Методы криминалистики. Критерии их допустимости

Возникновение криминалистики. Этапы развития отечественной криминалистики.

Период до Октябрьской революции (первая половина XIX века — 1917 год)Дореволюционный период развития криминалистики в России был периодом, когда криминалистические знания не были систематизированы, в целом исследования в области криминалистики сводились к попыткам дать рекомендации для эффективного ведения судебного следствия. В целом же криминалистика в Российской империи развивалась слабо, криминалистческие знания носили фрагментарный характер, большинство из них было заимствовано из зарубежных исследований. Оригинальными можно назвать упомянутый труд Буринского и брошюру Б. Л. Бразоля «Очерки по следственной части. История. Практика» (1916).

Период формирования новой науки (1917—1941)

Первые годы советской власти, НЭП, 30-е годы это время стало периодом формирования новой науки — отечественной криминалистики. В это время криминалистика получила возможность развиваться, служить оружием в борьбе с преступностью.

Послевоенный период (1945—1960)После Великой Отечественной войны советская криминалистика несмотря на разруху послевоенных лет, была ознаменована появлением ряда новых учебников, содержащих как практические рекомендации, так и теоретические положения.

Период последовательного строительства социалистической криминалистики (1960—1990)В этот период создаётся четвёртый раздел криминалистики — «Общая теория криминалистики» Активная разработка общих проблем криминалистики приводит к упорядочению структуры отечественной криминалистики, приданию криминалистическим знаниям системности. Создаётся целый ряд трудов посвященных как общим проблемам теории криминалистики, так и теоретическим проблемам отдельных её разделов.Современный период развития российской криминалистики (1991 — по наст. время)В настоящее время в области криминалистической техники на базе широкого использования достижений естественных и технических наук, творческого приспособления их для целей судопроизводства активно протекают процессы дифференциации и специализации средств исследования, что выражается в создании новой аппаратуры и инструментов, приспособленных для решения задач всех родов и видов криминалистической экспертизы, а внутри видов — для исследования отдельных категорий объектов. В орбиту судебного исследования включены новые объекты, доказательственные свойства которых ранее были недоступны для следствия и суда.

Методы криминалистики — это способы решения научных задач в ходе криминалистических исследований теоретического и прикладного характера. 1) общенаучные познавательные методы, теоретически осмысленные философией и некоторыми другими науками (к их числу относятся наблюдение, измерение, описание, сравнение, эксперимент, моделирование, математические методы и т. д.): 2) отраслевые методы, теория которых разрабатывается в физике, химии, социологии и других конкретных отраслях науки (они подразделяются на естественнонаучные и методы гуманитарных наук); 3) специфически криминалистические (специальные методы криминалистики). Как показывает анализ практики научных криминалистических исследований, наиболее часто в последние годы используются следующие методы логико-юридический анализ, системно-структурный подход, принципы целостности, системности историзма, интервьюирование и анкетирование, гипотеза, наблюдение, измерение, описание, эксперимент моделирование, идентификация. Возможность использования существующих и вновь возникающих методов других наук в криминалистических исследованиях оценивается с точки зрения ряда критериев:• научность метода понимают как научную обоснованность и достоверность получаемых результатов, их точность и надежность (положительные ответы на вопросы о соответствии средств и методов этим требованиям должны содержаться в базовой науке, где они испытаны первоначально). Недопустимы методы, не имеющие научной основы, либо опирающиеся на псевдонаучные «теории», например, астрология, гадание и пр.; • безопасность метода означает, что его применение не должно угрожать жизни и здоровью людей. Многие методы для своей реализации требуют высокого электрического напряжения, использования вредных для здоровья реактивов или излучений, что не является основанием для отказа от их применения в криминалистических исследованиях, но выдвигает на первый план требования соблюдения техники безопасности. В противном случае применение метода недопустимо;• законность и этичность метода. Допустимость метода криминалистического исследования не исчерпывается его безопасностью. Поскольку эти методы используются в сфере уголовного судопроизводства, объектами исследования могут быть не только предметы, но и люди;• эффективность метода для решения тех или иных криминалистических задач. Для того чтобы метод был эффективным, он в первую очередь должен позволять в оптимальные сроки с наибольшей продуктивностью достигнуть намеченной цели.

4. Криминалистическая идентификация: понятие, научные основы, значение. При расследовании преступлений часто возникает необходимость по следам и иным отображением определить связь человека, предмета или иного объекта с расследуемым событием. Например, по следам рук установить, кто оставил эти следы; по следам транспортного средства разыскать автомобиль и т.д.

Криминалистическая идентификация означает установление тождества объекта или личности по совокупности общих и частных признаков.

Идентифицировать (отождествить) объект — значит, путем сравнительного исследования по отображениям или фрагментам установить его тождественность самому себе, в разные моменты времени и в разных его состояниях. Сравнение — один из методов познания; изучение двух или нескольких объектов исследования с целью выявления как общего, объединяющего, так и имеющихся различий. Изменения, вызывающие различия, могут быть закономерно вытекающими из действий какого-либо фактора (например, возрастные изменения признаков почерка) и возникшими под действием не связанных с признаками объекта причин; существенными (свидетельствующими о серьезных качественных изменениях в корне изменивших объект) и несущественных (вызвавших изменением лишь некоторых свойств предмета, оставшегося по сути прежним).Выявление и оценку различий между объектами, принадлежащими к одной или разным группам (родам), в криминалистике и судебной экспертизе называют различением или дифференциацией. Если положительный результат идентификации означает установление тождества, то дифференциации — его отсутствие. Дифференциация может выступать и как самостоятельная задача.

Термин «криминалистическая идентификация» употребляется в трех значениях:

• цель (задача) и результат самого исследования;

• процесс исследования как система действий, выполняемых в определенной последовательности для решения задачи отождествления;

• теоретическая концепция (теория) об общих принципах и приемах отождествления материальных объектов как способа установления истины в процессе (уголовном, административном, гражданском, арбитражном).

Идентичность или тождественность объекта означает, в первую очередь, его неповторимость, индивидуальность, отличие от других подобных ему объектов. В основе теории криминалистической идентификации лежит учение о диалектическом тождестве, которое исходит из признания индивидуальности, неповторимости объектов материального мира. Можно говорить о наличии сходных объектов, которые объединяются по признаку сходства в классы, роды, виды, но не может быть двух совершенно тождественных объектов, совпадающих целиком. Криминалистическая идентификация — одно из средств, способствующих установлению истины в судопроизводстве.

Поисково-идентификационная деятельность осуществляется уполномоченными на то лицами с целью раскрытия и расследования преступления надлежащим образом. Она направлена на установление неизвестных материальных объектов по их следам и выяснение связи этих объектов связи с расследуемым событием.

5 В качестве объектов криминалистической идентификации фигурируют люди (обвиняемый, потерпевший), различные материальные предметы (орудия преступления, огнестрельное оружие, транспортные средства, здания, сооружения и т. п.), вещества

Круг субъектов идентификации достаточно широк. Криминалистическую идентификацию могут осуществлять эксперт, следователь, судья, специалист, любой участник процесса. Однако объем их действий и значение актов идентификации неодинаковы.

Виды криминалистической идентификации могут быть клас-сифицированы по нескольким основаниям: а) по результату: установле-ние групповой принадлежности (группофикация), отождествление объекта (идентификация); б) по характеру отражения признаков отожде-ствляемого объекта: по материально-фиксированным следам (оттиски, отпечатки), по изображениям объекта (рисунки, фото-, кино-, видеоизоб-ражения); в) целого по частям (как правило, по линии разлома, разрыва; иногда — по внутренним (генетическим) признакам биологических объ-ектов: кровь, сперма, волосы с луковицами — оставивший их человек; частный случай — установление единого источника происхождения (на-пример, лазерный микроанализ золотой пыли показал, что это не ювелир-ное, а техническое золото с микропримесями, характерными именно для одного из приисков Магаданской области); г) по идеальным отображени-ям — предъявление для опознания; д) по описаниям — словесным, гра-фическим, математическим.Формы: предъявление для опознания, обыск, выемка, крим-учет, проверка документов, идентификационные экспертизы.

6 Идентификационный признак — признак, присущий данному объекту, выражающий его свойства, характеризующий объект определенным образом и используемый в целях идентификации. Идентификационные признаки могут отражать форму, размеры, материал объекта; его внешнее и внутреннее строение, состав, структуру, функции; какие-то присущие объекту свойства.

Для успешного осуществления идентификации в качестве идентификационных должны выбираться признаки, отвечающие ряду условий:• оригинальность, избирательность (чем оригинальнее признак, тем более неопровержимо он подтверждает тождество объекта, например, родимое пятно; заплата на рукаве);

• воспроизводимость признака, т.е. его способность к неоднократному отображению (например, рисунок папиллярных линий в отпечатке пальца);

• выраженность признака, отсутствие сомнений в его наличии (близко посаженые глаза, редкие зубы);

• простота обнаружения;

• относительная устойчивость, поскольку все объекты материального мира подвержены изменениям.

У объекта может быть несколько различных признаков, выражающих одно и то же его качественное свойство (например, одни и те же признаки износа подошвенной части обуви могут отобразиться в следе по-разному — при стоянии, медленной ходьбе, беге). В этом случае говорят о вариационности признака.Классификация идентификационных признаков:1. общие, отражающие наиболее существенные, постоянные свойства объектов или группы объектов — форму, размер, цвет, функциональную принадлежность (например, по составу бумаги установить фабрику - изготовитель), и частные — специфические свойства объекта позволяют выделить конкретный объект из группы однородных объектов и идентифицировать его;2. качественные (атрибутивные) определяются качественными характеристиками (например, петлевой папиллярный узор) и количественные определяются числом (например, число нарезов в канале ствола, размер следа);3. необходимые, в которых проявляется сущность объекта, без них он не был бы самим собой (например, признаки, характеризующие пистолет как огнестрельное оружие: калибр; детали, позволяющие вести автоматическую стрельбу и т.п.), и случайные, которые не затрагивают сущности самого предмета, носят случайный характер, хотя и возникли под влиянием закономерных причин (например, неровности в канале ствола пистолета, оставляющие на пуле следы в виде трасс).Идентификационный комплекс признаков — совокупность индивидуально-определенных, устойчивых признаков, неповторимых (или обладающих редкой встречаемостью) по их соотношению, местоположению, взаиморасположению и другим особенностям в сравниваемых объектах — составляет идентификационное поле. Главная задача при исследовании идентификационного поля — достаточно полное выявление признаков и оценка их с позиции необходимости и достаточности для решения вопроса о тождестве.Идентификационный период — временной интервал, позволяющий (с учетом устойчивости и изменяемости признаков отождествляемых объектов) осуществлять процесс идентификации. Определяется условиями хранения и эксплуатации объекта.

7 При производстве ряда судебных экспертиз, связанных с решением идентификационных и диагностических задач, процесс экспертного исследования требует определенных материалов для сравнения с объектами, поступившими на экспертизу. Эти материалы получили в процессуальном законе и экспертной практике наименование образцов для сравнительного исследования.

Образцы являются носителями отобразившихся в них признаков другого объекта либо частью общего объекта, выражающего его признаки. С этой точки зрения все образцы могут быть разделены на две группы: образцы, выражающие признаки другого объекта, и образцы, выражающие свои собственные признаки. К числу первых относятся, например, отпечатки папиллярных узоров на дактилокарте, стреляные пули, полученные от конкретного экземпляра оружия, отпечатки протектора шины автомобиля и т. д. К числу вторых — образцы крови, слюны и иных выделений организма, образцы почвы с места происшествия, зерна из хранилища и т. д.Помимо образцов указанных двух групп, в качестве сравнительных материалов могут использоваться так называемые эталоны, ГОСТы, предметы из специальных коллекций (подошвенной части обуви, паст для шариковых ручек и т. п.). Это не требует специальных процессуальных процедур.Образцы для сравнительного исследования могут быть:

1) предоставлены в распоряжение следователя участниками судопроизводства или обнаружены им при производстве какого-либо следственного действия — осмотра, обыска и др.;

2) специально получены либо в порядке ст. 186 УПК, либо экспертом для решения поставленных перед ним задач.

В том случае, если образцы были выполнены или возникли до возбуждения уголовного дела и никак не связаны с фактом его расследования, их именуют свободными. Образцы, полученные специально

для производства экспертизы, т. е. выполненные в ходе расследования дела, носят название экспериментальных.

Для получения сравнительных образцов в порядке ст. 186 УПК следователь выносит специальное постановление, в котором указывается, от' кого, для каких целей и какие образцы должны быть получены.

Главное требование — надлежащее качество, которое предполагает отображение в образце всех необходимых для сравнения существенных признаков, позволяющих исключить случайность результатов.

Помимо качества образцы должны отвечать и требованию должного количества. Так, при проведении автороведческой экспертизы экспериментальные тесты должны быть такой величины, чтобы в них отразились все категории признаков письма: лексико-фразеологические, синтаксические, стилистические, орфографические, пунктуационные, а также частные языковые навыки.

8. Криминалистическая диагностика: понятие, з адачи, объекты, стадии диагностического исследования.Диагностика означает выявление, различение, определение. Диагностические исследования в науке и практической деятельности людей проводятся для того, чтобы установить определенные свойства и состояния объектов, расшифровать динамику события, понять причину явления. В криминалистических исследованиях диагностика обычно предшествует идентификации.Задачи, разрешаемые криминалистической диагностикой, подразделяют на простые и сложные, прямые и обратные.Простые диагностические задачи.

1) Диагностирование свойств и состояния объекта непосредственно включают:• исследование свойств объекта, его соответствие определенным (заданным, установленным стандартом) характеристикам;

• определение фактического состояния объекта, наличия или отсутствия каких-либо отклонений от его нормального состояния;

• установление первоначального состояния объекта;

• определение причин и условий изменения свойств (состояния) объекта.

2) Диагностирование свойств и состояния объекта по его отображению включает:• определение степени информативности следа;

• установление свойств и состояния объекта в момент возникновения отображения;• определение причины изменения свойств или состояния объекта.Сложные (составные) диагностические задачи — исследование механизмов, событий, процессов и действий по результатам (объектам, отображениям):• определение механизма события, процесса, действия: возможность судить о механизме и обстоятельствах события по его результатам (последствиям, отображениям), отдельным этапам (стадиям, фрагментам) события; установление механизма события в его динамике; установление возможности (невозможности) совершения определенных действий при определенных условиях; установление соответствия (несоответствия) действий специальным правилам;• определение условий (обстановки): времени (периода) или хронологической последовательности действия (события);определение места действия (его локализация, границы), позиции участников; определение иных условий;• определение причинно-следственных связей между действиямии наступившими последствиями.Объекты криминалистической диагностики:• диагностируемые (искомые) — состояние, свойство объекта, механизм происшествия, ситуация; например, с какой стороны разбито окно, снаружи или изнутри;• диагностирующие (проверяемые) — признаки, отражающие в материальном виде и характеризующие состояние, свойства объекта, механизм происшествия; например, наличие под окном кусков стекла и отсутствие этих фрагментов внутри комнаты.

Диагностическое исследование состоит из ряда этапов, причем количество этапов определяется сложностью решаемой задачи:

1. Формулирование задачи диагностического исследования.

2. Решение простой диагностической задачи. Для этого изучают признаки объекта и по ним определяют его свойства и состояния; например, устанавливают химический состав микрочастиц взрывчатого вещества с места происшествия. Если ставится только эта задача — исследование заканчивается. В случае, когда простая задача служит для решения более сложной, — переходят к следующему этапу.

3. На основании результатов решения простых задач и полученных в результате признаков производится построение типовой модели (реконструкция) процесса, способа действия, события, явления. Например, на основании состава взрывчатого вещества и анализа повреждений производится моделирование условий взрыва.

4. Выведение следствий из полученной модели и сравнение гипотетических следствий с отображениями на элементах вещной обстановки, выявление специфических особенностей.

5. При положительных результатах сравнения — установление механизма данного события, процесса, действия (например установление механизма взрыва), при отрицательных — возврат к первому или второму этапу.

9. Понятие, формы и виды специальных знаний, используемых при расследовании преступлений.

Специальными считаются знания, присущие различным видам профессиональной деятельности, полученные в результате специального образования и навыков, используемые при расследовании преступлений в целях содействия установлению истины по делу в случаях, формах и порядке, определенных уголовно-процессуальным законодательством, за исключением юридических знаний. Сущность применения специальных знаний состоит в обнаружении и оценке признаков, подлежащих установлению фактов.

Привлечение специалистов определяется требованиями норм УПК. Ст. 196 УПК предусматривает обязательное привлечение специалистов.

Таким образом, специальные знания используются в процессуальной форме и непроцессуальной форме. Различают виды использования знаний:

Процессуальная форма:

1. Путем привлечения специалистов для участия в следственных действиях (ст. 164 УПК)

2. Привлечение сведущих лиц при проведении экспертиз (ст. 196 и др.)

3. Допрос сведущих лиц

Непроцессуальные формы:

1. Применение следователем и судом собственных специальных знаний в ходе расследования и судебного рассмотрения дела (в случаях, когда УПК не требует обязательного их участия)

2. Привлечение специалистов при ревизии, инвентаризации и техническом освидетельствовании

3. Путем получения справок и консультаций у сведущих лиц

4. Путем истребования и использования документов в ходе их служебной деятельности

11Криминалистическая техника – система научных положений и разрабатываемых на их основе технических (в широком смысле) средств, приемов и методов, предназначенных для собирания, исследования, использования доказательств и иных мер раскрытия и предупреждения преступлений.

Задачи криминалистической техники:

1. Использование технических средств для обнаружения, изъятия, фиксации, упаковки и сохранения

2. Исследование доказательств с целью установления групповой принадлежности, идентификации

3. Определение механизма образования следов

4. Разработка новых и совершенствование имеющихся технических средств

Система состоит из:

общие положения, включающие систему и задачи криминалистической техники, элементы частных криминалистических теорий и учений (например, учения о навыках, о механизме следообразования, теории идентификации и др.), общую характеристику технико-криминалистических средств, правовые основания их применения;

1. Судебная фотография, видео

2. Трасология

3. Криминалистическое исследование оружия: баллистика, криминалистическое исследование холодного оружия, взрывчатых веществ и взрывных устройств, иного оружия.

4. Криминалистическое исследование документов: почерка (почерковедческая экспертиза), письма с целью установления автора (автороведческая), техническое исследование документов.

5. Криминалистическое отождествление человека по признакам внешности (криминалистическая габитоскопия)

6. Криминалистический учет

7. Судебные фото-, кино-, видео-, аудиотехнические исследования

8. Криминалистические исследования материалов, веществ и изделий (КИМВИ): почвы, ЛКМ, изделий из стекла, волокнистых материалов, ГСМ, нефтепродуктов.

9. Судебные фоноскопические исследования звуковой информации (голос человека, шум механизмов и т.п.)

10. Криминалистическая одорология(запах) – идентификация человека по запаху

Условия.

Ст. 6, ст. 7, 82, 164, п.2 ст. 166 УПК.

Применение технических средств должно удовлетворять следующим условиям:

1. Не нарушается требования закона, судебной этики

2. Технические средства не должны искажать фиксируемую информацию

3. Условия и порядок использования технических средств должен быть соблюден

12 Оперативная техника следователя.

Различают комплекты общего назначения (унифицированный чемодан следователя, оперативный саквояж), специального назначения (чемодан работника ГИБДД, судебного медика, работник ОБЭП). Отделы: фотоотдел (фотоаппарат), экспертная линейка (контрастная), отдел вспомогательных технических средств, отдел для работы со следами (кисть магнитная, порошки: магнитные, немагнитные, черные, светлые, металлические, неметаллические), отдел для составления чертежей, планов и схем.

Передвижные криминалистические лаборатории (ПКЛ).

Трупы и их части обнаруживают приборами типа «Поиск», принцип действия которых основан на измерении концентрации в почве и в воздухе сероводорода, возрастающей вблизи трупа. С этой целью используют также электрощупы, измеряющие электропроводность грунта, которая значительно возрастает вблизи трупа, где грунт пропитан трупными выделениями. Поиск трупов в водоемах осуществляют с помощью крючьев, и специальных тралов.

15. Научно-технические методы и средства, используемые для исследования криминалистических объектов.

Технико-криминалистические средства, приемы и методы по источнику происхождения и степени приспособления к нуждам уголовного судопроизводства можно разделить на три группы.Первую составляют средства, приемы и методы, которые заимствованы из других областей науки и техники и применяются в непреобразованном виде. Они приобретают криминалистический характер лишь в связи с целями и правовой основой их применения. Таковы, например, фотоаппараты, видео- и звукозаписывающая аппаратура общего назначения, металлоискатели, ряд микроскопов, спектрометры, хроматографы и другая поисковая и исследовательская техника.Вторая группа — средства, приемы и методы, заимствованные из других областей знания, но преобразованные, приспособленные для целей раскрытия и расследования преступлений. К ним можно причислить,. например, специальные приемы фотографической съемки или фотоустановки, приспособленные для фотографирования вещественных доказательств, специальные методики исследования документов с использованием ультрафиолетовых и инфракрасных лучей и др.Третью группу составляют средства, приемы и методы, специально разработанные для целей исследования и раскрытия преступлений. Таковы, например, сравнительные микроскопы, приборы для фоторазвертки поверхности пуль, компьютеризированные рабочие места для составления композиционных портретов или дактилоскопической регистрации и др.

Процесс собирания доказательств включает их обнаружение, фиксацию и изъятие. Технико-криминалистические средства и методы, используемые для обнаружения следов и других объектов, весьма разнообразны. Наиболее распространенные из них могут быть подразделены на несколько групп.Средства освещения Оптические приборы

Дата добавления: 2015-06-04