Правила поведінки членів біржі та учасників торгів

Відповідальність за порушення правил біржової торгівлі та розгляд спорів

Біржі несуть відповідальність за будь-яке порушення Правил відповідно до положень про структурні підрозділи біржі та посадових інструкцій.

За порушення біржею Правил можуть застосовуватися санкції у випадках:

· відмови від письмового оформлення біржової угоди;

· надання документів, що містять недостовірну інформацію;

· невиконання або несумлінного виконання біржового контракту;

· несплати оформленого біржового контракту;

· перешкоджання веденню торгів;

· неявки на торги брокера, що подав заявку.

Цей перелік може бути змінено або доповнено рішенням керівних органів біржі.

До учасників торгів можуть застосовуватися такі санкції:

· попередження про неналежну поведінку;

· випровадження із зали торгів з одночасним зняттям заявки з торгів;

· позбавлення права участі в біржових торгах протягом певного часу або назавжди (дискваліфікація);

· відмова в реєстрації на даний біржовий торг;

· штраф;

· призупинення або позбавлення членства на біржі.

Розірвання біржових угод не допускається, крім випадків, передбачених чинним законодавством України та Правилами біржової торгівлі.

Угоду, яку зареєстровано на біржі, визнають розірваною:

· за рішенням біржового арбітражу;

· за рішенням судових органів;

· за погодженням сторін.

Порядок претензійного врегулювання спорів визначається чинним законодавством України та міжнародними угодами.

Правила та порядок розгляду спорів, кількість суддів та персональний склад біржового арбітражу підлягають затвердженню рішенням загальних зборів членів біржі.

У разі розірвання контракту сторони зобов'язані сповістити про це біржу не пізніше 10-ти днів зі дня розірвання контракту.

В разі розірвання угоди або визнання її недійсною біржа зобов'язана сповістити про це Пункт реєстрації угод митними органами України протягом наступного дня після отримання зазначеної інформації.

Спірні питання, що виникають під час виконання Правил біржової торгівлі, вирішують дирекція, біржовий комітет, біржовий арбітраж, загальні збори членів біржі.

Типовими правилами біржової торгівлі, іншими норма­тивними документами біржі для брокерів та працівників біржі передбачено норми ділової етики, яких треба дотримуватися, аби зберігати добру репутацію біржі.

Біржа має здійснювати контроль за діяльністю членів біржі й брокерів, правомірністю їхніх біржових операцій та станом платоспроможності, для чого затверджує зміст та періодич­ність подання на біржу відповідних звітів.

Регламент біржі має містити вимоги до членів біржі:

· додержуватися під час укладання договорів з клієнтами типових форм, передбачених біржею;

· оперативно забезпечувати клієнтів інформацією та вести від їхнього імені розрахунки за угодами;

· уникати злиття інтересів члена біржі та його клієнта;

· виконувати доручення клієнта якнайкраще;

· в разі наявності у члена біржі грошових коштів чи власності клієнта забезпечити достатній їх захист, а також відокремлення їх від власного майна;

· оперативно і вірно вести справи за претензіями клієнта;

· мати достатні фінансові ресурси для покриття зобов'язань своєї фірми.

Біржа зобов'язана передбачити санкції до членів біржі аж до виведення їх з числа членів біржі за такі дії:

· порушення Правил та розпоряджень біржі, що стосу­ються ділової етики або комерційної діяльності членів, чи порушення будь-якої угоди (договору) з біржею;

· шахрайство й безвідповідальність, несумісні з принципами справедливої торгівлі, та невиконання зобов'язань, особливо платіжних;

· укладання фіктивних угод чи видача розпоряджень, доручень брокеру на купівлю або продаж, виконання яких не передбачає зміни володіння власністю;

· неправдиві (хибні) відомості, надані при вступі в члени біржі;

· будь-які дії, що завдають шкоди інтересам чи добробуту біржі;

· нездатність чи відмова в наданні облікових книг і документів, у тому числі за укладеними угодами, за вимогою біржі, неявка брокера або члена біржі за її викликом;

· спроби вимагання, визначення нереальних цін та комісій­них винагород, торгівля всупереч розпорядженням та намірам клієнтів, маніпулювання цінами та спроби монополізації ринку через скуповування товарів, видача хибної інформації про ринок і торгівлю або передача товару від свого імені за рахунок клієнта без його дозволу, невиконання рішень біржового арбітражу.

Біржа зобов'язана передбачити заборону таких дій членів біржі:

· розкриття чи розголошення розпорядження, доручення брокеру в будь-який час, торгівля проти чи на боці іншого контрагента з урахуванням розпорядження розголошеного і сповіщеного члена біржі внаслідок його близьких відносин з клієнтом;

· торгівля з самим собою без зміни права власності;

· приховування, притримування членом біржі від відкри­того ринку будь-якого розпорядження (доручення) на угоду чи його частини на користь іншої особи;

· купівля або продаж, надання послуги як засіб примирен­ня, за заздалегідь узгодженою ціною;

· торгівля брокером за власний рахунок до виконання розпорядження клієнта;

· невиконання вимоги клієнта переконатися в достовірності зареєстрованої працівниками біржової ціни угоди;

· порушення почерговості виконання замовлень клієнтів, що мають рівні умови придбання товару.

Дата добавления: 2014-01-04