Бап. Банк холдингі жјне банктіѕ ірі ќатысушысы

1. Бірде-бір тўлєа ујкілетті органныѕ алдын ала жазбаша келісімін алмастан дербес немесе басќа тўлєамен (тўлєалармен) бірлесіп банктіѕ орналастырылєан акцияларыныѕ (артыќшылыќты жјне банк сатып алєан акциялары шегеріле отырып) он немесе одан кґп пайызын тікелей немесе жанама иелене, пайдалана жјне (немесе) оєан билік ете алмайды, сондай-аќ банктіѕ орналастырылєан акцияларыныѕ (артыќшылыќты жјне банк сатып алєан акциялары шегеріле отырып) он немесе одан кґп пайызы мґлшерінде банк ќабылдайтын шешімді баќылау немесе оєан ыќпал ету мїмкіндігіне ие бола алмайды. Бўл талап мемлекетке немесе ўлттыќ басќарушы холдингке, сондай-аќ осы Заѕда кґзделген жаєдайларєа ќолданылмайды.
Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденті емес заѕды тўлєалар рейтингтік агенттіктердіѕ бірініѕ талап етілетін еѕ тґменгі рейтингі болєан кезде банк холдингі немесе банктіѕ ірі ќатысушысы мјртебесін алу їшін ујкілетті органныѕ келісімін ала алады. Еѕ тґменгі рейтинг жјне рейтингтік агенттіктердіѕ тізбесі ујкілетті органныѕ нормативтік ќўќыќтыќ актілерімен белгіленеді.
Банктіѕ орналастырылєан акцияларыныѕ он немесе одан да кґп процентін тікелей иеленуші немесе еѕ тґменгі талап етілетін рейтингі бар банктіѕ дауыс беретін он немесе одан да кґп акцияларымен дауыс беру мїмкіндігіне ие банктіѕ ірі ќатысушысы болып табылатын Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденті емес заѕды тўлєаныѕ акцияларын (ќатысу їлестерін) иелену (акцияларымен дауыс беру) арќылы банктіѕ орналастырылєан акцияларыныѕ он немесе одан да кґп процентін жанама иеленуді немесе банктіѕ дауыс беретін акцияларыныѕ он немесе одан да кґп акцияларымен жанама дауыс беруді кґздейтін Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденті емес заѕды тўлєа їшін аталєан рейтингтіѕ болуы талап етілмейді.
Банктіѕ ірі ќатысушылары - жеке тўлєалар банктіѕ акцияларын ґзіне меншік ќўќыєымен тиесілі мїліктіѕ ќўнынан аспайтын мґлшерде тґлейді. Бўл ретте мїліктіѕ ќўны банктіѕ бўрын сатып алєан жјне сатып алатын акцияларыныѕ жиынтыќ ќўнынан кем болмауєа тиіс.
1-1. Ґзі орналасќан елдіѕ шоєырландырылєан ќадаєалауына жататын Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденті емес ќаржы ўйымы єана банктіѕ орналастырылєан акцияларыныѕ (артыќшылыќты жјне банк сатып алєан акциялары шегеріле отырып) жиырма бес немесе одан кґп пайызын тікелей иеленетін немесе банктіѕ дауыс беретін акцияларыныѕ жиырма бес немесе одан кґп пайызымен тікелей немесе жанама дауыс беру мїмкіндігі бар Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденті емес - банк холдингі бола алады.
2. Банктіѕ ірі ќатысушысы немесе банк холдингі мјртебесін алуєа келісім беру, оны кері ќайтарып алу ережелерін, осы келісімді алу їшін табыс етілетін ќўжаттарєа ќойылатын талаптарды ујкілетті орган айќындайды.
2-1. Мыналарды:
мемлекетті немесе ўлттыќ басќарушы холдингті;
банк холдингін;
жанама иелену банк холдингі арќылы жїзеге асырылатын жаєдайларды ќоспаєанда, ґзге ќаржы ўйымыныѕ орналастырылєан немесе дауыс беретін акцияларыныѕ (артыќшылыќты жјне банк сатып алєан акциялары шегеріле отырып) жиырма бестен кем пайызын тікелей немесе жанама иеленетін банктіѕ ірі ќатысушысы - жеке тўлєаны ќоспаєанда, бірде-бір тўлєа банктіѕ орналастырылєан (артыќшылыќты жјне банк сатып алєан акциялары шегеріле отырып) немесе дауыс беретін акцияларыныѕ жиырма бес немесе одан кґп пайызын дербес немесе басќа тўлєалармен бірлесіп тікелей немесе жанама иелене алмайды.
Банк холдингін немесе банктіѕ ірі ќатысушысы мјртебесін иелену жґніндегі талаптар кґрсетілген банктіѕ ірі ќатысушысы (банк холдингі) мјртебесі бар басќа ќаржы ўйымыныѕ акцияларын иелену (дауыс беру, шешімді айќындау жјне (немесе) ќабылданатын шешімдерге шарттыѕ кїшіне ќарай не ґзгеше тїрде ыќпал ету мїмкіндігініѕ болуы) арќылы банктіѕ акцияларын жанама иеленуші (дауыс беру, шешімді айќындау жјне (немесе) ќабылданатын шешімдерге шарттыѕ кїшіне ќарай не ґзгеше тїрде ыќпал ету мїмкіндігі бар) деп танылатын тўлєаєа ќолданылмайды.
Банк холдингі немесе банктіѕ ірі ќатысушысы мјртебесін иелену жґніндегі талаптар ґзі орналасќан елінде шоєырландырылєан ќадаєалауєа жататын жјне кґрсетілген банктіѕ ірі ќатысушысы (банк холдингі) мјртебесі бар Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденті емес басќа ќаржы ўйымыныѕ акцияларын иелену (дауыс беру, шешімді айќындау жјне (немесе) ќабылданатын шешімдерге шарттыѕ кїшіне ќарай не ґзгеше тїрде ыќпал ету мїмкіндігі болуы) арќылы банктіѕ акцияларын жанама иеленуші (дауыс беру, шешімді айќындау жјне (немесе) ќабылданатын шешімдерге шарттыѕ кїшіне ќарай не ґзгеше тїрде ыќпал ету мїмкіндігі бар) Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденті емес тўлєаєа ќолданылмайды.
3. Банктіѕ ірі ќатысушысы болєысы келетін тўлєа келісім алу їшін ујкілетті органєа осы баптыѕ 4, 5, 6, 7, 7-1-тармаќтарында айќындалєан ќўжаттар мен мјліметтерді ќоса тіркей отырып, банктіѕ ірі ќатысушысы мјртебесін алу туралы ґтініш беруге міндетті.
4. Банктіѕ ірі ќатысушысы мјртебесін алуєа келісім алу їшін жеке тўлєа мынадай ќўжаттарды:
1) растайтын ќўжаттардыѕ кґшірмелерін ќоса бере отырып, акцияларды сатып алуєа жўмсалатын аќша кґздері мен ќаражаттыѕ сипаттамасын ќоса алєанда, банктіѕ акцияларын, оныѕ ішінде бўрын сатып алынєандарын сатып алу шарттары мен тјртібі туралы мјліметтерді ўсынады.
Мыналар:
кјсіпкерлік, еѕбек ќызметінен немесе басќа да аќысы тґленетін ќызметтен алынєан кірістер;
ґтініш берушініѕ ќўжатпен расталєан жинаќталєан аќша ќаражаты банктіѕ акцияларын сатып алу їшін пайдаланылатын кґздер болып табылады.
Сыйєа тарту, ўтыс, ґтеусіз алынєан мїлікті сатудан тїскен кіріс тїрінде алынєан, банктіѕ сатып алынатын акциялары ќўныныѕ жиырма бес пайызынан аспайтын мґлшердегі аќша банктіѕ акцияларын сатып алу їшін осы тармаќшаныѕ екінші бґлігінде кґрсетілген кґздерге ќосымша пайдаланылуы мїмкін.
Ґтініш беруші сыйєа тарту тїрінде алынєан мїлік есебінен банктіѕ акцияларын сатып алєан кезде сыйєа тартушы жјне кґрсетілген мїліктіѕ сыйєа тартушыда пайда болу кґздері туралы мјліметтерді ўсынады;
2) ґтініш берушініѕ мїддесін білдіру тапсырылатын ґтініш берушініѕ ґкіліне (ол бар болєанда) берілген сенімхатты;
3) ґзі ірі ќатысушы болып табылатын заѕды тўлєалардыѕ тізімін жјне олардыѕ ќўрылтай ќўжаттарыныѕ нотариат кујландырєан кґшірмелерін;
3-1) банктіѕ ќаржы жаєдайыныѕ ыќтимал нашарлауы жаєдайларында банкті ќайта капиталдандыру жоспарын;
3-2) растайтын ќўжаттар кґшірмелері ќоса тіркелген мінсіз іскерлік беделі туралы мјліметтерді;
3-3) табыстары мен мїлкі туралы мјліметтерді, сондай-аќ ујкілетті органныѕ нормативтік ќўќыќтыќ актісінде белгіленген нысанєа сјйкес ґтініш берушініѕ барлыќ міндеттемелері бойынша орын алєан берешектер туралы аќпаратты;
4) білімі, еѕбек ќызметі туралы мјліметтерді ќоса алєанда, ујкілетті органныѕ нормативтік ќўќыќтыќ актілерінде кґзделген нысан бойынша ґтініш беруші туралы ќысќаша деректерді;
5) Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденті емес жеке тўлєа тўратын елдіѕ тиісті мемлекеттік органыныѕ Ќазаќстан Республикасыныѕ резидент-банкініѕ акцияларды сатып алуєа осы ел заѕнамасында рўќсат етілгені туралы жазбаша растауын не тиісті елдіѕ ујкілетті органыныѕ кґрсетілген ќўрылтайшы мемлекетініѕ заѕнамасы бойынша мўндай рўќсат талап етілмейтіндігі туралы мјлімдемесін табыс етеді.
5. Банктіѕ ірі ќатысушысы мјртебесін алуєа келісім алу їшін Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденті - заѕды тўлєа мынадай ќўжаттарды:
1) ґтініш берушініѕ жоєары органыныѕ банк акцияларын сатып алу туралы шешімініѕ кґшірмесін;
1-1) заѕды тўлєа акцияларыныѕ (жарєылыќ капиталєа ќатысу їлестерініѕ) он немесе одан кґп пайызына (дербес немесе басќа тўлєалармен бірлесіп) иелік ететін, сондай-аќ шарттыѕ кїшіне ќарай не ґзгеше тїрде осы заѕды тўлєаныѕ шешімдерін айќындау немесе оларды баќылау мїмкіндігі бар тўлєалар туралы мјліметтерді жјне растайтын ќўжаттарды;
1-2) ґтініш берушініѕ їлестес тўлєаларыныѕ тізімін;
2) осы баптыѕ 4-тармаєыныѕ 1), 2), 3) жјне 3-1) тармаќшаларында кґрсетілген мјліметтер мен ќўжаттарды;
2-1) ґзініѕ басшы ќызметкерлерініѕ мінсіз іскерлік беделі туралы мјліметтерді;
3) ґтініш берушініѕ ќўрылтай ќўжаттарыныѕ нотариат кујландырєан кґшірмесін, оныѕ ірі ќатысушылары туралы, сондай-аќ ґтініш берушініѕ ірі ќатысушыларыныѕ ірі ќатысушылары туралы ќысќаша деректерді;
4) білімі туралы, еѕбек ќызметі туралы мјліметтерді ќоса алєанда, ујкілетті органныѕ нормативтік ќўќыќтыќ актілерінде кґзделген нысан бойынша ґтініш берушініѕ басшы ќызметкерлері туралы ќысќаша деректерді;
5) аяќталєан соѕєы екі ќаржы жылыныѕ аудиторлыќ ўйым кујландырєан жылдыќ ќаржылыќ есептілігін, сондай-аќ тиісті ґтінішті табыс етер алдындаєы аяќталєан соѕєы тоќсанныѕ ќаржы есептілігін;
6) ґтініш берушініѕ жјне банктіѕ мјртебе алєаннан кейінгі болжамды есеп айырысу балансын ќоса алєанда, банктіѕ ірі ќатысушысы мјртебесін алуыныѕ ќаржылыќ салдарларыныѕ талдамасын, іс-шаралар жоспарын жјне ўйымдыќ ќўрылымды ќоса алєанда, ґтініш берушініѕ банк активтерін сату, ќайта ўйымдастыру немесе банк ќызметіне немесе оны басќаруєа айтарлыќтай ґзгерістер енгізу жґніндегі жоспарлары мен ўсыныстарын, егер олар бар болса, табыс етеді.
6. Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденті емес заѕды тўлєа банктіѕ ірі ќатысушысы мјртебесін алуєа келісім алу їшін мына ќўжаттарды:
1) осы баптыѕ 4-тармаєыныѕ 1), 2), 3) жјне 3-1) тармаќшаларында жјне 5-тармаєыныѕ 1), 1-1), 1-2), 2-1), 3), 4), 5) жјне 6) тармаќшаларында кґрсетілген мјліметтер мен ќўжаттарды;
2) осы баптыѕ 1-тармаќта кґзделген жаєдайларды ќоспаєанда, тізбесін ујкілетті орган белгілейтін халыќаралыќ рейтингтік агенттіктердіѕ бірі берген заѕды тўлєаныѕ кредит рейтингі туралы мјліметтерді табыс етеді.
Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденті емес ќаржы ўйымы банктіѕ ірі ќатысушысы мјртебесін иеленуге келісім алу їшін осы тармаќта кґрсетілген ќўжаттарєа ќосымша ґтініш беруші орналасќан елдіѕ ќаржылыќ ќадаєалау органыныѕ ґтініш берушініѕ сол елдіѕ заѕнамасы шеѕберінде ќаржы ќызметін жїзеге асыруєа ујкілетті екендігін білдіретін жазбаша растауын, не ґтініш беруші орналасќан елдіѕ ќаржылыќ ќадаєалау органыныѕ мўндай шешім осы елдіѕ заѕнамасы бойынша талап етілмейтіні туралы ґтінішін ўсынады.
7. Банк холдингі мјртебесін алуєа келісім алу їшін Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденті емес - ќаржы ўйымы мынадай ќўжаттарды:
1) осы баптыѕ 6-тармаєында кґрсетілген мјліметтер мен ќўжаттарды;
1-1) ґтініш беруші орналасќан елдіѕ ќаржылыќ ќадаєалау органыныѕ Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденті емес ќаржы ўйымыныѕ шоєырландырылєан ќадаєалауєа жататындыєы туралы жазбаша растауын;
1-2) ґтініш беруші орналасќан елдіѕ ќаржылыќ ќадаєалау органыныѕ Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденті емес ќаржы ўйымыныѕ банк холдингі мјртебесін иеленуге жазбаша рўќсатын (келісімін) не тиісті мемлекеттіѕ ујкілетті органыныѕ кґрсетілген мемлекеттіѕ заѕнамасы бойынша осындай рўќсат (келісім) талап етілмейтіні туралы ґтінішін;
2) ґтініш беруші шыќќан елдіѕ ќаржылыќ ќадаєалау органыныѕ ґтініш беруші ќаржылыќ ќызметін осы ел заѕнамасыныѕ шеѕберінде жїзеге асыруєа ујкілетті екендігі туралы жазбаша растауын не ґтініш беруші шыќќан елдіѕ ќаржылыќ ќадаєалау органыныѕ осы елдіѕ заѕнамасы бойынша мўндай рўќсат талап етілмейтіндігі туралы мјлімдемесін табыс етеді.
7-1. Орналастырылєан акциялардыѕ (артыќшылыќты жјне банк сатып алєан акциялары шегеріле отырып) жиырма бес немесе одан кґп пайызына иелік ету їлесі бар банктіѕ ірі ќатысушысы мјртебесін иеленгісі келетін жеке тўлєалар, сондай-аќ банк холдингі мјртебесін иеленгісі келетін заѕды тўлєалар осы бапта кґрсетілген ќўжаттар мен мјліметтерге ќосымша таяу бес жылєа арналєан бизнес-жоспарды ўсынады, оєан ќойылатын талаптарды ујкілетті орган белгілейді.
8. Жиынтыєында банктіѕ орналастырылєан акцияларыныѕ (артыќшылыќты жјне банк сатып алєан акциялары шегеріле отырып) он жјне одан астам процентін иеленетін немесе банк акцияларыныѕ он немесе одан астам процентімен тікелей немесе жанама дауыс беруге мїмкіндігі бар жјне:
1) банк ќабылдайтын шешімдерге ґздерініѕ арасында жасалєан шартќа орай не ґзгеше тїрде бірлесіп ыќпал ететін;
2) жеке алєанда немесе ґзара бір-бірініѕ ірі ќатысушылары болып табылатын;
3) олардыѕ бірі лауазымды тўлєа немесе басќа тўлєаныѕ ґкілі болып табылатын;
4) олардыѕ бірі ґздерініѕ арасында жасалєан шартќа сјйкес екінші тўлєаєа банк акцияларын сатып алу мїмкіндігін берген;
5) жаќын туыстар немесе ерлі-зайыптылар болып табылатын тўлєалар;
6) олардыѕ бірі екінші тўлєаєа оныѕ сыйєа берген аќшасы немесе ґтеусіз алєан мїлкі есебінен банктіѕ акцияларын сатып алуєа мїмкіндік жасаєан тўлєалар бірлесіп банктіѕ ірі ќатысушысы болып табылатын тўлєалар деп танылады.
9. Ујкілетті органныѕ банктіѕ ірі ќатысушысы немесе банк холдингі болєысы келетін тўлєаларєа келісім беруден бас тартуына:
осы Заѕныѕ 20-бабы 2-тармаєыныѕ 3)-5) тармаќшалары талаптарыныѕ (жеке тўлєаєа немесе ґтініш беруші заѕды тўлєаныѕ басшы ќызметкерлеріне ќатысты) саќталмауы;
ґтініш берушініѕ ќаржылыќ жай-кїйініѕ тўраќсыздыєы;
осы бапта аталєан ќўжаттарды табыс етпеу;
ґтініш берушініѕ банктіѕ ірі ќатысушысы немесе банк холдингі мјртебесін алуы нјтижесінде монополияєа ќарсы заѕнама талаптарыныѕ бўзылуы;
«банктіѕ ірі ќатысушысы немесе банк холдингі мјртебесін иелену жґніндегі мјміледе тізбесін ујкілетті орган белгілейтін оффшорлыќ аймаќтарда тіркелген заѕды тўлєа (оныѕ ірі ќатысушысы (ірі акционері) сатып алушы тарап болып табылатын жаєдайлар;
ґтініш берушініѕ Ќазаќстан Республикасыныѕ заѕнамалыќ актілерінде белгіленген банктіѕ ірі ќатысушыларына жјне банк холдингтеріне ќойылатын ґзге де талаптарды саќтамауы;
ґтініш берушініѕ банктіѕ ірі ќатысушысы немесе банк холдингі мјртебесін алуыныѕ ќаржылыќ салдарларын талдау банктіѕ ќаржылыќ жай-кїйініѕ нашарлайтынын болжауы;
ґтініш берушіде - Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденті емес ќаржы ўйымында шыќќан елі заѕнамасыныѕ шеѕберінде ќаржылыќ ќызметті жїзеге асыру ґкілеттігініѕ болмауы;
ґтініш берушіде - Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденті емес-заѕды тўлєада, осы баптыѕ 1-тармаєында кґзделген жаєдайларды ќоспаєанда, тізбесін ујкілетті орган айќындайтын халыќаралыќ рейтингтік агенттіктердіѕ бірініѕ еѕ тґменгі ќажетті рейтингініѕ болмауы;
банктіѕ ќаржы жаєдайыныѕ ыќтимал нашарлауы жаєдайларында банкті ќайта капиталдандырудыѕ ўсынылєан жоспарыныѕ тиімсіздігі;
ґтініш берушіде - жеке тўлєада, ґтініш берушініѕ басшы ќызметкерінде - заѕды тўлєада мінсіз іскерлік беделдіѕ болмауы;
ујкілетті орган ќаржы ўйымын консервациялау, оныѕ акцияларын мјжбїрлеп сатып алу, ќаржы ўйымын лицензиядан айыру, сондай-аќ ќаржы ўйымын мјжбїрлеп тарату немесе Ќазаќстан Республикасыныѕ заѕнамасында белгіленген тјртіппен оны банкрот деп тану туралы шешім ќабылдаєанєа дейін бір жылдан аспайтын кезеѕде тўлєа бўрын ірі ќатысушы-жеке тўлєа не ќаржы ўйымыныѕ ірі ќатысушы-заѕды тўлєасыныѕ бірінші басшысы жјне (немесе) ќаржы ўйымыныѕ басшы ќызметкері болып табылєан не табылатын жаєдайлар; Аталєан талап ујкілетті орган ќаржы ўйымын консервациялау, оныѕ акцияларын мјжбїрлеп сатып алу, ќаржы ўйымын лицензиядан айыру туралы, сондай-аќ ќаржы ўйымын мјжбїрлеп тарату немесе Ќазаќстан Республикасыныѕ заѕнамасында белгіленген тјртіппен оны банкрот деп тану туралы шешім ќабылдаєаннан кейін бес жыл бойы ќолданылады.
ґтініш беруші заѕды тўлєа орналасќан елдіѕ ќаржы ўйымдарын шоєырландырылєан ќадаєалау саласындаєы заѕнамасыныѕ Ќазаќстан Республикасыныѕ заѕнамалыќ актілерінде белгіленген шоєырландырылєан ќадаєалау жґніндегі талаптарєа сјйкес келмеуі;
Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденті емес - ќаржы ўйымдары болып табылатын заѕды тўлєалар - ірі ќатысушылар жјне банк холдингтері бойынша, ујкілетті органныѕ нормативтік ќўќыќтыќ актісінде белгіленген жаєдайларды ќоспаєанда, ујкілетті орган мен ґтініш беруші резиденті болып табылатын мемлекеттіѕ ќаржылыќ ќадаєалау органдарыныѕ арасында аќпарат алмасуды кґздейтін келісімніѕ болмауы негіз болып табылады.
10. Мына жаєдайлардыѕ бірініѕ болуы:
ґтініш беруші - заѕды тўлєа ґтініш берген кїнге дейін екі жылєа жетпейтін уаќытта ќўрылса;
ґтініш беруші міндеттемелері басќа заѕды тўлєалардыѕ акцияларына жјне жарєылыќ капиталдарына ќатысу їлестеріне орналастырылєан банк акцияларын сатып алуєа кґзделген активтерініѕ сомасын шегеріп тастаєанда ґзініѕ активтерінен асып кетсе;
аяќталєан јрбір соѕєы екі ќаржы жылыныѕ нјтижелері бойынша залал шексе;
ґтініш беруші міндеттемелерініѕ мґлшері банктіѕ ќаржылыќ жай-кїйін айтарлыќтай тјуекелге ўрындыратындай болса;
ґтініш берушініѕ банк алдында мерзімі ґткен жјне (немесе) банк балансына жатќызылєан берешегі болса;
ґтініш берушініѕ банктіѕ ірі ќатысушысы мјртебесін алуыныѕ ќаржылыќ салдарларын талдау банктіѕ ќаржылыќ жай-кїйініѕ нашарлайтынын болжаса;
банкке жјне (немесе) оныѕ депозиторларына нўќсан келтіру мїмкіндігін кујландыратын ґзге де негіздер ґтініш берушініѕ - заѕды тўлєаныѕ ќаржылыќ жаєдайыныѕ тўраќсыздыќ белгісі болып табылады.
11. Тўлєа ујкілетті органныѕ жазбаша келісімінсіз банктіѕ ірі ќатысушысы не банк холдингі белгілерін иеленген жаєдайда, ујкілетті орган осы тўлєаєа Ќазаќстан Республикасыныѕ заѕдарында кґзделген санкцияларды, сондай-аќ алты айдан аспайтын мерзімде банктіѕ акцияларын ґткізу жґніндегі талаптар тўрєысынан осы Заѕныѕ 47-1-бабында кґзделген мјжбїрлеу шараларын ќолдануєа ќўќылы.
12. Банк холдингі болєысы келетін тўлєаларєа ујкілетті органныѕ келісім беруі банктіѕ ірі ќатысушысы їшін айќындалєан шарттарда жјне тјртіппен жїзеге асырылады.
Банк холдингі болєысы келетін тўлєа осы баптыѕ 5-7-тармаќтарында кґзделген ќўжаттармен жјне мјліметтерден басќа, тјуекелдерді басќару жјне ішкі баќылау жїйелерініѕ, оныѕ ішінде еншілес ўйым ќызметіне байланысты тјуекелдерге ќатысты жїйелердіѕ бар екенін растайтын ќўжаттарды табыс етеді.
Банк холдингі болєысы келетін тўлєаларєа ујкілетті органныѕ келісім беруден бас тартуына осы баптыѕ 9-тармаєында кґзделген негіздерден басќа, мыналар:
ґтініш беруші - ќаржы ўйымы ґзі орналасќан елде шоєырландырылєан негізде ќадаєалауєа жатќызылмайтын жаєдайлар;
Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденті емес - банк конгломератына ќатысушылар орналасќан елдер заѕнамаларыныѕ олардыѕ жјне банк конгломератыныѕ Ќазаќстан Республикасыныѕ заѕнамалыќ актілерінде кґзделген талаптарды орындауына мїмкіндік бермеуіне байланысты банк конгломератына шоєырландырылєан ќадаєалау жїргізудіѕ мїмкін болмауы негіз болып табылады.
12-1. Мынадай:
1) акционерлердіѕ кезектен тыс жалпы жиналысын шаќыру немесе директорлар кеѕесі акционерлердіѕ жалпы жиналысын шаќырудан бас тартќан жаєдайда оны шаќыру туралы сотќа талап-арызбен жїгіну;
2) акционерлердіѕ жалпы жиналысыныѕ кїн тјртібіне ќосымша мјселелер енгізу;
3) директорлар кеѕесініѕ отырысын шаќыру;
4) ґз есебінен банкке аудиторлыќ ўйымныѕ аудит ґткізуі мјселелері бойынша акционерлердіѕ шешім ќабылдауын кґздейтін олардыѕ арасында жасалєан келісім негізінде јрекет ететін жјне банктіѕ орналастырылєан (артыќшылыќты жјне банк сатып алєан акциялары шегеріле отырып) немесе дауыс беретін акцияларыныѕ жиынтыєы он жјне одан да кґп проценті ґздеріне тиесілі акционерлер банктіѕ ірі ќатысушылары, банк холдингтері болып табылмайды.
13. Банктіѕ орналастырылєан акцияларыныѕ (артыќшылыќты жјне банк сатып алєан акциялары шегеріле отырып) жиырма бес жјне одан астам процентін иеленетін немесе банк акцияларыныѕ жиырма бес жјне одан астам процентімен тікелей немесе жанама дауыс беруге мїмкіндігі бар жјне:
1) банк ќабылдайтын шешімдерге ґздерініѕ арасында жасалєан шартќа орай не ґзгеше тїрде бірлесіп ыќпал ететін;
2) жеке алєанда немесе ґзара бір-бірініѕ ірі ќатысушылары болып табылатын;
3) олардыѕ бірі басќа тўлєаныѕ ґкілі болып табылатын;
4) олардыѕ бірі ґздерініѕ арасында жасалєан шартќа сјйкес екінші тўлєаєа банк акцияларын сатып алу мїмкіндігін берген тўлєалар бірлесіп банк холдингі болып табылатын тўлєалар деп танылады.
14. Осы баптыѕ талаптарына сјйкес банк холдингі немесе банктіѕ ірі ќатысушысы мјртебесін иелену їшін берілген ґтініш бойынша шешімді ујкілетті орган ґтініш берілгеннен кейін їш ай ішінде ќабылдауєа тиіс.
Ујкілетті орган ґтініш берушіні ґз шешімініѕ нјтижелері туралы жазбаша тїрде хабардар етуге міндетті, бўл ретте тиісті мјртебені иеленуге келісім беруден бас тартылєан жаєдайда жазбаша хабарламада бас тарту негіздері кґрсетіледі.
15. Келісім беруге негіз болєан мјліметтер аныќ емес деп аныќталєан немесе ґтініш беруші ірі ќатысушы немесе банк холдингі мјртебесін иелену салдарынан Ќазаќстан Республикасыныѕ монополияєа ќарсы заѕнамасыныѕ талаптарын бўзєан немесе ірі ќатысушылар немесе банк холдингі Ќазаќстан Республикасы заѕдарыныѕ талаптарын саќтамаєан жаєдайда ујкілетті орган келісімді ќайтарып алуєа негіз болып табылатын факті аныќталєан кїннен бастап екі ай ішінде осы бапќа сјйкес берілген келісімніѕ кїшін жою туралы шешім ќабылдай отырып, оны ќайтарып алуєа ќўќылы. Бўл жаєдайда, ґзіне осындай шара ќолданылатын тўлєа алты ай ішінде ґзіне тиесілі банк акцияларыныѕ санын осы бапта белгіленгеннен тґмен деѕгейге дейін азайтуєа міндетті.
Осы бапќа сјйкес берілген келісім ќайтарып алынєан тўлєа банктіѕ акцияларын їшінші тўлєаєа сенімгерлік басќаруєа беруге ќўќылы емес.
Ујкілетті орган тиісті келісімді ќайтарып алу туралы ґздеріне ќатысты шешім ќабылдаєан тўлєалар осы тармаќтыѕ талаптарын орындамаєан жаєдайда, осы тўлєалардыѕ ујкілетті органныѕ талаптарын орындауы їшін ујкілетті орган сотќа жїгінуге ќўќылы.
16. Егер тўлєа ујкілетті органныѕ алдын ала жазбаша келісімін алмастан банк холдингі, банктіѕ ірі ќатысушысы белгілеріне сјйкес келген болса, ол банктіѕ басшылыєына немесе саясатына ыќпал етуге баєытталєан ешќандай јрекеттер жасауєа жјне (немесе) осы баптыѕ ережелеріне сјйкес ујкілетті органныѕ алдын ала жазбаша келісімін алєанєа дейін осындай акциялар бойынша дауыс беруге ќўќылы емес.
Кґрсетілген жаєдайда банк холдингі, банктіѕ ірі ќатысушысы белгілеріне сјйкес келетін тўлєа оныѕ банк холдингі, банктіѕ ірі ќатысушысы белгілеріне сјйкес келетіні ґзіне белгілі болєан кезден бастап кїнтізбелік он кїн ішінде ујкілетті органды хабардар етуге міндетті.
Егер осы тўлєа акцияларды кґрсетілген мерзімде иеліктен шыєарєысы келмесе єана оныѕ банк холдингі, банктіѕ ірі ќатысушысы белгілеріне сјйкес келетіні оєан белгілі болєан кезден бастап кїнтізбелік отыз кїн ішінде ујкілетті органєа тиісті мјртебені иелену туралы ґтініш табыс етіледі. Акцияларды иеліктен шыєару туралы шешім ќабылдау туралы аќпарат осындай шешім ќабылданєан кїннен бастап дереу ујкілетті органєа ўсынылады.
17. Егер ујкілетті органєа тўлєаныѕ банк холдингі немесе банктіѕ ірі ќатысушысы белгісіне сјйкес келетінін немесе банктіѕ акцияларын тікелей, жанама иеленуші болып табылатынын немесе келісімніѕ негізінде немесе ґзгеше тїрде осы Заѕ талаптарына сјйкес ујкілетті органныѕ келісімінсіз, банктіѕ осы бапта белгіленген шектерге теѕ немесе одан асатын мґлшердегі акцияларымен дауыс беруге мїмкіндігі бар екенін кґрсететін мјліметтер белгілі болса, ол жеке жјне заѕды тўлєалардан аќпарат табыс етуді талап етуге ќўќылы. Аќпарат оны иеленетін кез келген тўлєадан, сондай-аќ осы тўлєалардыѕ баќылауында болатын ўйымдардан талап етілуі мїмкін.
18. Банктіѕ ірі ќатысушысы, банк холдингі банктіѕ ґзіне тиесілі тікелей немесе жанама иеленетін немесе тікелей не жанама дауыс беруге мїмкіндігі бар акциялары саныныѕ орналастырылєан (артыќшылыќты жјне банк сатып алєан акциялары шегеріле отырып) акцияларыныѕ жјне (немесе) дауыс беретін акцияларыныѕ санына проценттік араќатынасын ґзгерту туралы шешім ќабылданєан кїннен бастап кїнтізбелік отыз кїн ішінде, растайтын ќўжаттарды табыс ете отырып, ујкілетті органєа хабарлауєа міндетті.
Банктіѕ ірі ќатысушысына, банк холдингіне тиесілі банк акцияларыныѕ саны (пайыздыќ немесе абсолюттік мјнінде) банктіѕ орналастырылєан (артыќшылыќты жјне банк сатып алєан акциялары шегеріле отырып) акцияларыныѕ санына жјне (немесе) банктіѕ дауыс беретін акцияларыныѕ санына ќатысты ўлєаю жаєына ќарай ґзгерген жаєдайда банктіѕ ірі ќатысушысы, банк холдингі ујкілетті органєа растайтын ќўжаттардыѕ кґшірмелерін ќоса тіркеп, банк акцияларын сатып алу їшін пайдаланылатын ќаражат кґздері туралы аќпарат ўсынуєа тиіс. Банктіѕ ірі ќатысушылары - жеке тўлєалар банктіѕ акцияларын сатып алу їшін пайдаланатын ќаражат кґздері осы баптыѕ 4-тармаєыныѕ 1) тармаќшасында айќындалєан.
Банк акцияларыныѕ саны банктіѕ орналастырылєан акцияларыныѕ (артыќшылыќты жјне банк сатып алєан акциялары шегеріле отырып) санына жјне (немесе) дауыс беретін акцияларыныѕ санына пайыздыќ араќатынасы банктіѕ ірі ќатысушысына, банк холдингіне тиесілі он немесе жиырма бес пайыздан кем болатын санєа дейін ґзгерген жаєдайда ујкілетті орган банктіѕ ірі ќатысушысыныѕ, банк холдингініѕ ґтініші бойынша не кґрсетілген фактіні ґз бетінше аныќтаєан жаєдайда оны аныќтаєан кїннен бастап екі ай ішінде банктіѕ ірі ќатысушысыныѕ немесе банк холдингініѕ мјртебесін иеленуге келісім беру їшін кґзделген тјртіппен бўрын берілген жазбаша келісімніѕ кїшін жою туралы шешім ќабылдайды.
19. Банк жјне банк холдингі ґздерініѕ барлыќ ірі ќатысушыларыныѕ немесе банк холдингтерініѕ (банк їшін) оларєа тиесілі орналастырылєан акцияларыныѕ (артыќшылыќты жјне сатып алынєан акциялары шегеріле отырып) немесе банктіѕ немесе банк холдингініѕ жарєылыќ капиталына ќатысу їлестерініѕ санын, сондай-аќ олардыѕ пайыздыќ араќатынасын кґрсете отырып, тізімін есепті тоќсаннан кейінгі айдыѕ онынан кешіктірмей ујкілетті органєа тоќсан сайын табыс етіп отыруєа міндетті.
20. Банктер ґзініѕ дауыс беретін жјне (немесе) орналастырылєан (артыќшылыќты жјне банк сатып алєан акциялары шегеріле отырып) акцияларыныѕ он жјне одан астам процентін иеленетін акционерлер ќўрамыныѕ ґзгергені туралы осындай факт аныќталєан кїннен бастап кїнтізбелік он бес кїн ішінде ујкілетті органды хабардар етуге міндетті.
21. Банктердіѕ, банктердіѕ ірі ќатысушыларыныѕ, банк холдингтерініѕ, сондай-аќ банк холдингі немесе банктіѕ ірі ќатысушысы белгісіне сјйкес келетін жеке жјне заѕды тўлєалардыѕ ујкілетті органєа осы баптыѕ 16-20-тармаќтарына сјйкес талап етілетін аќпаратты кґрсетілген мерзімде бермеуі, сол сияќты јлденеше рет уаќтылы бермеуі немесе дўрыс емес мјліметтерді беруі Ќазаќстан Республикасыныѕ заѕнамасында кґзделген жауаптылыќќа јкеп соєады.
Ескерту. 17-1-бап жаѕа редакцияда - ЌР 2005.12.23 N 107 (ќолданысќа енгізілу тјртібін 2-баптан ќараѕыз) Заѕымен, ґзгеріс енгізілді - ЌР 2007.02.19 N 230 (ќолданысќа енгізілу тјртібін 2-баптан ќараѕыз), 2008.10.23 N 72-IV (ќолданысќа енгізілу тјртібін 2-баптан ќараѕыз), 2011.03.01 N 414-IV (2010.01.01 бастап ќолданысќа енгізіледі), 2011.12.28 N 524-IV (алєашќы ресми жарияланєанынан кейін кїнтізбелік он кїн ґткен соѕ ќолданысќа енгізіледі), 2012.07.05 N 30-V (алєашќы ресми жарияланєанынан кейін кїнтізбелік он кїн ґткен соѕ ќолданысќа енгізіледі) Заѕдарымен.

17-2-бап. Банктіѕ жарияланєан акцияларын Ќазаќстан
Республикасы Їкіметініѕ сатып алу
ерекшеліктері

1. Осы Заѕныѕ 17-бабы 4-тармаєыныѕ 1) тармаќшасында кґзделген жаєдайда Ќазаќстан Республикасыныѕ Їкіметі банктіѕ жарияланєан акцияларын Їкімет не ўлттыќ басќарушы холдинг сатып алатын акцияларды ќоса алєанда, Ќазаќстан Республикасыныѕ Їкіметі не ўлттыќ басќарушы холдинг орналастырылєан акциялардыѕ жалпы саныныѕ кемінде он проценті мґлшерінде сатып алатыны туралы шешім ќабылдауєа ќўќылы.
Банк акцияларына мемлекеттік меншік ќўќыєы Ќазаќстан Республикасыныѕ Їкіметі республикалыќ мемлекеттік меншікке билік етуге ујкілеттік берген мемлекеттік органєа тіркеледі.
2. Ќазаќстан Республикасы Їкіметініѕ банк акцияларын сатып алу туралы шешімі мыналарды:
банктіѕ жарияланєан орналастырылмаєан немесе сатып алынєан акциялары болмаєан жаєдайда не олардыѕ саны жеткіліксіз болєанда, банктіѕ жарияланєан акцияларыныѕ жалпы саны соншама ўлєайтылатын акциялар санын;
мјжбїрлеп орналастырылатын (ґткізілетін) акциялардыѕ орналастыру (ґткізу) баєасын жјне санын ќамтуєа тиіс.
3. Мјжбїрлеп орналастырылатын (ґткізілетін) акциялардыѕ орналастыру (ґткізу) баєасы жјне саны ўлттыќ басќарушы холдингтіѕ не Ќазаќстан Республикасыныѕ Їкіметі республикалыќ мемлекеттік меншікке билік етуге ујкілеттік берген мемлекеттік органныѕ келісімі бойынша ујкілетті органныѕ ќорытындысы негізінде Ќазаќстан Республикасы Їкіметініѕ шешімімен, акцияларды орналастыру (ґткізу) туралы шешім ќабылданєан кїні ќалыптасќан нарыќтыќ баєа бойынша айќындалады.
Ќазаќстан Республикасыныѕ Їкіметі республикалыќ мемлекеттік меншікке билік етуге ујкілеттік берген мемлекеттік органныѕ не ўлттыќ басќарушы холдингтіѕ бастамасы бойынша акцияларды орналастыру баєасын Ќазаќстан Республикасыныѕ заѕнамасына сјйкес баєалаушы айќындауы мїмкін.
Акцияларды орналастыру баєасын баєалаушы айќындаєан жаєдайда баєалаумен байланысты шыєындарды банк кґтереді.
4. Ќазаќстан Республикасыныѕ Їкіметі банктіѕ жарияланєан акцияларын сатып алу жјне оларды ўлєайту туралы шешім ќабылдаєан кїннен бастап їш жўмыс кїні ішінде ујкілетті орган:
1) Ќазаќстан Республикасыныѕ заѕнамасында кґзделген тјртіппен жјне жаєдайларда акциялар шыєарылымы проспектісіне ґзгерістер енгізеді;
2) проспектіге ґзгерістер мен толыќтыруларды мемлекеттік тіркеуді жїзеге асырады;
3) банкке акцияларды мемлекеттік тіркеу туралы кујлікті жібереді жјне тіркеуші мен орталыќ депозитарийді жарияланєан акциялар саныныѕ ўлєайтылєаны жґнінде хабардар етеді.
Банк акцияларды мемлекеттік тіркеу туралы кујлікті алєан кїннен бастап кїнтізбелік бес кїн ішінде акцияларды мемлекеттік тіркеу туралы бўрын берілген кујліктіѕ тїпнўсќасын ќайтаруєа міндетті.
5. Банк акцияларын сатып алєаннан кейін Ќазаќстан Республикасыныѕ Їкіметі республикалыќ мемлекеттік меншікке билік етуге ујкілеттік берген мемлекеттік орган не ўлттыќ басќарушы холдинг ќўрамныѕ отыз процентінен аспайтын санда банктіѕ атќарушы органыныѕ жјне (немесе) басќару органыныѕ мїшелерін таєайындайды, олар мемлекеттіѕ немесе ўлттыќ басќарушы холдингтіѕ мїдделерін білдіретін ґкілдер болып табылады.
Ќазаќстан Республикасыныѕ Їкіметі республикалыќ мемлекеттік меншікке билік етуге ујкілеттік берген мемлекеттік орган не ўлттыќ басќарушы холдинг банктіѕ лауазымды адамдарын немесе ќызметкерлерін ауыстыру, банк активтерін оѕтайландыру, жарєылыќ капиталды ўлєайту туралы мјселелерді жјне Ќазаќстан Республикасыныѕ заѕнамасында кґзделген тјртіппен ґзге де мјселелерді ќарау їшін банк акционерлерініѕ кезектен тыс жалпы жиналысын шаќырады.
5-1. Ќазаќстан Республикасыныѕ Їкiметi не ўлттыќ басќарушы холдинг банктіѕ жарияланєан акцияларын сатып алєан кезден бастап осы банктіѕ еншілес ўйымдарына ќатысты шешімдерді банктіѕ директорлар кеѕесі ќабылдайды.
6. Банктіѕ пруденциалдыќ нормативтерді жјне (немесе) саќталуєа міндетті басќа да нормалар мен лимиттерді орындауына алып келген, оныѕ ќаржылыќ жай-кїйі жаќсарєан жаєдайда, Ќазаќстан Республикасыныѕ Їкіметі банктіѕ осы бапќа сјйкес сатып алынєан акцияларын тікелей атаулы сату жолымен не ќор биржасында сауда-саттыќ жолымен ґткізу жґнінде шаралар ќолданады.
Банктіѕ осы бапќа сјйкес сатып алынєан акцияларын ґткізу Ќазаќстан Республикасыныѕ Їкіметі белгілеген тјртіппен жјне мерзімдерде жїзеге асырылады.
7. Банктіѕ жарияланєан акцияларыныѕ санын ўлєайту, банктіѕ жарияланєан акцияларын Ќазаќстан Республикасы Їкіметініѕ не ўлттыќ басќарушы холдингтіѕ сатып алуы, сондай-аќ осы баптыѕ негізінде банктіѕ атќарушы органыныѕ жјне (немесе) басќару органыныѕ мїшелерін таєайындау банк органдарыныѕ шешім ќабылдауынсыз жїзеге асырылады.
Акционерлердіѕ банктіѕ осы баптыѕ 1-тармаєына сјйкес орналастырылатын (ґткізілетін) жарияланєан акциялары бойынша басымдыќпен сатып алу ќўќыєы жоќ.
Ескерту. 17-2-баппен толыќтырылды - ЌР 2008.10.23 N 72-IV (ќолданысќа енгізілу тјртібін 2-баптан ќараѕыз), ґзгеріс енгізілді - ЌР 2011.12.28 N 524-IV (алєашќы ресми жарияланєанынан кейін кїнтізбелік он кїн ґткен соѕ ќолданысќа енгізіледі) Заѕымен.

18-бап. Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденттерi емес
банкiлердiѕ еншiлес банк ќўру ерекшелiктерi

1. Рейтинг агенттiктерi бiрiнiѕ белгiлi бiр рейтингi бар Ќазаќстан Республикасыныѕ резиденттерi емес банкiлер еншiлес банкiге еншi берушi банк бола алады. Негiзгi рейтинг агенттiктерiнiѕ тiзбесi мен талап етiлетiн еѕ тґменгi рейтингтi ујкiлеттi орган белгiлейдi.

2. (алып тасталды)
Ескерту. 18-бапќа ґзгеріс енгізілді - ЌР 1997.07.11 N 154, 1999.07.16 N 436, 2003.07.10 N 483 (2004 жылєы 1 ќаѕтардан бастап ќолданысќа енгізіледі), 2011.12.28 N 524-IV (алєашќы ресми жарияланєанынан кейін кїнтізбелік он кїн ґткен соѕ ќолданысќа енгізіледі) Заѕдарымен.

Дата добавления: 2015-07-02