельного следствия. Деятельность эта обращена в прошлое. Событие преступления уже совершилось, и непосредственное восприятие его невозможно. Если же следователь оказывается очевидцем какого-либо преступления, он тем самым становится свидетелем и поэтому не может выполнять обязанности следо­вателя. Лица, расследующие преступление, имеют, таким обра­зом, дело лишь с «остаточными явлениями», которые преступле­ние оставило в материальной обстановке и в сознании (памяти) тех, кто наблюдал событие преступления или отдельные его моменты.

При расследовании преступлений, как и при любой другой познавательной деятельности, происходят не простая констата­ция фактов, а сложный диалектический процесс. В расследова­нии уголовного дела следователь от внешней стороны события идет к установлению и уяснению связей, существующих между отдельными фактами и обстоятельствами исследуемого события, от знания о настоящем — к знанию о прошлом. Ориентиром в этом следователю служат следственные версии.

Следственная версия— это предположение следователя о сущности исследуемого происшествия, о причинах, его вызвав­ших, о виновных лицах, характере их вины и других обстоя­тельствах, имеющих значение для установления истины по рас­следуемому делу. Построение следственных версий происходит на основе законов логики и фактических данных, имеющихся в распоряжении следователя. В некоторых случаях фундамен­том для их построения может служить аналогия.

По своей логической природе следственная версия является разновидностью гипотезы. Основное различие между гипотезой и версией состоит в том, что гипотезы выдвигаются на основе обобщенных научных данных по поводу тех или иных значи­тельных явлений природы, крупных проблем общественной жиз­ни и т. д. Версии же строятся по поводу отдельных событий, явлений и фактов. Построение их не связано с фундаменталь­ными научными обобщениями, но в то же время требует научной обоснованности.

В процессе расследования следственные версии занимают важное место, являясь основой (ядром) планирования. Они определяют направление расследования, круг вопросов, которые должны быть выяснены. Версии обеспечивают динамичность пла­нирования, так как появление каждой новой версии обязывает к соответствующим коррективам плана, по которому ведется рас­следование. Нужно, однако, всегда помнить, что версия — это предположение, а не доказательство, она говорит о том, что могло быть, а не о том, что было. Версия — лишь форма мышле­ния, помогающая от вероятного идти к достоверному.

Классификация версий в криминалистике выглядит так. По субъекту выдвижения, а, значит, по характеру деятельности, связанной с установлением истины по делу, различают следственные, судебные, розыскные и экс­пертные версии.

Следственные версиииспользуются при исследовании собы­тия, имеющего признаки преступления, и выдвигаются в случае возбуждения уголовного дела. Субъектом построения следствен­ных версий может быть только должностное лицо, ведущее рас­следование (следователь, прокурор, лицо, производящее дозна­ние). Предположения, высказываемые другими участниками про­цесса, могут рассматриваться как следственные версии лишь в случае принятия их следователем к проверке. При окончании расследования по уголовному делу в обвинительном заключении следователь отражает не предположительные выводы, а дока­занное обвинение, но поскольку суд обязан проверять представ­ленные следствием доказательства и на их основе устанавли­вать истину, выводы следствия являются для суда «версией обвинения», которая подлежит всесторонней проверке.

При исследовании материалов предварительного следствия суд может выдвигать различные предположения по обстоятель­ствам рассматриваемого дела: о событии преступления, способе его совершения, о виновном лице и т. д., которые он либо про­веряет сам, либо направляет дело на доследование. Подобные предположения именуются судебными версиями.

Розыскные версии выдвигаются оперативными работниками в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий и прове­ряются в большинстве случаев не процессуальным путем. Они могут быть выдвинуты как до возбуждения уголовного дела, так и в ходе следствия. Розыскные версии разрабатываются в от­ношении местонахождения скрывшегося субъекта преступления, похищен­ных предметов, без вести пропавших лиц и т. д. Этот вид версий в основном имеет «разведывательный» характер. Связь их со следственными версиями обусловлена единством предмета иссле­дования. Вот почему в некоторых случаях розыскная версия может совпадать со следственной. Основанием для построения той и другой версий могут быть одни и те же исходные данные.

Экспертные версиивыдвигаются в процессе экспертного ис­следования. Их построение и проверка находятся в непосредст­венной связи с объектом исследования и теми задачами, которые решаются экспертом. От следственных и розыскных версий экспертные версии отличаются не только по субъекту выдвиже­ния, но и по методам их проверки. Являясь частью экспертного исследования, они проверяются, как правило, с помощью лабо­раторных методов.

По объему установления обстоятельств исследуемого собы­тия версии подразделяются на общие и частные.

Общие версиистроятся для объяснения характера исследуе­мого события в целом, т. е. охватывают состав расследуемого преступления. Например, что здесь произошло – убийство, самоубийство, несчастный случай или естественная смерть. Частные версии выдвигаются для установления и объяснения отдельных обстоятельств, мотивов и фактов, имеющих зна­чение для успешного расследования преступления. К ним отно­сятся версии о месте и времени преступления, орудии преступ­ления, механизме образования отдельных следов и т. д. Подраз­деление версий на общие и частные в известной мере является условным, так как частные версии находятся в органической связи с общей. Построение и проверка частных версий нередко помогают формированию общей версии, служат основанием для ее построения.

По обоснованности (качественности) и логической взаимосвя­зи версии подразделяются на основные и контрверсии. Базой для основных версий служит фактический материал, которым распо­лагает следователь на данном этапе расследования, основанием же контрверсий является логическое отрицание основной версии. Например, основная версия: кражу в магазине совершил разно­рабочий Гусев, контрверсия — кражу совершил не Гусев, а кто-то другой, например Оспанов. Эвристическое значение контрверсий прежде всего со­стоит в гарантии объективности исследования, в предохранении от односторонности и субъективности. В литературе встречается выделение так называемых типич­ных версий. Под типичной версией понимается объяснение собы­тия в целом или отдельных его сторон, основанное на данных обобщенного опыта следственной, судебной, экспертной и опера­тивно-розыскной практики по аналогичным делам. Особен­ностью таких версий является то, что они имеют ограниченное познавательное значение, давая весьма общее объяснение исследуемому событию. Строятся они обычно на начальной стадии расследования, при ограниченной информации. В процессе даль­нейшего расследования типичные версии либо конкретизируют­ся, либо отбрасываются как не подтвердившиеся. Наличие ти­пичной версии ни в коем случае не исключает выдвижения дру­гих возможных версий, основанных на особенностях, присущих исследуемому событию.

При классификации версий иногда выделяют так называемые рабочие версии.К ним чаще всего относят версии, которые, по­лучив подтверждение или опровержение, отпадают в процессе расследования. Иными словами, данное понятие может отражать лишь то обстоятельство, что в данный конкретный момент следо­ватель работает над этой версией. Но и это положение весьма условно, так как объективно следователь никогда не работает над одной версией. Он всегда проверяет одновременно не менее двух — основную версию и контрверсию.

Требования, предъявляемые к версиям. Требования, которым должна удовлетворять следственная версия, могут быть сформу­лированы так, например, версия может строиться лишь на обоснован­ных данных. Наличие объективного основания является необ­ходимым условием выдвижения реальной версии. Только такие версии могут выступать в качестве инструмента познания истины по уголовному делу. Обязательными условиями версии явля­ются ее соответствие научным данным и отсутствие в ней логи­ческих противоречий. Следственная версия должна быть реально проверяемой. Выдвижение версии должно вызываться объективной потребностью объяснения фактов и обстоятельств дела на данном этапе расследования. Версия служит объясне­нию конкретного события, или отдельных его сторон, поэтому и сама она должна быть конкретной. Чем выше степень конкрет­ности версии, тем выше ее познавательная значимость.

Данные, положенные в основу версии, необходимо отличать от фактов, по поводу которых строится следственная версия. При построении версии используются сведения, не только установ­ленные процессуальным путем, но и полученные из не процессу­альных источников (оперативных материалов, случайных разго­воров и т. п.). Возможность их использования обусловлена тем, что версия является не доказательством, а лишь предположени­ем. Отсюда вытекает, что версии, выдвинутые в ходе расследо­вания, могут иметь различную степень обоснованности. Чем обоснованнее версия, тем больше степень ее приближения к до­стоверному знанию.

Достаточность обоснования версий в процессе расследова­ния нельзя, однако, рассматривать как абсолютную величину.

Предположение всегда должно быть обоснованно, ибо только тогда оно может рассматриваться в качестве следственной вер­сии. Степень же обоснованности версии на разных этапах рас­следования различна. Критерием достаточного обоснования вер­сии является использование всех фактических данных, которыми располагает следователь на каждом этапе расследования, вклю­чая и обобщенный опыт следственной практики по аналогичным делам.

Приемы построения криминалистических версий выглядит так. Выдвижение следственных вер­сий с логической стороны обусловлено двумя обстоятельствами: 1) потребностью познания и объяснения непознанного и 2) на­личием для этого необходимых и достаточных фактических дан­ных. Практически момент выдвижения версий может совпадать с возбуждением уголовного дела, так как в соответствии с УПК уголовное дело может быть возбуждено только, в тех случаях, когда имеются достаточные данные, указывающие на признаки преступления. Таким образом, следственные версии могут выдвигаться уже с момента возбуждения уголовного дела. Однако чаще всего материал для их построения дают неотлож­ные или первоначальные следственные действия, оперативно-розыскные мероприятия и процессуальные действия, например, осмотр места происшествия, обыск, засада, оперативная установка и др.

Построение следственных версий — это прежде всего мысли­тельный процесс, составляющий этап многоступенчатого перехо­да от отрывочных вероятных знаний к полным и достоверным знаниям. В процессе построения следственных версий следова­тель вначале выделяет из всей наличной информации факты, имеющие вероятное отношение к исследуемым обстоятельствам, затем из них отбирает факты, находящиеся в причинно-следст­венной, временной и других формах связи с указанными обстоя­тельствами. Далее он, пользуясь имеющимися знаниями, лич­ным опытом и данными обобщенной практики, формирует на этой основе умозаключение в виде следственной версии, т. е. ве­роятного объяснения исследуемых обстоятельств.

При построении следственных версий исключительно боль­шую роль играют приемы логического мышления, особенно такие, как анализ, синтез, индукция, дедукция и аналогия.

Анализкак логический метод исследования заключается в мысленном расчленении фактов, явлений, событий, выделении их составных частей и раздельном осмысливании каждого из них путем логической абстракции. Синтез— это противополож­ный анализу прием, состоящий в изучении предмета в его це­лостности, в единстве и взаимосвязи его частей, расчлененных посредством анализа. Анализ и синтез являются взаимосвязанными и взаимообус­ловленными приемами логического мышления. Мышление состоит как в разложении предметов познания на их элементы, так ив объединении связанных друг с другом элементов в единство. В начальном периоде расследования в распоряжении следователя чаще всего имеются лишь отдельные разрозненные факты. Анализируя различные стороны и признаки этих фактов, следо­ватель суммирует их с помощью синтеза и приходит на этой основе к всевозможным объяснениям исследуемого события. Например, исследуя обстановку места совершения преступле­ния, следователь вначале анализирует отдельные следы и другие вещественные доказательства, их местонахождение, положение и взаиморасположение. Затем, синтезируя обнаруженное, он приходит к выводу о характере и обстоятельствах события, про­исшедшего на этом месте.

При построении следственной версии большое значение име­ет такой логический метод мышления, как индукция, т. е. способ рассуждения от частного к общему, от фактов к обобщениям.

Р.С. Белкин, А.Ф. Аубакиров, Е.Г. Джакишев и другие подчеркивают, что «самое простое обобщение, пер­вое и простейшее образование понятий... означает познание человека все более и более глубокой объективной связи мира». Уже в начальной стадии расследования обобщение выявленных фактов позволяет сделать, хотя и в предположительной форме, те или иные выводы. Конструирование предположительного умо­заключения о событии преступления в целом или об отдельных его обстоятельствах по фактам, установленным в процессе рас­следования, и является использованием индуктивного метода при построении следственных версий.

В качестве иллюстрации использования индукции при по­строении версий может служить такой пример. При расследова­нии квартирной кражи, было установлено: потерпевшая одиноко проживала в отдельной квартире, расположенной на первом эта­же, вела замкнутый образ жизни, имевшиеся ценности хранила в шкатулке, спрятанной в книжном шкафу, о месте хранения их никому не рассказывала. Замок входной двери повреждений не имел, форточка в окне не закрывалась из-за поломки задвижки. За два дня до обнаружения пропажи ценностей к потерпевшей приезжал племянник и оставался у нее на ночь. На основу ука­занных фактов следователь выдвинул две версии: 1) кражу совершил племянник, который обнаружил место хранения цен­ностей; 2) кражу совершило проникшее в квартиру через фор­точку неизвестное лицо, которое могло тем или иным образом узнать о наличии ценностей и месте их хранения. Обе эти версии построены с использованием метода индукции.

При построении версий используется и метод дедукции, т. е. способ рассуждения от общего к частному, переход от общих положений к частным выводам. Для построения версий с по­мощью этого метода используются научные и опытные положе­ния, которые сопоставляются с изучаемым событием, явлением, фактом. Если, например, в канале ствола пистолета, находяще­гося рядом с обнаруженным трупом, отсутствует нагар, то, ис­пользуя общее знание о том, что после выстрела в канале ствола обязательно стирается смазка и образуется нагар, можно сде­лать частный вывод о том, что из этого пистолета стрельба не производилась. Следует подчеркнуть, что индукция и дедукция используются при построении версий не изолированно друг от друга. Они неразрывно связаны между собой.

При построении версий применяется также метод аналогии, состоящий в мысленном сопоставлении фактов по отдельным признакам. Если устанавливается сходство одних признаков, то делается предположительный вывод и о сходстве других при­знаков изучаемых фактов. Например, из следственной практики известно, что материально-ответственное лицо, пытаясь скрыть совершенное хищение, иногда инсценирует кражу ценностей, производя при этом хаотический беспорядок на месте происшествия. Встречаясь с подобными фактами, следователь по ана­логии выдвигает версию о том, что в данном случае, возможно, произведена инсценировка кражи с целью сокрытия хищения. При построении следственных версий по аналогии используются как данные обобщенной следственной практики, так и личный опыт следователя. В каждом случае должны выдвигаться все объективно возможные при данной ситуации версии. Выполне­ние этого требования обеспечивает полное, всестороннее и объек­тивное расследование по делу.

Проверка версийначинается с мысленного выведения с помощью дедукции всех реально возможных выво­дов, вытекающих из проверяемой версии. Эти выводы являются также предположительными суждениями. Разработка их состав­ляет процесс дальнейшей конкретизации версии. При согласован­ности выводов с фактами версия становится все более и более правдоподобной, пока не превратится в достоверное знание. В случае же несогласия выводов с фактами версия видоизменя­ется или опровергается. Согласованность выводов с фактами проверяется не только в процессе следственных действий, но и путем оперативно-розыскных мероприятий, проведение кото­рых следователь поручает органам дознания.

При сопоставлении вытекающих из версий выводов с фактами необходимо соблюдать следующие условия: 1) использовать все возможные в данном случае источники и способы собирания доказательств; 2) если факт установлен с достоверностью, то сбор дальнейшего материала можно прекратить; 3) если полу­ченные выводы с одними фактами согласуются, а другими опро­вергаются, то необходимо расширить пределы собирания дока­зательств до устранения или объяснения противоречий; 4) при проверке двух или более взаимосвязанных выводов в первую оче­редь проверяется вывод, относящийся к обстоятельствам более позднего происхождения.

Все построенные по делу версии проверяются параллельно. При этом необходимо иметь в виду, что при отпадении отдель­ных версий не следует упускать возможности проверки осталь­ных версий.

Намечая проведение следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий для проверки версий, следует учиты­вать целесообразную их последовательность: 1) к первоочеред­ным относятся действия, направленные на задержание преступ­ника и пресечение преступления; 2) в первую очередь произво­дятся также действия, опоздание с проведением которых может привести к утрате доказательств; 3) ранее других должны вы­полняться следственные действия, результаты которых имеют значение для проверки нескольких версий, также действия, требующие значительного времени для их проведения; 4) из не­скольких возможных следственных действий раньше проводятся те, от которых ожидаются более эффективные результаты.

Дата добавления: 2015-06-04