Тема 6. Олигополия

1. Олигополия: основные черты и типология моделей стратегического взаимодействия фирм.

2. Использование теории игр при моделировании стратегического взаимодействия фирм в условиях олигополии.

3. Модели кооперативной количественной олигополии.

4. Рыночная власть, ее источники и показатели.

5. Антимонопольная политика государства.

1. ОЛИГОПОЛИЯ: ОСНОВНЫЕ ЧЕРТЫ И ТИПОЛОГИЯ МОДЕЛЕЙ СТРАТЕГИЧЕСКОГО ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ФИРМ.

Олигополи я (от греч. Oligos – немногий) означает рынок, на котором в реализации какого-либо товара доминируют несколько фирм, а появление новых продавцов этого товара затруднено или невозможно. Обычно на олигополистическом рынке доминируют 3-5 фирм. На них приходится более ¾ общего объема продаж. Подытоживая, отметим основные черты олигополии.

1. Всего несколько фирм снабжают весь рынок, независимо от вида продукта – стандартизированный или дифференцированный.

2. Некоторые отдельно взятые фирмы в олигополистической отрасли обладают весьма крупными рыночными долями. Как следствие, они обладают и способностью влиять на цену товара, а также на общий объем подаж этого товара на рынке.

3. Фирмы в олигополистической отрасли осознают свою взаимозависимость. Поэтому они считаются с реакцией своих конкурентов, когда устанавливают цены, объемы продаж и размер рекламых расходов на свою продукцию.

Ввиду многообразия предложеий фирм-олигополистов в отношении реакции соперников на свое поведение, выделяют различные модели стратегического воздействия фирм в условиях олигополии.

I. По степени дифференциации продукции различают:

а) однородную (классическую) олигополию – отрасль производящую стандартизированную продукцию (сырье, материалы и т.д.);

б) неоднородную (дифференцированную) олигополию – отрасль, производящую товары-субституты (автомобили, компьютеры и др.).

II. По совокупной рыночной доле четырех ведущих фирм выделяют:

а) плотную (компактную) олигополию, в которой четыре ведущих фирмы покрывают 60% рынка и более, в результате чего их сговор возможен и легко осуществим;

б) неплотную (просторную)олигополию, в которой четыре ведущих фирмы покрывают до 40% рынка, в результате чего сговор невозможен.

III. По характеру взаимодействия и его повторяемости различают:

а) последовательную игру олигополистов, в которой фирмы принимают решения поочередно, учитывая уже совершенные предыдущие действия соперника;

б) одновременную игру олигополистов, в которой фирмы принимают решения одновременно (однократно), учитывая ожидаемые действия соперника.

IV. По виду стратегической переменной, относительно которой делаются предположения о реакции конкурентов:

а) ценовая олигополия, в которой предположения делаются относительно цены;

б) количественная олигополия, в которой предположения делаются относительно объема выпуска продукции.

V. Наконец, на степени взаимозависимости фирм – олигополистов различают:

а) некооперативную олигополию, в которой участники не зависят друг от друга и вступают в стратегическую игру, применяя при этом так называемую «теорию игр»;

б) кооперативную олигополию, в которой участники зависят друг от друга и вступают в явный или неявный сговор.

Синтез трех последних классификаций олигополии позволяет проводить сравнительный анализ поведения различных фирм-олигополистов.

2. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ТЕОРИИ ИГР ПРИ МОДЕЛИРОВАНИИ СТРАТЕГИЧЕСКОГО ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ФИРМ В УСЛОВИЯХ ОЛИГОПОЛИИ.

Экономисты разработали десятки теорий ценообразования на рынках – одни просты, другие с фантастически сложной математикой. Поэтому с позиции «теории игр» рассмотрим лишь основные модели некооперативной олигополии (табл.6.2.)

Таблица 6.2.

Матрица моделей некооперативной олигополии

Параметры поведения	Объем выпуска	Цена
Одновременность действий	Модель дуополии Курно: Каждая фирма стремится максимизировать свою прибыл, предполагая текущий объем выпуска продукции. Модель равновесия по Нэшу: ни одна из фирм олигополии не хочет в одностороннем порядке изменить свой выбор по объему выпуска и по цене.	Модель дуополии Бертрана: каждая фирма стремится максимизировать свою прибыль, предполагая, что ее соперник сохраняет текущий уровень цены.
Последовательность действий	Модель ассиметричной дуополии Штекельберга: один из олигополистов (лидер) знает, что его соперник (последователь) будет вести себя по Курно, т.е. будет сохранять объем выпуска. Модель дуополии Чемберлина: оба дуополиста не придерживаются заданного объема выпуска, полагая, что он будет меняться в ответ на действия соперника.	Модель дуополии Эджуорта: производственные мощности фирм ограничены. Значит, равновесие олигополии не является стабильным. Предполагается переменный переход между циклами снижения (ценовой войной) и роста цен.

Отметим, что приведенная матрица (табл.6.2) включает в себя не все известные в науке модели некооперативной олигополии. Биографические данные об авторах этих моделей, а равно-подробности о самих моделях, возможно получить из официального учебника и другой экономической литературы. Поэтому здесь проиллюстрируем лишь две модели: дуополию Курно и процесс «ценовой войны».

Так, равновесие в модели Курно можно изобразить с помощью кривых реагирования (рис.6.2.). Предположим, что эти кривые изображают график выпуска кирпичей фирмы А против соответствующего выпуска фирмы В.

Q_A

кирпичей в

месяц

Линия реагирования 1: Q_В как функция Q_A

_{150000 X}

_{112500 Z}

_{100000 E}

_{75000 Y} Линия реагирования 2: Q_A как функция Q_В

0 Q_B

75000 150000 300000 Кирпичей в месяц

Рис. 6.2. Кривые реагирования

Если бы какая-либо из этих фирм производила 300000 кирпичей в месяц, то другая отвечала бы нулевым выпуском. Это происходит потому, что при таком выпуске цена упала бы до уровня средних издержек. Любой выпуск выше 300000 в месяц был бы невыгоден, потому что это привело бы к тому, что цена упала бы ниже средних издержек.

Из рис.6.2. видно, что, когда фирма А производит 150000 кирпичей в месяц, фирма В (в точке Х) выпускает 75000 кирпичей. От точки Х проведена линия до кривой реагирования 2, чтобы увидеть, как фирма А затем сокращает выпуск до 112500 кирпичей в месяц (точка Z). Движение таким образом от одной кривой к другой приведет, в конечном счете к точке Е. Это и есть равновесие Курно, когда обе фирмы максимизируют прибыль при данном ожидаемом выпуске соперника. В равновесии дуополии Курно рыночный выпуск составляет 200000 кирпичей.

Что касается «ценовой войны», речь идет о цикле последовательных уменьшений цены соперничающими на олигополистическом рынке фирмами. Предположим, что фирма А уступает искушению снизить цену. Тогда фирма В реагирует тем, что устанавливает цену немного ниже цены, принятой в фирме А, и получает весь рынок. При этом фирма В, как и фирма А, допускает, что ее соперник не будет больше отвечать тем же. Однако продажи фирмы А падают до нуля. Затем фирма А снова отвечает снижением своей цены.

Война цен продолжается до тех пор, пока цена не падает до уровня средних издержек. В равновесии обе фирмы назначают одну и ту же цену P=AC=MC. Следовательно, общий рыночный объем выпуска такой же, какой имел бы место при совершенной конкуренции. Короче говоря, войны цен хороши для потребителей, но плохи для прибылей продавцов.

3. МОДЕЛИ КООПЕРАТИВНОЙ КОЛИЧЕСТВЕННОЙ ОЛИГОПОЛИИ.

В первой половине ХХ столетия широко считалось, что на олигополистических рынках у цен существует тенденция быть твердыми, т.е. неизменными. Модель, разработанная, чтобы объяснить твердые цены, получила название «олигополистическая ломанная кривая спроса» (рис. 6.3.). К примеру, в США в течение 50-х годов, периода стабильности цен, рыночная цена за плитку шоколада была 10 центов. Шоколадные плитки выпускались всего несколькими фирмами.

Рис.6.3.изображает ломанную кривую спроса вместе с соответствующей ей кривой предельного дохода. Отметим резкое падение предельного дохода, когда цена отпускается ниже 10 центов, т.е. установленной цены. Это происходит из-за резкого изменения эластичности спроса, т.е. падение поступлений, когда фирма снижает свою цену в ответ на снижение цены конкурентом.

Цена и себестоимость

(долл. за ед.)

Р*=10

центов

А МС₂

МС₁

D

О Месячный выпуск

Q* МR

6.3. Олигополистическая ломанная кривая спроса

На рис.6.3. максимальные прибыли соответствуют размеру выпуска, при котором МR=MC. Кривая предельных издержек – МС₁. Следовательно, максимизирующий прибыль выпуск равен Q* плиток в месяц, а цена товара будет равна Р*=10 центам.

Теперь предположим, что цена одного из ресурсов, необходимых для производства шоколадных плиток, возрастет. Это смещает кривую предельных издержек вверх с МС₁ до МС₂. Если после увеличения предельных издержек кривая МС₂ все еще пересекает MR на участке ниже точки А, то фирма не изменит ни цену, ни выпуск. Точно также сокращение предельных издержек (с МС₂ до МС₁₎ не приведет к уменьшению цены. Но как только кривая МС смещается до точки А и выше, олигополист меняет цену независимо от реакции соперников.

Подобная независимость решений олигополистической фирмы характерна и для типичных моделей кооперативной количественной олигополии:

а) модель картеля, преследующего цель максимизации совокупной прибыли отрасли;

б) модель лидерства по объему продаж (картеля, регулирующего раздел рынка);

в) модель лидерства по ценам (модель Форхаймера). Рассмотрим эти модели.

А. Картель – это группа фирм, действующих совместно и согласующих решения по поводу объемов выпуска продукции и цен так, как если бы они были единой монополист. Чтобы сформировать картель, необходимо осуществить четыре действия:

1. Убедиться, что существует барьер для входа в отрасль, чтобы предотвратить продажу отраслевой продукции другими фирмами, после того как цена ее повысится.

2. Организовать встречу производителей отрасли, чтобы установить совместный ориентир по общему уровню выпуска продукции.

3. Установить квоты каждому члену картеля.

4. Установить процедуру проведения утвержденных квот в жизнь.

Именно этот четвертый шаг является решающим для того, чтобы сделать картель работающим. Его трудно реализовать. Причина в том, что у каждой фирмы есть стимулы расширять производство при картельной цене. Если все увеличат выпуск, то картель обречен. Цена вернется к своему конкурентному уровню. Соответственно, общий выпуск продукции снизится до уровня, который существовал бы при совершенной конкуренции.

Б. Лидерство по объему продаж. Предполагается, что фирма-лидер, первой вошедшая на рынок или оказавшаяся более влиятельной при ведении торга (по единой монопольной цене), захватывает ту часть рынка, которая позволяет ей получать больше прибыли, чем дуополисту-2. При этом фирма–последователь получает оставшуюся часть рынка, не всегда удовлетворяющую ее. Вследствие этого неудовлетворения, у дуополиста-2 всегда есть стимул превысить свою квоту по монопольной цене. Это делает равновесие в данной модели неустойчивым и, как и в модели Картеля, может привести к снижению цен до конкурентного уровня.

В. Модель ценового лидерства Форхаймера. В этой модели анализируется поведение фирмы-лидера, доминирующей в отрасли вследствие более низких издержек производства и большего размера, по сравнению с фирмами конкурентного окружения, которые являются ценно получателями.

Лидирующая фирма предполагает, что фирмы на рынке не будут реагировать таким образом, что изменят цену, которую она установила. Они решат максимизировать свои прибыли при цене, установленной лидером. Фактически эти фирмы начинают принимать цену, установленную лидером, как данную. Модель лидерства в ценах называется частичной монополией, потому что лидер устанавливает монопольную цену, основанную на его предельном доходе и предельных издержках. Прочие фирмы принимают эту цену как данную.

Лидерство в ценах можно также объяснить опасениями части меньших фирм насчет ответной реакции лидирующей фирмы. Они понимают, что, хотя они от снижения своих цен выиграли бы в продажах, в конечном счете, они проиграли бы войну цен. Ведь большая фирма могла бы заработать экономическую прибыль при более низкой цене, чем цена, покрывающая издержки.

В заключение отметим, что практикой, которая наблюдается повсюду на рынках с несовершенной конкуренцией, является ценообразование по принципу затраты плюс надбавка к ним (кост-плас) или ценообразование с надбавкой. При этой практике, чтобы установить цену на свой товар, фирма прибавляет процентную надбавку к предполагаемым средним переменным издержкам производства. Например, если бы средние переменные затраты на автомобиль ожидались величиной в 10000 долларов, и продавцы использовали бы 20%-ную надбавку, то они добавили бы к средним переменным затратам 2000 долларов и установили бы цену своего товара при сбыте его дилерам в 12000 долларов. Надбавка рассматривается этими фирмами как способ покрыть накладные расходы (средние постоянные затраты) и обеспечить нормальную прибыль. В общем, когда фирма применяет ценообразование по принципу «кост-плас», то выставляемая ею цена равна:

P=AVC +m(AVC),

где m – используемый процент надбавки.

Принцип «кост-плас», который многие не полностью конкурентные фирмы используют, чтобы устанавливать цены, представляет собой прагматический способ решения проблемы реальной оценки предельного дохода и предельных издержек.

4. РЫНОЧНАЯ ВЛАСТЬ, ЕЕ ИСТОЧНИКИ И ПОКАЗАТЕЛИ.

Эффективность олигополии зависит от величины рыночной власти входящих в нее фирм. Рыночная власть – это способность экономического субъекта (фирмы, покупателя) воздействовать на параметры рыночного равновесия (цену и объем продаж) в собственных интересах.

Рыночная власть всегда ограничена, даже если это власть фирмы-монополиста, поскольку ее решение зависит от параметров спроса, величины издержек производства, достигнутого уровня развития технологии, вследствие чего рыночная власть еще не гарантирует высокие прибыли. Величина такой власти не является статичной, а постоянно меняется в зависимости от изменения источников рыночной власти. Различают:

1. Источники со стороны спроса:

а) эластичность рыночного спроса на продукцию фирмы – чем она меньше, тем больше власть фирмы;

б) метод осуществления покупок потребителем (по прейскуранту, на закрытом аукционе, на открытых торгах и т.д.)

в) рыночные характеристики продукта (товары) повседневного спроса, приметы роскоши, товары длительного пользования).

2. Источники со стороны предложения:

а) особенности технологии, которые позволяют достигать экономии на масштабе производства при больших объемах выпуска;

б) юридические барьеры на вхождение в отрасль конкурентов (патенты, лицензии и т.д.);

в) размещение и собственность на основные виды сырья, ресурсов;

г) барьеры, создаваемые самыми фирмами (демпинг, сговор, картель и другие методы «нечестной» конкуренции.

К показателям, характеризующим уровень монополизированности отрасли, а значит и степень рыночной власти, относятся следующие:

Коэффициент Лернера.

Рассчитывается по формуле:

L= (P-MC) = - 1

P E_d

где L – коэффициента Лернера (чем он больше, чем больше монополизированность отрасли;

P – цена реализации продукции;

МС – предельные издержки производства продукции;

E_{d –} эластичность спроса для данной фирмы (но не всего рыночного спроса в отрасли);

Отметим, что минимальное значение коэффициента Лернера равное нулю, характерно для чистой конкуренции, при которой P=MC и E_d стремится к бесконечности.

- Коэффициент концентрации. Рассчитывается как процентное отношение объема продаж определенного числа крупнейших фирм (2, 4, 6, 8, 20, 50) к общему объему продаж отрасли и показывает степень ее концентрации, т.е. преобладания в ней нескольких фирм. Минимальное значение, равное 0%, характерно для чистой конкуренции, а максимальное, равное 100%, - для чистой монополии.

- Индекс Херфиндаля – Хиршмана. Рассчитывается по формуле:

n

HHI=∑S_i²,

(i=1

где HHI – значение индекса Херфиндаля-Хиршмана;

S_i - доля фирмы в общем объеме выпуска отрасли в процентах;

n - количество фирм в отрасли.

Максимальное значение этого индекса характерно для монополии:

HHI=100²=10000, а минимальное, равное 0, для чистой конкуренции, когда на рынке действует бесконечное количество мелких фирм и их доли выпуска приближаются к нулю.

Отметим, что в США индекс HHI используется для классификации слияний фирм. Например, если HHI>1800, то отрасль считается высококонцентрированной; вследствие чего, если после слияния HHI увеличивается на 50 пунктов, оно разрешается, если - на 61-100 пунктов, то требует дополнительного расследования, а если – на 100 пунктов и более, то запрещается.

5. АНТИМОНОПОЛЬНАЯ ПОЛИТИКА ГОСУДАРСТВА.

Основными направлениями антимонопольной политики являются:

- ограничение монополизации рынка;

- контроль слияний и поглощений, ценовой дискриминации и других методов нечестной конкуренции;

- защита прав потребителя;

- защита и поддержка малого и среднего бизнеса.

Антимонопольное регулирование впервые возникло в США в конце ХIХ века в связи с принятием серии федеральных законов, названных антитрестовскими. Отметим некоторые антитрестовские законы.

Акт Шермана (1890 г.). Запрещают контракты и объединения в форме треста (либо в иной форме), ограничивающие торговлю, устанавливающие единоличный контроль в той или иной отрасли, сговор в ценах.

Акт Клейтона ( 1914 г.). Запрещает и предупреждает ограничительную деловую практику сбыта, ценовую дискриминацию (когда это не диктуется спецификой текущей конкуренции), горизонтальное слияние путем полного или частичного приобретения акционерного капитала компании конкурента, ведущие к ограничению конкуренции и др.

Закон о Федеральной торговой комиссии (1914 г.). Эта комиссия имеет право издавать инструкции и правила регулирования торговли, запретительные предписания, осуществлять контроль за деятельностью той или иной компании и при необходимости расследовать ее действия.

Поправка Уилера-Ли к закону о Федеральной торговой комиссии (1938 г.) Расширила права Федеральной торговой комиссии в отношении компаний, наносящих вред не только конкурентам, но и потребителям и обществу в целом, а также в отношении ложной или вводящей в заблуждение рекламы и искаженной информации о качестве продуктов.

В отличие от США, в Европе создание монополий и соглашений запрещается, как правило, только если они нарушают установленные условия свободы конкуренции.

В Республике Беларусь развитие антимонопольного регулирования началось в 1990-х г.г. для трансформации института собственности, демонополизации экономики и развития механизмов конкуренции. Здесь сложились особые условия монополизма. Большинство крупных предприятий, созданных еще в советские времена, занимают доминирующее положение на рынке, однако многие из них не являются естественными монополиями. Они не всегда эффективны, используют устаревшие технологии и оборудование, менее подвержены управленческим и производственным инновациям.

К методам и инструментам, используемым для антимонопольного регулирования относятся:

- запрет на организацию картелей;

- контроль за деятельностью хозяйствующих субъектов-монополистов;

- реорганизация и ликвидация субъектов-монополистов;

- ограничение возможностей слияния фирм;

- прямое и косвенное регулирование цен на товары монополий;

- налогообложение для изъятия сверхприбылей и т.д.

Дата добавления: 2014-01-03