Установление групповой принадлежности

Установление групповой принадлежности - отдельная криминалистическая теория, практическая реализация которой в судебно-следственной практике позволяет устанавливать сходство объектов и на этой основе зачислять их к определенному классу, вида, рода или группы. Наряду с идентификацией установление родовой (групповой) принадлежности как самостоятельный процесс исследования предложил Н. Терзиев. Этот процесс сводится к тому, что исследуемый объект следует относить к определенному классу по его роду или виду. Поэтому установление групповой принадлежности иногда называют классификационным исследованиям. Так, материальный предмет, который имеет устойчивую внешнюю форму (например, нож), относится к классу холодного оружия, когда определяют его вид (чем туристский, бытовой или финский). Аналогичным является процесс установления групповой принадлежности неизвестных веществ, не имеющих устойчивой внешней формы (сыпучих, жидких и газообразных), когда свойства неизвестного вещества сравниваются со свойствами вещества известного вида, рода, класса или группы. Учитывая сходство сравниваемых свойств веществ, которые не имеют устойчивой внешней формы, приходят к выводу о зачислении их в конкретной классификационной группы (например, к классу ядовитых веществ).

Таким образом, в основе процедуры установления групповой принадлежности лежит определенный метод сравнения признаков и свойств объекта с материальными отображениями их на другом объекте - носителе отражений. При этом процесс исследования заканчивается установки не тождества, а групповой принадлежности. Поэтому по аналогии с известными понятиями "идентификация" и "классификация", сутью которых является сравнение, процесс установления групповой принадлежности целесообразно называть групофикации.

Объекты групофикации. Практическая реализация групофикации сводится к установлению общего (похожего) в двух сравниваемых объект

ах. Такие объекты могут быть индивидуально определенными предметами со стойкой внешней формой, что позволяет отождествлять целое, и предметами-веществами (сыпучими, жидкими, газообразными), наделенными лишь свойствами - внутренними признаками, которых достаточно для зачисления веществ в одну группу, вида, рода, класса. В процессе групофикации и первые, и вторые являются носителями признаков и свойств целого, отражают его. Отображаемым объектом в процессе групофикации является то, что было разделено, расчлененное (разрушен) в результате совершения преступления и сейчас не существует, а лишь представляется как субъективный образ целого, было раньше.

Криминалистическая идентификация и групофикации имеют единую цель исследования - установление тождества или групповой принадлежности. Если части расчлененного целого сохранили конформность границ (краев) на расчлененных объектах, то исследование, как правило, завершается выводом о тождестве расчлененного целого, например, что кусок фарного стекла, найденного на месте происшествия, и куски стекла, которые остались в фаре автомашины гражданина Р., к расчленению составляли одно целое. Если сравниваемые расчлененные объекты не сохранили конформности границ (линий расчленения), то устанавливают сходство свойств, достаточных только для классификационного выводу (о том, что кусок фарного стекла, найденный на месте происшествия, и куски фарного стекла, которые содержались в фаре автомашины гражданина Г., по физико-химическим свойствам одинаковые).

В процессе групофикации веществ сравнивают их конкретные массы и объемы, которые не имеют устойчивой внешней формы. По таким свойствам можно сформулировать вывод лишь о принадлежности веществ к одному классу, роду, виду или определенной малой группы. Этот вывод касается двух порций вещества, которые ранее (вероятно) были одним целым. Переход от вероятностного вывода к достоверному следователь осуществляет при доказывании по уголовному делу. Объекты, отражающие целое в процессе групофикации, являются частями отображаемого, существовавшего в прошлом, до момента разделения его в связи с произошедшим. Поэтому отображаемый объект в криминалистике иногда называют общим источником.

Групофикации как стадия идентификации. Установление групповой принадлежности можно интерпретировать, с одной стороны, как первую стадию идентификации для познания общего в конкретном, а с другой - как самостоятельный метод исследования с целью зачисления объекта к классу, роду, виду или узкой группы.

Идентификация - это стадийный процесс исследования, предусматривает выделение конкретного из общего. Так, начиная сравнительный исследования отпечатков пальцев рук, прежде всего их группируют по типам узоров на дуги, петли и завитки. Затем каждую группу делят на меньшие по объему подгруппы по определенной заданной совокупности признаков. С полученной подгруппой делают то же, и так до тех пор, пока не уменьшат количество групп до двух объектов, идентификационное поле каждого из которых содержит неповторимую совокупность признаков. Итак, процесс познания конкретного осуществляется через выделение из общего. Поэтому групофикации является первой стадией идентификации объектов, тождество которых можно легко.

Установить тождество методом криминалистической идентификации не всегда возможно вследствие неполноты отражения. В этом случае идентификация завершается стадией групофикации. Например, на месте убийства найдено нечеткие следы обуви. Экспертизой установлено, что эти следы оставил человек, обутый в новую обувь размером 27 на подошвах которого рисунок "в елочку". Итак, определен вид и группу обувь, среди которых следует искать необходимые. Если подозреваемый носит обувь 27-го размера, причем на подошвах есть рисунок "в елочку", то это не означает, что следует на месте преступления оставил именно он. Такая обувь есть в местном магазине, и его могли приобрести другие жители местности. Однако установление группы обувь, ограниченной двумя конкретными признаками, позволяет целенаправленно выдвигать розыскные и следственные версии. Понятно, что если бы следы имели больше признаков (например, характер износа рельефного рисунка, любые повреждения, образовавшиеся на подошве вследствие эксплуатации обуви), то можно было бы отождествлять обувь по следам.

В приведенном примере криминалистическая идентификация завершилась установлением только групповой принадлежности. Исследование холодного оружия и других неизвестных предметов, когда нужно установить, является исследуемый предмет холодным или огнестрельным оружием, так же может завершиться в первой стадии идентификации, когда, например, чем признается финским.

Групофикации как самостоятельный метод исследования применяют для исследования сыпучих, жидких и газообразных объектов, тождество которых установить с помощью криминалистической идентификации невозможно, потому что эти объекты не имеют устойчивой внешней формы.

Рассмотрим пример. С колхозного склада украли несколько мешков пшеницы. У подозреваемого обнаружено два мешка пшеницы. Эксперт, сравнивая образцы пшеницы с колхозного склада с изъятыми у подозреваемого, установил, что оба образца принадлежат к одному сорту и виду, одного года урожая, имеют одинаковую сходство, засоренность и т.п.. На основе идентичных свойств он пришел к выводу, что сравниваемые образцы одинаковы и относятся к сорту пшеницы "Мироновская 808", то есть установил их класс (злаковые), род (пшеница) и вид ("Мироновская 808"). Можно было бы продолжить исследовать образцы зерна и установить другие подобные свойства с помощью методики судебно-биологической экспертизы, т.е. достичь немного большего сходства, но не тождества, поскольку пшеница, изъятая у подозреваемого, и зерно из колхозного состав после разделения на части образовали два новых конкретных объекты, каждый из которых тождественно только себе.

Аналогичным является процесс исследования жидких и газообразных веществ, скажем, установление группы крови по двум пятнами, сортировки вина дегустатором т.д.. В этом случае идентифицируют не конкретное порцию вещества, а только устанавливают, принадлежит она к определенному виду, роду, классу, ранее известного и определенного совокупностью свойств и признаков.

Следовательно, установление групповой принадлежности сыпучих, жидких и газообразных объектов - процесс групофикации, который является самостоятельным отдельным методом криминалистики. Установление групповой принадлежности объектов, имеющих устойчивую внешнюю форму, является процессом криминалистической идентификации, завершается ее первой стадией - групофикации.

Понятие установления источника происхождения. Понятие "источник происхождения" и методика его установки предложил В. Митричев. Он интерпретировал источник происхождения очень широко, имея в виду любое материальное тело, которое по определенным причинам может воспроизводить другие объекты, отражающие признаки и свойства источника. В научной литературе различают три вида источника происхождения: конкретный предмет; совокупность конкретных предметов; определенную массу вещества. Причиной образования предметов, которые происходят от одного источника, является их взаимодействие в процессе жизнедеятельности или в случае совершения преступления.

Источник как конкретный предмет, имеющий устойчивую внешнюю форму, отражает свои признаки копированием и разделением целого на части. Например, в трассологические исследовании это слидотвирний объект.

Источник как совокупность конкретных предметов ограничена массой однородных или однотипных предметов (например, ящик гвоздей, коробка скрепок, пачка денежных ассигнаций). Если во время преступления такие совокупности предметов оказываются рассредоточенными, то, сравнивая их и установив одинаковые признаки, приходят к выводу, что все они происходят из одного источника, например из конкретного ящика гвоздей был у подозреваемого. При этом признаками общего источника с случайные образования - признаки, возникшие вследствие эксплуатации и совместного хранения одинаковых предметов, их производства на одном и том же оборудовании, а также одинаковые свойства материала, который использовался для их изготовления.

Источник как определенная масса вещества - это сыпучие, жидкие и газообразные вещества, которые в результате деления образуют конкретные порции зерна, песка, муки, жидкости, отражающие свойства целого (то есть, источники происхождения). Источником происхождения пятен крови, оставленных на одежде жертвы или на предметах обстановки, является человек; порция масла из картера конкретной автомашины является источником происхождения капель масла на стоянке; грунт с места происшествия является источником происхождения частиц грунта на обуви и одежде подозреваемого.

Проанализировав понятие источника общего происхождения, приходим к выводу: источник - это отождествляемый объект, существовавший ранее, а разобщенные предметы (доли) являются средствами отождествление, которых может быть множество. Если считать источником конкретный станок, оборудование, на котором производятся однородные предметы (пуговицы, скрепки, формируемое обувь и т.п.), то он является объектом, подлежащим идентификации, а продукция, которая производится на нем, - средством идентификации. Поэтому установление общего источника для происхождения предметов со стойкой внешней форме - это идентификация, а для сыпучих, жидких и газообразных веществ - групофикации.

При отсутствии в исследуемом объекте идентификационной совокупности признаков, можно установить его групповую принадлежность на основе изучения общих признаков, свойственных и другим аналогичным объектам этой группы. В этом случае речь идет о самостоятельном виде исследования - классификационном. В ряде случаев установление группы, к которой принадлежит исследуемый объект, имеет самостоятельное криминалистическое значение, например, решение вопроса о принадлежности ножа к категории (группе) холодного оружия.

Кроме того, установление групповой принадлежности является первым этапом всякого идентификационного исследования. Только установив совпадение общих признаков сравниваемых объектов (что свидетельствует об их единой групповой принадлежности), переходят к исследованию частных признаков с целью идентификации.

Таким образом, установление групповой принадлежности - отнесение объекта к определенному классу, роду, виду, то есть к группе однородных объектов (например, определение вида инструмента по следам орудия взлома, обнаруженным на месте кражи).

11. Планирование – это сложный мыслительный процесс, суть которого заключается в определении направленности и задач расследования, способов и средств их решения в рамках закона. Оно' не является методом расследования, как иногда полагают, поскольку само по себе не служит средством установления истины. Планирование еще не означает осуществления этой деятельности, это лишь предпосылка, условие – иногда необходимое – достижения поставленной цели. И в то же время планирование – метод, но не расследования, а организации расследования. И в этом смысле следует говорить о нем как об организованной основе расследования.

Организующая функция планирования заключается именно в постановке задачи, определении путей и способов ее решения, последовательности требуемых действий, расстановке имеющихся сил и средств и т. п. А это все* – элементы организации расследования. Умственная деятельность следователя направлена на построение мысленной модели всего акта расследования, материальным выражением которой служит его письменный план.

Как уже отмечалось, логической основой такого планирования является следственная версия. Но из этого не следует, что версия – единственная основа планирования.

Естественно, что планирование следственных действий, необходимых для проверки версии, составляет центральную часть плана. Но, кроме этого, план расследования включает и другие процессуальные действия: предъявление обвинения, меры по обеспечению возмещения причиненного преступлением ущерба, признание потерпевшим и др., а также организационно-технические мероприятия.

Помимо логической, существуют процессуальные и тактические основы планирования расследования. Процессуальные основы – это нормы закона о проведении обязательных процессуальных действий в определенный срок, тактические основы – это тот замысел, которым руководствуется следователь, определяя время и порядок своих действий, очередность проверки версий, формы взаимоотношений с оперативным сотрудником, сведущими лицами и др.

Различают цели, принципы, условия, содержание (элементы), этапы и формы планирования расследования.

Цели планирования заключаются в определении пути и содержания деятельности следователя на всех ее стадиях, обеспечении ее целеустремленности, полноты, объективности, всесторонности и быстроты, экономии времени, сил и средств, эффективного применения средств и приемов работы с доказательством. Разумеется, весь процесс планирования проникнут идеей строжайшего соблюдения законности. Нетрудно заметить, что цели планирования подчинены требованиям принципов предварительного расследования.

Принципы планирования – это те исходные положения, на которых базируется этот процесс. Такими принципами служат индивидуальность, динамичность и реальность планирования.

Индивидуальность планирования означает учет особенностей расследования конкретного преступления, недопустимость шаблона. Использование криминалистических методик любой степени общности предполагает их адаптацию, приспособление к конкретному случаю, которая и должна быть выражена в индивидуальности планирования данного расследования.

Динамичность планирования – это его подвижность, гибкость, необходимая в интересах следствия корректировка на протяжении всего процесса расследования. План не может быть застывшей схемой, раз и навсегда составляемой в начале расследования.

Реальность планирования – одно из необходимых, сущностных качеств этого процесса. Она выражается в действительной возможности не только выполнить запланированное, но и выполнить в намечаемые сроки и предусмотренными средствами. Реальность планирования означает в то же время и его'обоснованность, которая представляется условием реальности.

Условия планирования – это совокупность определенных обстоятельств, факторов, знаний и умений, делающая планирование возможным. Такими условиями являются:

наличие исходной, хотя бы минимальной, информации;

оценка сложившейся в момент планирования следственной ситу

ации и прогноз ее будущих изменений в результате реализации плани

руемых действий. Такая оценка включает и определение степени такти

ческого риска (неизбежного или допускаемого);

учет реальных возможностей, средств и методов достижения пла

нируемой цели. Если следователь преувеличивает возможности этих сил

и средств, то план может оказаться невыполнимым, если возможности

недооцениваются, то в плане окажутся излишние действия, предус

мотренные с целью компенсации, дополнения сужение понимаемых воз

можностей этих сил и средств, что влечет неоправданную затяжку рас

следования, ненужное расходование сил и средств.

Содержание (элементы) планирования составляют:

анализ исходной информации;

выдвижение; версий и определение задач расследования;

определение путей и способов решения поставленных задач;

составление письменного плана и иной документации по планированию расследования;

контроль исполнения и корректировка плана расследования.

Совокупность этих элементов составляет содержание этапа планирования. Каждый последующий этап представляет собой детализацию элементов предшествующего уровня. Поскольку планирование по времени охватывает весь процесс доказывания, эти элементы могут повторяться: выдвигаются новые версии, возникает необходимость в производстве иных следственных действий, поступает новая информация,требующая анализа, и т. п. Этапы планирования характеризуются не какой-то одной операцией, а направленностью всех действий. Под этим углом зрения этапы планирования соответствуют этапам самого расследования, существование которых в свою очередь обусловлено различием задач, решаемых следователем на каждом из этих этапов.

Как известно, процесс расследования подразделяется обычно на три этапа: первоначальный, последующий и заключительный. Они различаются по кругу решаемых задач, формам организации их решения, которые обусловливают количественный и качественный состав привлекаемых для решения сил и средств. Эти различия диктуют и специфичность планирования каждого этапа как организующего начала в деятельности следователя. Именно поэтому целесообразно и в планировании различать те же этапы, что и в самом расследовании: два или три – в зависимости от того, как понимается содержание каждого этапа (первоначальный, последующий или первоначальный, последующий и заключительный этапы).

Планирование на начальном этапе расследования характеризуется обычно информационной неопределенностью. Скудость исходных данных зачастую заставляет следователя довольствоваться в начале этого этапа лишь типичными версиями. Здесь характерно определение круга таких следственных действий, неотложных по своему существу, которые способны расширить доказательственную базу для перехода к следующему этапу планирования и расследования. Это осмотры мест происшествий, допросы очевидцев и иных свидетелей, обыски у подозреваемых лиц и др. На первый план выступает определение задач этих следственных действий, очередности их проведения, состава участников и самой организации их производства.

Определение задач первоначальных следственных действий предполагает уяснение тех вопросов, которые будут ими решены, тех доказательств, которые могут быть получены с их помощью. Кроме этого, необходимо предусмотреть, когда и в каком месте следует проводить планируемое действие, каков должен быть круг его участников, какие технические средства (в том числе средства фиксации) понадобятся.

Ограниченность исходных данных побуждает следователя опирать-. ся при планировании преимущественно на личный опыт и данные криминалистической методики. Известную помощь могут оказать разработанные алгоритмы действий следователя на первоначальном этапе, однако нужно помнить, что и рекомендации частной криминалистической методики расследования соответствующего вида преступлений, и алго-, ритмы (программы) действий требуют адаптации к условиям и обстоятельствам конкретного случая, что в свою очередь может быть затруднено в связи с дефицитом исходной информации.

Исходя из общих задач первоначального этапа расследования1, можно определить примерную очередность следственных действий, отражаемую в плане:

1. Действия, обеспечивающие собирание максимума доказательств, в особенности вещественных, подверженных как изменениям в силу воздействия природных факторов или неосторожного с ними обращения посторонних лиц, так и возможному их уничтожению заинтересованными субъектами. Это в первую очередь осмотр места происшествия.

К числу неотложных действий, преследующих аналогичные цели, но уже в отношении вербальной информации, относятся допросы потерпевших и свидетелей, которых по разным причинам допросить позже не представится возможным (допрос умирающего, лиц, следующих в другую местность по неотложным делам, и др.).

Действия, производство которых требует длительного времени и

задержка с которыми может затянуть сроки расследования. Таковы, на

пример, некоторые виды судебных экспертиз (судебно-экономические,

судебно-строительные и др.). Решение об их проведении должно быть

принято безотлагательно, как только будут обеспечены условия их про

изводства.

Действия, сроки проведения которых регламентированы процес

суальным законодательством, или те, которые обеспечивают нормаль

ный ход расследования (избрание мер пресечения, наложение ареста

на имущество, изъятие (выемка) документов и др.).

Действия, с помощью которых проверяются несколько версий.

Планируя действия первоначального этапа расследования, необходимо учитывать их координацию с оперативно-розыскными мероприятиями, также осуществляемыми на этом этапе. В плане расследования они могут фигурировать в виде заданий органам дознания: на розыск людей, вещей и документов, орудий преступления и т. п. Следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия должны быть согласованы по времени и целям.

Известные особенности имеет планирование первоначального этапа расследования, когда уголовное дело возбуждается по оперативным данным органа дознания. В этом случае план первоначальных следственных действий фактически реализует план оперативной информации. Помимо решения обычных для этого этапа задач, он должен предусматривать и решение задачи неразглашения источника оперативной информации, что достигается применением соответствующих тактических при-, емов при проведении (в особенности) таких следственных действий, как допрос и обыск.

В современных условиях может потребоваться решение еще одной важной задачи начального этапа: обеспечение безопасности потерпевших от преступления и свидетелей. Эта задача носит организационный характер и специально должна фигурировать в плане расследования.

Планирование на последующем этапе расследования также обусловлено общей задачей этого этапа – процессом развернутого доказывания. На данном этапе действия следователя направлены не только на собирание доказательств, но и на тщательную их оценку и систематизацию. Получаемая информация позволяет оценить выдвинутые версии, заменить их новыми или внести в них необходимые коррективы. Планируется производство всех необходимых экспертиз, дополнительных допросов, осмотров, иногда повторных обысков.

На планирование этого этапа существенно влияет позиция подозреваемого и обвиняемого, их защитников. При отрицании вины и даче ложных показаний в плане расследования предусматриваются действия по проверке заявленного алиби, проведение очных ставок, повторных детальных допросов, действия, направленные на удовлетворение заслуживающих, по мнению следователя, ходатайств указанных лиц.

План этого этапа предусматривает и действия следователя по розыску скрывшегося подозреваемого или обвиняемого (вынесение соответствующих постановлений, объявление в розыск и др.).

Такой принцип планирования, как динамичность, особенно наглядно проявляется именно на этом этапе. Обычным является постоянная корректировка плана, связанная с поступлением новой информации, выдвижением новых или изменением прежних версий, различными непредвиденными обстоятельствами (невозможность по тем или иным причинам проведения запланированных действий, некачественное производство экспертизы и др.).

Планирование на заключительном этапе расследования. Переход к этому этапу означает достижение цели расследования: истина по делу установлена, виновность или невиновность субъекта выяснена полностью, либо дело подлежит прекращению (производство по делу приостанавливается).

На этом этапе планируются:

действия по ознакомлению обвиняемого и его защитника с материалами законченного следственного производства;

действия, связанные с удовлетворением заявленных обвиняемым и его защитником ходатайств;

действия, предписанные надзирающим прокурором или руководителем следственного подразделения;

дополнительные действия, проведенные по инициативе самого следователя в результате оценки собранных доказательств перед составлением обвинительного заключения.

Планируется и работа по составлению обвинительного заключения, подготовке всех приложений к нему, приведению материалов дела в надлежащий вид перед направлением его в суд.

В случае возвращения дела из суда для дополнительного расследования в план этого этапа включаются предписанные судом действия, а также те, производство которых сочтет необходимым следователь.

Особенности планирования при бригадном методе расследования. Здесь на первый план выступает задача организации работы бригады (следственно-оперативной группы). Составляются два вида планов: общий – работы всей бригады в целом и индивидуальные планы участников бригады (группы).

В общем плане, составляемом руководителем бригады (группы), чаще коллективно, указываются задачи отдельных исполнителей – по версиям, или эпизодам события, или по проходящим по делу лицам. В индивидуальных планах в соответствии с распределением работы по делу содержатся конкретные планируемые действия, направленные на решение поставленной перед исполнителем задачи.

При работе по делу (групповому, многоэпизодному) больших следственно-оперативных групп для координации действий членов организации оперативного обмена получаемыми данными может создаваться своеобразный штаб группы, работа которого планируется по отдельному плану, согласованному с общим.

Формы планирования расследования – это то внешнее выражение, которое получает мысленная деятельность следователя по планированию. Обычно говорят о мысленном и словесном (графическом) планах расследования.

Разумеется, с известной натяжкой можно признать, что существует мысленная форма: на практике при расследовании самых простых дел иногда обходятся без письменного плана, если понимать под ним составление формализованного документа. Однако всегда необходимы какие-либо письменные заметки программного характера, пусть произвольные по форме, и лишь в ограниченной степени, но выполняющие функции письменного плана. Это может быть перечень намеченных следственных действий, список возможных свидетелей, подлежащих допросу, перечень объектов, подлежащих осмотру, и т. п. Все эти документы в свернутой форме выражают программу действий следователя и поэтому выполняют функции письменного плана. В тех же случаях, когда раскрытие преступления требует взаимодействия следователя с оперативными и иными службами органов внутренних дел, со специалистами, средствами массовой информации и др., без письменного плана расследования (в какой бы он форме ни составлялся) обойтись практически невозможно.

Дата добавления: 2015-06-04